会议情况 - 红塔证券第七届监事会第二十二次会议于2025年3月27日召开，5名监事全出席[1] - 会议审议多项议案，表决均为5票同意，0票反对，0票弃权[1][2][3][4][5][6][8][9][10][11] 业绩与内控 - 2024年度利润分配方案需提交股东大会审议[2][4] - 截至2024年12月31日，公司财务报告内控有效，无重大缺陷[3] 未来事项 - 预计2025年度日常关联交易正常，部分需股东大会审议[7][8] - 2025年度债务融资关联交易议案需提交股东大会审议[8] - 续聘会计师事务所议案需提交股东大会审议[8][9] 履职与报告 - 2024年度高管、董事、监事履职说明需股东大会审阅[9][10][11] - 2024年度监事会工作报告需提交股东大会审议[11] - 会议听取2024年度反洗钱及相关审计报告[11]

业绩与分红 - 2024年度利润分配预案为每10股派发不超过1.03元（含税），派发现金红利不超过4.86亿元（含税）[2][3] - 2024年度公司现金分红总额7.08亿元，占2024年度合并报表归属于母公司股东的净利润比例为92.60%[3] 业务决策 - 2025年度日常关联交易议案分项表决，部分关联董事回避，部分议项需提交股东大会审议[10] - 同意《2025年度债务融资计划及授权方案》，以母公司作为负债主体[10][11] 融资规模 - 短期融资券发行规模上限不超过最近一期公司净资本的60%[13] - 公司债券发行规模上限不超过140亿元，其中已发行未到期额度60亿元，获批额度80亿元[13][14] - 上一年度分类评价A类、B类、C类及以下证券公司，待偿还收益凭证余额分别不超净资本60%、50%、40%[14] 业务规模限制 - 2025年度自营权益类证券及其衍生品投资规模不超净资本80％，自营非权益类证券及其衍生品投资规模不超净资本400％[20] - 2025年度信用业务规模不超净资本300%，股票质押式回购交易业务规模不超净资本80%[20] 帮扶资金 - 2025年乡村振兴帮扶资金额度797.3万元[23] - 2025年投入285万元实施帮扶顺濞镇发展壮大村级集体经济扶持项目[23] 授权有效期 - 债务融资授权有效期至公司股东大会审议通过新的年度债务融资及授权议案时止[17] - 自有资金业务规模授权有效期至公司董事会审议通过新的年度自有资金业务规模议案时止[20] 审计相关 - 公司续聘信永中和会计师事务所，审计服务费为109万元（含税），与上一年持平，其中年度财务会计报表审计费用79万元，内部控制审计费用30万元[27] 议案表决 - 2024年度多项报告议案均以9票同意，0票反对，0票弃权通过审议[1][2][3][4][5][6][7][8][9] - 《关于续聘会计师事务所的议案》表决结果为9票同意，0票反对，0票弃权[27] - 《关于审议公司2024年度对会计师事务所履职情况评估报告的议案》表决结果为9票同意，0票反对，0票弃权[27] - 《关于审议公司2024年度董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告》表决结果为9票同意，0票反对，0票弃权[28] - 《2024年度高级管理人员履职情况专项说明》表决结果为9票同意，0票反对，0票弃权[29] - 《2024年度董事履职情况专项说明》表决结果为9票同意，0票反对，0票弃权[29] - 《关于审议公司2024年度董事会工作报告的议案》表决结果为9票同意，0票反对，0票弃权[30][31] - 《关于审议公司2024年度独立董事述职报告的议案》表决结果为9票同意，0票反对，0票弃权[31] - 《关于提请召开公司2024年度股东大会的议案》表决结果为9票同意，0票反对，0票弃权[31] 会议与公告 - 2025年3月27日召开第七届董事会第二十九次会议，应出席董事9人，实际出席9人[1] - 公司董事会于2025年3月28日发布公告[33]

业绩总结 - 2024年末可供股东分配利润29.0548935358亿元[2] - 2024年度拟派现金红利占净利润比例92.60%[4] 利润分配 - 2024年度拟每10股派不超1.50元，本次不超1.03元[2] - 本次派发现金红利不超4.8582913958亿元[2] - 每股派0.103元，不送红股不转增[3] - 2024年拟派现金红利总额不超7.0751816130亿元[4] 分红数据 - 2024年现金分红7.0751816130亿元，2023年2.8300726343亿元，2022年2.3583938519亿元[5] - 近三年累计现金分红12.2636480992亿元[5] - 近三年平均净利润3.7160566519亿元[5] - 近三年现金分红比例330.02%[5]

公司基本信息 - 公司法定代表人和总经理均为沈春晖，董事会秘书是翟栩，证券事务代表是毕文博[27][30] - 公司注册地址和办公地址均为云南省昆明市北京路155号附1号，邮编650011，网址为http://www.hongtastock.com [32] - 公司A股在上交所上市，股票简称红塔证券，代码601236 [35] - 公司于2002年1月正式成立，注册资本138,651.04万元，历经多次增资扩股[36] - 2021年配股原股东有效认购数量为1,083,382,346股，占可配售股份总数的99.39%，配股完成后总股本由3,633,405,396股增至4,716,787,742股[38] - 公司经营范围包括证券经纪、自营、承销与保荐等多项业务，获得外币有价证券经纪业务资格等众多单项业务资格[28][29] - 公司披露年度报告的媒体有《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》，交易所网站为www.sse.com.cn [33][34] 财务数据关键指标变化 - 2024年营业收入20.22亿元，较2023年增长68.36%[53] - 2024年归属于母公司股东的净利润7.64亿元，较2023年增长144.66%[53] - 2024年归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润7.63亿元，较2023年增长154.59%[53] - 2024年经营活动产生的现金流量净额15.33亿元，较2023年增长138.43%[53] - 2024年其他综合收益10.63亿元，较2023年增长618.39%[53] - 2024年末资产总额590.71亿元，较2023年末增长25.68%[53] - 2024年末负债总额344.12亿元，较2023年末增长45.43%[53] - 2024年末归属于母公司股东的权益244.20亿元，较2023年末增长5.73%[53] - 2024年末所有者权益总额246.58亿元，较2023年末增长5.66%[53] - 基本每股收益从0.07元/股增至0.16元/股，增幅128.57%[55] - 加权平均净资产收益率从1.36%增至3.22%，增加1.86个百分点[55] - 本报告期末净资本为202.84亿元，上年度末为187.58亿元[55] - 2024年第一季度营业收入为3.88亿元，第二季度为6.40亿元，第三季度为5.97亿元，第四季度为3.97亿元[58] - 2024年非经常性损益合计为132.79万元，2023年为1269.78万元，2022年为3076.63万元[59] - 交易性金融资产期初余额为135.22亿元，期末余额为159.58亿元，当期变动24.36亿元[61] - 衍生金融工具期初余额为 - 318.05万元，期末余额为300.66万元，当期变动618.71万元[61] - 其他债权投资期初余额为167.25亿元，期末余额为206.15亿元，当期变动38.90亿元[61] - 其他权益工具投资期初余额为28.47亿元，期末余额为54.50亿元，当期变动26.04亿元[61] - 交易性金融负债期初余额为22.33亿元，期末余额为19.94亿元，当期变动 - 2.39亿元[61] - 2024年公司货币资金71.23亿元，较2023年增长40.21%[62] - 2024年公司融出资金22.78亿元，较2023年增长48.01%[62] - 2024年公司交易性金融资产159.58亿元，较2023年增长18.01%[62] - 2024年公司其他权益工具投资54.50亿元，较2023年增长91.47%[62] - 2024年公司应付短期融资款30.58亿元，较2023年增长261.56%[62] - 2024年公司卖出回购金融资产款135.39亿元，较2023年增长85.92%[62] - 报告期内，公司营业支出11.79亿元，同比增加2.52亿元，增幅27.19%[110] - 报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额为15.33亿元，同比增加55.21亿元，增幅138.43%[110] - 报告期内，公司投资活动产生的现金流量净额为 - 0.61亿元，同比减少0.038亿元，增幅 - 6.65%[110] - 报告期内，公司筹资活动产生的现金流量净额为7.99亿元，同比增加12.42亿元，增幅280.73%[110] - 利息净收入本报告期为4.13亿元，上年同期为4.31亿元，变动比例-4.06%[113] - 投资收益本报告期为11.12亿元，上年同期为7.29亿元，变动比例52.54%[113] - 其他业务收入本报告期为2.66亿元，上年同期为1.21亿元，变动比例120.39%[113] - 业务及管理费本报告期为8.78亿元，同比增加0.14亿元，增幅1.59%[115][118] - 经营活动现金流量净额为15.33亿元，现金流入116.71亿元，现金流出101.38亿元[120] - 投资活动现金流量净额为-0.61亿元，现金流入0.25亿元，现金流出0.87亿元[121] - 筹资活动现金流量净额为7.99亿元，现金流入119.52亿元，现金流出111.52亿元[121] - 货币资金本期期末数为71.23亿元，占总资产比例12.06%，较上期期末变动比例40.21%[122] - 融出资金本期期末数为22.78亿元，占总资产比例3.86%，较上期期末变动比例48.01%[122] - 买入返售金融资产规模从41.73亿美元增至44.28亿美元，增幅6.13%[123] - 交易性金融资产投资规模从135.22亿美元增至159.58亿美元，增幅18.01%[123] - 其他债权投资规模从167.25亿美元增至206.15亿美元，增幅23.26%[123] - 其他权益工具投资规模从28.47亿美元增至54.50亿美元，增幅91.47%[123] - 应付短期融资款规模从8.46亿美元增至30.58亿美元，增幅261.56%[124] - 拆入资金规模从5.00亿美元增至12.01亿美元，增幅139.92%[124] - 卖出回购金融资产款规模从72.82亿美元增至135.39亿美元，增幅85.92%[125] - 代理买卖证券款客户资金从38.32亿美元增至57.51亿美元，增幅50.07%[125] - 应付款项清算款从1.11亿美元增至4.44亿美元，增幅298.48%[125] - 应付债券规模从61.46亿美元增至76.50亿美元，增幅24.47%[125] - 报告期末公司总资产590.71亿元，较上年末增加120.70亿元，增幅25.68%[126] - 报告期末公司总负债344.12亿元，较上年末增加107.49亿元，增幅45.43%[127] - 扣除代理买卖证券款后，公司资产负债率为53.75%[127] - 截至报告期末，公司合并财务报表长期股权投资0元，母公司财务报表长期股权投资32.16亿元，与上年末持平[131] 利润分配情况 - 2024年度利润分配拟以4,716,787,742股为基数，每10股派发不超过1.03元（含税，不含已派发的2024年半年度现金红利），拟派发现金红利总额不超过485,829,139.58元（含税，不含已派发的2024年半年度现金红利）[9] - 2024年度拟派发现金分红总额不超过707,518,161.30元（含已派发的2024年半年度现金红利221,689,021.72元），占2024年合并报表归属于母公司股东的净利润比例为92.60%[9] 各条业务线数据关键指标变化 - 截至报告期末，公司新三板做市项目共23家，市场排名第20位[76] - 报告期内，红正均方完成1个项目退出，1个项目投资，存量项目共计10个，存续项目合计投资规模约10.72亿元[77] - 报告期末，公司融资融券规模为22.66亿元，维持担保比例为296.36%[82] - 报告期末，上海分公司资产管理规模551.68亿元，其中集合资产管理规模0.52亿，单一资产管理规模540.80亿，专项资产管理规模10.36亿[83] - 报告期末，红塔期货存续2只资管产品，总管理规模约为0.31亿元[83] - 报告期末，红塔红土基金和红塔资产存续私募资产管理规模为102.26亿元[85] - 报告期内新发公募基金2只，募集规模4.50亿元，期末管理公募基金21只，规模54.48亿元[86] - 期末红证利德及其子公司管理已备案且正常运营基金6只，认缴规模9.41亿元，实缴规模3.77亿元，存量投资项目21个，报告期完成4只基金清算注销，退出项目7个[87] - 2024年公司股票质押业务规模排名第11位，利息收入排名第16位，期末规模33.38亿元，履约保障比例286.93%[93] - 证券研究所分析师10位，涵盖宏观总量等研究领域[94] - 期货机构业务实现营业收入2.68亿元，净利润 - 436.44万元[95] - 自营投资业务营业收入为13.65亿元，营业成本为0.88亿元，毛利率93.54%，收入比上年增减106.32%[117] 子公司经营情况 - 红塔期货有限责任公司报告期末总资产23.73亿元，净资产10.79亿元，报告期内营业收入32,268.75万元，净利润 - 1,773.98万元[136] - 上海红塔众鑫企业管理有限公司报告期末总资产4.08亿元，净资产4.00亿元，报告期内营业收入26,817.42万元，净利润 - 436.44万元[137] - 红证利德资本管理有限公司报告期末总资产6.84亿元，净资产6.56亿元，报告期内营业收入 - 6,071.68万元，净利润 - 6,025.49万元[139] - 南京中科红塔先进激光私募基金管理有限公司报告期末总资产3,758.64万元，净资产3,446.66万元，报告期内营业收入 - 270.92万元，净利润 - 491.70万元[140] - 红塔红土基金管理有限公司报告期末总资产7.40亿元，净资产5.43亿元，报告期内营业收入7,318.13万元，净利润176.51万元[141] - 深圳市红塔资产管理有限公司报告期末总资产2.20亿元，净资产1.98亿元，报告期内营业收入2,457.65万元，净利润1,384.05万元[142] 公司业务板块情况 - 公司主要业务为自营投资、财富管理、机构服务业务板块[100] - 自营投资业务板块包括股票、固定收益、创新与衍生品、新三板做市、股权直投与另类投资[100] - 财富管理业务板块由公司及子公司红塔期货开展，提供买卖、代销、咨询等服务[100] - 公司业务包括财富管理业务、机构服务业务等多个板块[101][102] 公司战略与风险相关 - 公司致力于成为轻资本与重资本业务并举、特色鲜明的高质量发展券商，坚持“打造差异化金融服务平台、特色化精品券商”战略定位[148] - 2025年公司以“培育一流投资银行和投资机构”为战略目标，以“特色化、差异化”为发展方向开展经营[149] - 公司经营活动面临市场、信用、操作、声誉、流动性、信息技术、合规和法律、洗钱和恐怖融资等风险[151][152][153] - 市场风险涉及自营投资、做市等业务，包括利率、汇率、其他价格风险[151] - 信用风险集中在融资融券、股票质押式回购等业务[152] - 操作风险由内部程序、人员、信息技术系统及外部事件造成[152] - 声誉风险因公司或员工不当行为导致负面评价[153] - 流动性风险指公司无法以合理成本及时获得充足资金[153] - 公司建立涵盖6个类型制度的全面风险管理制度体系[154] - 公司风险管理系统初步覆盖各业务条线、主体和主要风险类型[156] - 公司按监管和管理两大维度建立业务风险限额指标体系[156] - 公司通过限额管理等手段保障市场风险整体水平可测、可控、可承受[157] - 公司市场风险VaR计量模型覆盖股价、利率等风险因子[158] - 公司通过信用评估等方式控制信用风险，完善相关机制[159] - 公司建立同一业务、同一客户管理制度和系统[160] - 公司运用风险与控制自我评估等工具管理操作风险[160] - 公司通过培训等方式管控员工执业道德风险[161] - 公司持续开展声誉风险管理，完善声誉风险管理体系[161] - 报告期内母公司口径合规风控投入5208.35万元，占上一年度营业收入的3.70%[166] - 报告期内母公司口径信息技术投入17309.36万元（不含合规风控相关系统投入），占上一年度营业收入的12.30%[166] - 公司建立声誉风险管理制度和应急预案，健全舆情应对机制[162] - 公司建立流动性风险指标体系，设定最低现金备付限额，制定应急预案[162] - 公司采取多种措施防范信息技术风险，建立两地三中心灾备体系[163] - 公司对制度等进行合规审查，开展合规监测和检查，加强合规培训[164] - 公司建立反洗钱制度体系和风险管理架构，加强管控力度[165] 公司治理结构 - 公司董事会由9名董事组成，其中3名为独立董事

财务数据 - 截至2024年12月31日，公司融出资金等账面余额合计274.22亿元，减值准备余额1.18亿元[5] - 2024年12月31日，公司以公允价值计量的金融资产总额420.26亿元，占总资产71.14%[7] - 2024年12月31日，公司总资产590.71亿元，较2023年增长25.68%[17] - 2024年12月31日，客户资金存款41.70亿元，较2023年增长73.09%[17] - 2024年12月31日，交易性金融资产159.58亿元，较2023年增长18.01%[17] - 2024年12月31日，其他债权投资206.15亿元，较2023年增长23.26%[17] - 2024年12月31日，公司总负债344.12亿元，较2023年增长45.43%[19] - 2024年12月31日，应付短期融资款30.58亿元，较2023年增长261.73%[19] - 2024年12月31日，卖出回购金融资产款135.39亿元，较2023年增长86.06%[19] - 2024年12月31日，股东权益合计246.58亿元，较2023年增长5.66%[19] - 2024年12月31日，其他综合收益12.27亿元，较2023年增长648.92%[19] - 2024年12月31日，递延所得税负债4.49亿元，较2023年增长393.43%[19] - 2024年度，公司营业总收入20.22亿元，较2023年增长68.35%[27] - 2024年度，公司净利润7.62亿元，较2023年增长166.20%[27] - 2024年度，公司基本每股收益0.16元/股，较2023年增长128.57%[27] - 2024年度，公司综合收益总额18.26亿元，较2023年增长320.74%[27] - 2024年度，公司利息净收入4.13亿元，较2023年下降4.18%[27] - 2024年度，公司手续费及佣金净收入2.89亿元，较2023年增长0.29%[27] - 2024年度，公司投资收益7.29亿元，较2023年下降34.40%[27] 客户数据 - 截至2024年末，公司共有经纪业务分支机构58家，其中2家分公司，56家证券营业部[46] 其他 - 审计认为公司财务报表在重大方面按企业会计准则编制，公允反映财务状况和经营成果[3] - 公司设立时注册资本13.8651042976亿元，经历多次变更[43][44] - 2021年8月公司完成配股公开发行股票10.83382346亿股，发行后总股本47.16787742亿股[45]

财务内控 - 审计红塔证券2024年12月31日财务报告内部控制有效性[2] - 红塔证券于该日在重大方面保持有效财务报告内部控制[6] 公司信息 - 红塔证券注册金额为6000万元[10] 人员情况 - 注册会计师李云虹、小兰已通过2024任职资格检查[13][14]

独立董事履职 - 2024年独立董事应参加董事会7次，亲自出席7次[5] - 2024年独立董事各专门委员会实际参加数与应参加数均一致[6] - 2023年独立董事两次参加审计沟通会[8] - 2024年独立董事参加三次业绩说明会[10] - 2024年独立董事实地调研3次，现场工作约30天[11] 业绩披露 - 2024年1月24日披露2023年年度业绩预告[18] - 2024年7月9日披露2024年半年度业绩预告[18] - 2024年10月11日披露2024年前三季度业绩预增公告[18] 公司运营 - 2024年公司及子公司累计和当期对外担保金额为零[15] - 2024年度公司在上海证券交易所披露公告66份[22] 会议审议 - 2024年3月25日会议审议多项关联交易及募集资金议案[12][16][17][19] - 2024年3月29日会议通过多项议案，含债务融资关联交易[12][16][17][19][20][24] - 2024年4月26 - 29日会议审议通过2023年度薪酬制度执行情况报告议案[17] - 2024年7月17 - 26日会议审议通过提名第七届董事会非独立董事候选人议案[17] - 2024年8月19 - 30日会议审议通过2024年半年度募集资金及利润分配等议案[16][20]

独立董事履职 - 2024年独立董事应参加董事会7次，亲自出席7次，委托和缺席均为0次，列席股东大会3次[4][5] - 2024年提名及薪酬等各委员会参会情况分别为3/3、3/3、5/5、5/5[6] - 2024年独立董事实地调研3次，现场工作约29天[10] 会议审议 - 2024年3月29日第七届董事会二十二会议审议关联交易等多项议案[12][14][16][17][18][22] - 2024年8月19日、30日相关会议通过2024年半年度募集资金及利润分配方案议案[14][18][19] - 2024年3月、4月、7月相关会议审议通过高管考核、薪酬制度执行、非独立董事候选人等议案[16] 信息披露 - 2024年公司在上海证券交易所披露公告66份，含定期报告4份、临时公告62份，非公告上网文件41份[21] - 2024年1月、7月、10月分别披露2023年年度、2024年半年度业绩预告及2024年前三季度业绩预增公告[16] 其他情况 - 2024年公司及子公司累计和当期对外担保金额均为零[13] - 2024年度公司及股东严格履行义务，相关承诺及时严格履行[20] - 公司在重大方面保持有效财务报告内控，无重大缺陷[22]

独立董事履职 - 2024年独立董事应参加董事会7次，亲自出席7次[4] - 2024年独立董事各委员会会议实际参加数与应参加数均一致[5] - 2023年审计和年报编制中，独立董事召开两次审计沟通会[7] - 独立董事参加2023年度、2024年半年度和三季度业绩说明会[9] - 2024年独立董事实地调研3次，现场工作约30天[11] 公司财务与公告 - 2024年公司及子公司累计和当期对外担保金额为零[14] - 2024年公司在上海证券交易所披露公告66份，非公告上网文件41份[23] - 2024年1月、7月、10月分别披露2023年度、2024年半年度、前三季度业绩预告或预增公告[18] 公司会议决策 - 2024年3月25日审计委员会第三次会议审议关联交易议案[12] - 2024年3月29日董事会第二十二次会议通过多项议案[12] - 2024年8月19日审计委员会第七次会议审议专项报告议案[15] - 2024年8月30日董事会第二十六次会议通过专项报告议案[15] - 2024年3月29日董事会第二十二次会议通过2023年度利润分配方案议案[20]

业绩总结 - 公司2024年12月31日财务报告内部控制有效[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占合并报表对应总额之比均为100%[8] 内部控制情况 - 纳入评价范围主要单位含红塔证券等8家公司[7] - 纳入评价范围业务涵盖治理结构、经纪业务等[9] - 重点关注高风险领域有经纪、自营业务等[10] - 内控评价认定标准与以前年度一致[12][13] 缺陷评价标准 - 财务报告内控错报金额≥净资产1%为重大缺陷等[14] - 非财务报告内控财产损失≥净资产1%为重大缺陷等[16] 缺陷情况 - 报告期无财务报告内控重大、重要、一般缺陷[17] - 报告期非财务报告内控仅发现一般缺陷且已安排整改[19] 未来展望 - 2025年公司将继续遵循规定提升内控管理水平[21]