公司基本信息 - 报告时间为2025年1月1日至12月31日[5] - 股票代码为601236，公司简称为红塔证券[5] 可持续发展管理 - 设董事会发展战略与ESG委员会负责可持续发展管理、监督[6] - 建立每年由董事会审阅的可持续发展信息内部报告机制[6] - 加强内控监督，有效管理可持续发展目标[6] 沟通与议题 - 通过多种方式与利益相关方沟通[6][7] - 应对气候变化等具有双重重要性[8][9][10] - 19个议题具有影响重要性[8][9][10] - 3个议题无财务或影响重要性[10] 报告依据 - 报告编写依据多项上交所指引及参考全球报告倡议组织标准[5]

红塔证券股份有限公司 2025 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来的 专项说明 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | | 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第8号 -- 上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》(证监会公告[2022]26 号),以及上海证券交易所相关披露的要求, 红塔证券编制了本专项说明所附的红塔证券 2025 年度非经营性资金占用及其他关联资 金往来情况汇总表(以下简称汇总表)。编制和对外披露汇总表,并确保其真实性、准 确性及完整性是红塔证券的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计红塔证券 2025年 度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对,在所有重 大方面没有发现不一致。 除对红塔证券 2025年度财务报表执行审计,以及将本专项说明后附的汇总表所载 项目金额与我们审计红塔证券 2025年度财务报表时红塔证券提供的会计资料和经审计 的财务报表的相关内容进行核对外,我们没有对本专项说明后附的汇总表执行任何附加 程序。 联系申话: 信永中和会计师事务所 | ...

目录 践行双碳战略，推进绿色转型 应对气候变化 绿色金融 绿色运营 14 2025年度 可持续发展报告 红塔证券股份有限公司 2025 红塔证券股份有限公司 红塔证券股份有限公司 0 | 报告编制说明 | 02 | | --- | --- | | 关于红塔证券 | 03 | | 年度可持续发展表现摘要 | 08 | | 回应联合国可持续发展目标 | 09 | | 议题重要性评估 | 10 | | ESG治理 | 13 | | 附录1：环境及社会关键绩效表 | 66 | | --- | --- | | 附录2：对标索引表 | | | | 69 | | | 筑牢治理根基，提升管理效能 | 51 | | --- | --- | --- | | 党建引领 | 风险管理 | | | 文化建设 | 合规运营 | | | 公司治理 | 商业行为 | | 2025 红塔证券股份有限公司 1 服务实体经济 乡村振兴 社会公益 服务实体经济，赋能社会发展 22 优化服务链条，提升服务质量 28 客户服务质量 投资者教育 创新驱动 数据安全与客户隐私保护 供应商管理 践行以人为本，助力员工成长 44 雇佣与平等 培训与发展 权益与 ...

根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《股票上市规则》、《上 市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等要求，红塔证券股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会，就公司在任独立董事刘永强、罗美娟、李毅翔、王伊琳、廖珂的独立性 情况进行评估并出具如下专项意见： 红塔证券股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 经核查独立董事刘永强、罗美娟、李毅翔、王伊琳、廖珂的任职经历以及签署的 相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股 东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行 独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 红塔证券股份有限公司董事会 2026 年 3 月 26 日 ...

公司代码：601236 公司简称：红塔证券 红塔证券股份有限公司 2025年度内部控制评价报告 红塔证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2025年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。审计委员会对公司建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组 织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会及董事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程 ...

红塔证券股份有限公司未来三年(2026—2028 年) 股东回报规划 红塔证券股份有限公司（以下简称"公司"）的持续健康发展，始终依赖于 广大股东的坚定支持。公司在积极推进自身成长与发展的同时，高度重视并积极 落实股东合理的投资回报。为进一步提升公司利润分配政策的透明度与可操作性， 帮助投资者建立稳定、明确的回报预期，根据国务院国有资产监督管理委员会《关 于改进和加强中央企业控股上市公司市值管理工作的若干意见》（国资发产权规 〔2024〕100 号）、中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 3 号——上 市公司现金分红（2025 年修订）》（证监会公告〔2025〕5 号）、上海证券交易 所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2025 年 5 月 修订）》（上证发〔2025〕68 号）以及《红塔证券股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的相关规定，公司结合证券行业特点、实际经营状况及未来 战略发展需要，制定了《红塔证券股份有限公司未来三年股东回报规划（2026 年—2028 年）》（以下简称"本规划"）。 一、制定本规划的原则 本规划的制定遵循相关法律、行政法规、部门规章、规范 ...

一、基本情况及资质条件 信永中和成立于 2000 年，于 2012 年由有限责任公司成功转制为特殊普通合 伙制事务所，注册地址为北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层，首 席合伙人为谭小青先生。信永中和拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书，拥 有财政部和中国证监会颁发的证券、期货相关业务许可证，是我国首批获准从事 金融审计相关业务的会计师事务所之一。截至 2025 年 12 月 31 日，信永中和合 伙人（股东）257 人，注册会计师 1,799 人；注册会计师中，签署过证券服务业 务审计报告的注册会计师超过 700 人。2024 年度实现业务收入 40.54 亿元，其 中，审计业务收入 25.87 亿元、证券业务收入 9.76 亿元，参与上市公司年报审 计项目 383 家，收费总额 4.71 亿元。 红塔证券股份有限公司 2025 年度会计师事务所履职情况评估报告 公司聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"） 担任公司 2025 年度财务报告和内部控制审计机构。根据财政部、国资委及证监 会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，公 司对信永 ...

红塔证券股份有限公司董事会审计委员会对会计师事务所 2025年度履行监督职责情况报告 红塔证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》等规 定和要求，勤勉履职尽责，充分发挥专业职能和监督作用。 一、2025年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于2025年3月17日召开第七届董事会审计委员会2025年第三次会议，于 2025年3月27日召开了第七届董事会第二十九次会议、第七届监事会第二十二次 会议审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》；后该议案于2025年4月21日经 2024年度股东大会审议通过。 二、2025年年审会计师事务所履职情况 2025年度，信永中和按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计 准则》和其他执业规范,结合公司2025年年报工作安排，对公司2025年度财务报 告及内部控制的有效性进行了审计。经审 ...

红塔证券股份有限公司 董事会审计委员会 2025 年度履职情况报告 根据《上市公司治理准则》、《证券公司治理准则》以及《公司章程》、《公司 董事会审计委员会议事规则》的有关规定，2025 年度，红塔证券股份有限公司 （以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，充分发挥专业优 势，认真履行职责，为董事会决策提供了有效支持。 一、董事会审计委员会及委员基本情况 公司董事会审计委员会由 5 名成员组成。2025 年 6 月 11 日公司第八届董事 会第一次会议审议通过了《关于选举公司第八届董事会各专门委员会委员的议 案》，2025 年 12 月 5 日公司第八届董事会第六次会议审议通过了《关于调整公 司董事会专门委员会委员的议案》，对董事会审计委员会委员进行了调整。 截至报告期末有 5 名成员,分别为刘永强先生（独立董事、召集人）、徐晖先 生（董事）、王斌先生（董事）、王伊琳女士（独立董事）、廖珂先生（独立董事）。 现任委员会的构成及任命程序等均符合监管要求及《公司章程》的相关规定，董 事会审计委员会成员专业背景、从业经历详见《公司 2025 年年度报告》。 二、董事会审计委员会会议召开情况 2025 ...

北交所做市业务资格申请动态 - 多家券商正在申请北交所做市业务资格，证监会已对长江证券、山西证券等申请给出反馈意见，要求补充相关材料 [1] - 北交所相关负责人表示，将稳步扩大做市商队伍，为市场提供更多参与机会和投资便利 [1] - 有券商称，积极开展北交所做市等牌照业务，旨在助力多层次资本市场建设和服务高新科技企业发展 [1] 证监会对申请机构的反馈意见要点 - 对长江证券的反馈意见包括：要求补充提交更新后的2026年北交所股票做市业务授权方案；要求明确《管理办法》中“重大项目”的具体所指；要求补充提供2025年公司新三板做市成交金额排名情况 [2][3] - 对山西证券的反馈意见较多，累计六条，主要涉及：要求明确各岗位备岗安排及研究岗具体人数，并论证人员充足性；要求更新2025年新三板做市成交金额排名及2026年资金额度决策文件；要求说明并完善做市业务年度投资计划在专业委员会与执行委员会之间审定权限不一致的表述；要求核实拟定做市股票报价策略方案的具体岗位 [4] 北交所做市商现状与展业情况 - 目前北交所共有做市商21家，包括中信证券、中信建投、银河证券等头部券商，以及国元证券、财信证券、东吴证券等中小券商 [5] - 截至发稿，做市数量排名前五的券商依次是：国金证券（62家）、中信证券（59家）、银河证券（53家）、国投证券（53家）、兴业证券（29家） [5] - 华泰证券、国信证券、招商证券、中金公司等券商的北交所做市家数均低于5家 [5] 做市制度发展与券商布局 - 做市交易是北交所市场一项重要的制度创新，自上线以来运行平稳，在提升流动性、平抑波动性方面发挥积极效应 [6] - 2023年9月，证监会下调北交所做市门槛，旨在扩大做市商数量、提升市场流动性，业内预计符合新资质要求的证券公司超过20家，多为深耕新三板的中型券商 [6] - 北交所做市商数量在2024年6月时为17家，目前已增至21家 [6] - 多家券商积极布局北交所做市业务：中泰证券定增募资拟部分用于做市业务，计划开拓科创板和北交所做市 [7]；红塔证券已通过北交所验收，正积极向证监会申请资格 [7]；银河证券在2025年半年报中表示积极参与北交所股票做市，以提升市场流动性、服务科技创新 [7]