文章核心观点 - 四季度以来券商行业监管处罚力度加大 共有13家券商收到罚单 涵盖经纪、投行等多个业务领域 [1][2] - 监管重点突出廉洁从业管理 并对投行业务持续保持高压态势 严防“看门人”失守 [3][4][8][15] 券商罚单总体情况 - 四季度以来共有13家券商收到交易所及各地证监局罚单 [1] - 处罚涉及业务类型广泛 包括经纪、投行、场外衍生品等 [2][3] - 处罚机构包括中国证监会、上交所、北交所及各地方证监局 [2] 经纪业务罚单分析 - 经纪业务成为处罚重灾区 罚单多突出廉洁从业的监管要求 [3][7] - 上海证券瑞安塘下大道证券营业部在2017至2021年间存在多名员工违反廉洁从业规定 营业部及母公司均被出具警示函 [5] - 一家营业部有4名员工因违反廉洁从业规定同时被罚 处罚力度较为罕见 [6] - 多家券商营业部因廉洁从业问题领罚 具体违规行为包括通过返还佣金输送利益、从业人员违规持股操作账户、委托第三方招揽客户等 [7] 投行业务罚单分析 - 投行业务严监管持续 四季度以来已有6家券商因投行业务领罚 [8][9] - 一创投行因鸿达兴业2019年可转债项目涉嫌未勤勉尽责被中国证监会立案调查 [10] - 财通证券、五矿证券、东方证券、华福证券、民生证券均因投行项目尽职调查不足、核查程序不充分等问题被交易所或证监局处罚 [10][11][12] 其他业务及内部管理罚单 - 部分券商因场外衍生品业务、内部制度不完善等原因领罚 [13][14] - 财通证券场外衍生品业务存在标的管理机制不健全、投资者资质复核不到位等问题 被责令改正 [14] - 华林证券因人员招聘授权执行不到位、代集团支付离职补偿金等合规内控问题被出具警示函 [15]

格隆汇11月17日丨红塔证券(601236.SH)在投资者互动平台表示,截止到2025年第三季度末，公司持有大 中矿业股份有限公司1021.64万股股份。 ...

格隆汇11月17日丨红塔证券(601236.SH)在投资者互动平台表示,截止到2025年第三季度末，公司持有大 中矿业股份有限公司1021.64万股股份。 ...

监管处罚总体情况 - 今年四季度以来共有13家券商收到交易所及各地证监局罚单 [1] - 处罚事由主要集中在经纪业务和投行业务 也有部分券商因场外衍生品业务、内部制度不完善等原因领罚 [1] 经纪业务罚单分析 - 经纪业务罚单突出廉洁从业的监管要求 [4] - 上海证券及旗下瑞安塘下大道证券营业部因2017至2021年间多名员工违反廉洁从业规定 被浙江证监局采取出具警示函及监管谈话措施 涉及4名员工 [2][3] - 金元证券福州祥坂街证券营业部存在通过返还部分客户佣金方式向利益关系人输送不正当利益的情况 [4] - 中银证券重庆分公司存在从业人员使用他人证券账户持有、买卖股票 违规操作客户证券账户等行为 [4] - 渤海证券北京广顺北大街证券营业部、申万宏源西部证券五家渠振兴街证券营业部因员工委托银行/第三方工作人员进行客户招揽被警示 [4] - 红塔证券重庆南坪证券营业部因合规管理人员从事客户服务活动被警示 [4] 投行业务罚单分析 - 四季度以来已有6家券商因投行业务领罚 [5] - 一创投行因在鸿达兴业2019年可转债项目中涉嫌持续督导业务未勤勉尽责被中国证监会立案调查 [5] - 财通证券在为某发行人非公开发行公司债券项目挂牌申请过程中未勤勉尽责 未对募集资金用途等关键信息进行全面有效核查 [5] - 五矿证券作为公司债券簿记管理人自行调整投资者认购比例上限 发布了错误的票面利率和发行结果公告 [6] - 华福证券在原新三板挂牌公司江平生物定向发行推荐工作中未能充分勤勉尽责 未能发现定向发行说明书存在虚假记载 [6] - 民生证券在维康药业IPO持续督导中未充分关注在建工程延期异常情况 核查程序不充分 [6] - 东方证券被北交所采取出具警示函的自律监管措施 违规事由为未勤勉尽责 [7] 其他业务及内控罚单分析 - 财通证券场外衍生品业务存在标的管理机制不健全、投资者资质年度复核工作不到位、未对业务管理系统权限实施有效管理等问题 被责令改正 [8] - 财通证券时任公司高管因分管相关业务负有管理责任也被警示并记入诚信档案 [9] - 华林证券因人员招聘、薪酬管理授权体系执行不到位 代立业集团支付个别员工离职补偿金 以及立业集团个别工作人员参与公司经营活动等问题被出具警示函 [9] 监管政策动向 - 今年3月中证协发布《证券公司文化建设实践评估指标（2025年修订稿）》 加强廉洁从业管理成为修订核心 明确将廉洁从业作为人员考核与晋升必考察内容 [4] - 今年8月证监会修订《证券公司分类评价规定》 持续突出廉洁从业监管 [4] - 证监会强调要着力推动监管执法更加有效、更具震慑力 [9]

板块整体表现 - 参股基金板块在11月14日整体下跌0.53%，表现弱于大盘，当日上证指数下跌0.97%，深证成指下跌1.93% [1] - 板块内个股表现分化，中集集团以9.96%的涨幅领涨，而长江证券以2.98%的跌幅领跌 [1][2] 领涨个股表现 - 中集集团涨幅最大，达9.96%，收盘价为8.94元，成交量为213.31万手，成交额为18.66亿元 [1] - 国脉科技上涨2.15%，交通银行上涨0.94%，海欣股份上涨0.85%，东北证券上涨0.70% [1] 领跌个股表现 - 长江证券领跌，跌幅为2.98%，收盘价为8.80元，成交量为100.82万手，成交额为8.96亿元 [2] - 华泰证券下跌2.93%，广发证券下跌2.64%，国信证券下跌2.56%，长城证券下跌2.43% [2] 板块资金流向 - 参股基金板块整体呈现主力资金净流出21.36亿元，而游资和散户资金分别净流入8.94亿元和12.42亿元 [2] - 中集集团获得主力资金净流入5.97亿元，主力净占比达31.98%，为板块内最高 [3] - 东北证券主力资金净流入1.99亿元，工商银行主力资金净流入1.45亿元，交通银行主力资金净流入8387.73万元 [3]

红塔证券股份有限公司 2025年11月13日，公司兑付了本期短期融资券本息共计人民币1,016,336,986.30元。 证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2025-062 2024年度第七期短期融资券 兑付完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容 的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 红塔证券股份有限公司(以下简称"公司")于2024年12月12日成功发行了红塔证券股份有限公司2024年度 第七期短期融资券（以下简称"本期短期融资券"），本期短期融资券发行总额为人民币10亿元，发行利 率为1.78%，期限为335天，兑付日期为2025年11月13日（详见公司于2024年12月14日登载于上海证券 交易所网站（www.sse.com.cn）的《红塔证券股份有限公司2024年度第七期短期融资券发行结果公 告》）。 炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 特此公告。 红塔证券股份有限公司董事会 2025年11月13日 ...

截至2025年11月13日收盘，红塔证券(601236)报收于8.7元，上涨0.35%，换手率0.21%，成交量10.13万 手，成交额8803.48万元。 当日关注点 交易信息汇总资金流向 以上内容为证券之星据公开信息整理，由AI算法生成（网信算备310104345710301240019号），不构成 投资建议。 11月13日主力资金净流出420.06万元，占总成交额4.77%；游资资金净流入122.87万元，占总成交额 1.4%；散户资金净流入297.19万元，占总成交额3.38%。 来自交易信息汇总：11月13日主力资金净流出420.06万元，占总成交额4.77%。 来自公司公告汇总：红塔证券已于2025年11月13日完成2024年度第七期短期融资券本息兑付，合 计金额1,016,336,986.30元。 公司公告汇总 红塔证券股份有限公司于2024年12月12日发行了2024年度第七期短期融资券，发行总额为人民币10亿 元，发行利率为1.78%，期限为335天，兑付日期为2025年11月13日。2025年11月13日，公司已兑付本 期短期融资券本息合计人民币1,016,336,986.30元。 ...

公司股价及交易表现 - 截至2025年11月13日收盘，公司股价报收于8.7元，较前一交易日上涨0.35% [1] - 当日最高价为8.71元，最低价为8.65元，开盘价为8.67元 [1] - 当日成交额为8803.48万元，换手率为0.21% [1] - 公司最新总市值为410.36亿元 [1] 短期融资券兑付情况 - 公司于2024年12月12日发行了2024年度第七期短期融资券，发行总额为10亿元，发行利率为1.78%，期限为335天 [1] - 该短期融资券于2025年11月13日到期兑付，公司已兑付本息合计人民币1,016,336,986.30元 [1] - 公司已发布关于该期短期融资券兑付完成的公告 [2]

红塔证券股份有限公司(以下简称"公司")于 2024 年 12 月 12 日成功发行 了红塔证券股份有限公司 2024 年度第七期短期融资券（以下简称"本期短期融 资券"），本期短期融资券发行总额为人民币 10 亿元，发行利率为 1.78%，期 限为 335 天，兑付日期为 2025 年 11 月 13 日（详见公司于 2024 年 12 月 14 日登 载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《红塔证券股份有限公司 2024 年度第七期短期融资券发行结果公告》）。 2025 年 11 月 13 日 ， 公 司 兑 付 了 本 期 短 期 融 资 券 本 息 共 计 人 民 币 1,016,336,986.30 元。 特此公告。 红塔证券股份有限公司董事会 2025 年 11 月 13 日 证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2025-062 红塔证券股份有限公司 2024 年度第七期短期融资券兑付完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 ...

发行完成公告 - 红塔证券股份有限公司2025年度第六期短期融资券已于2025年11月6日发行完毕 [2]