办法基本信息 - 公司重大信息内部报告管理办法于2019年6月11日通过，2025年12月5日第一次修订[1] - 办法适用于公司、子公司、参股公司及持有公司5%以上股份的股东等[3] 报告事项标准 - 购买或出售资产等部分交易无论金额大小需报告，部分达规定标准时报告[6] - 公司与关联自然人交易金额30万元以上（担保除外）需报告[7] - 公司与关联法人交易金额300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上（担保除外）需报告[7] - 诉讼、仲裁事项单笔或连续十二个月累计涉及金额占最近一期经审计净资产绝对值10%以上且绝对金额超1000万元应立即报告[11] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人，其持有股份或控制公司情况发生较大变化需报告[12] - 股东所持公司5%以上股份出现被质押等情形或有强制过户风险需报告[12] 报告流程及责任 - 报告义务人知悉重大信息后应向董事会秘书和办公室报告并报送书面材料[14] - 董事会秘书对上报信息分析判断，需披露时提请董事会履行程序并公开披露[14] - 公司内部信息报告第一责任人为董事、高管等五类人员[17] - 第一责任人需指定信息报告联络人负责重大信息工作并报公司董事会办公室备案[17] - 联络人发生变化应在两个工作日内重新指定并通知[17] - 重大信息报送资料需第一责任人签字或盖章[18] - 总裁及高管应敦促重大信息收集等工作[19] 其他规定 - 相关人员在信息未公开前负有保密义务[19] - 董事会秘书应定期或不定期对相关人员培训[19] - 未及时上报重大信息将追究责任[19] - 办法由公司董事会负责解释和修订[22]

红塔证券股份有限公司 章程 （经 2017 年 12 月 5 日公司 2017 年第四次临时股东大会审议通过，于 2019 年 7 月 5 日公司在上海证券交易所上市后生效；经 2019 年 8 月 5 日公司 2019 年第 二次临时股东大会审议通过进行第一次修订；经 2020 年 7 月 2 日公司 2020 年 第一次临时股东大会审议通过进行第二次修订；经 2021 年 11 月 15 日公司 2021 年第三次临时股东大会审议通过进行第三次修订；经 2022 年 9 月 20 日公司 2022 年第三次临时股东大会审议通过进行第四次修订；经 2024 年 1 月 15 日公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过进行第五次修订；经 2025 年 1 月 20 日公司 2025 年第一次临时股东大会审议通过进行第六次修订；经 2025 年 12 月 5 日公司 2025 年第五次临时股东大会审议通过进行第七次修订） | 第一章 | 总则 . | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 . | | 第三章 股份 . | | | 第一节 股份发行 . | | | 第二节 | 股份增减和 ...

第三条 审计委员会由 5 名成员组成，成员由董事会从董事会成 员中任命，成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。审计委员 会中独立董事的人数应当过半数并担任召集人，召集人为会计专业人 士，审计委员会中至少有 1 名独立董事从事会计工作 5 年以上。 红塔证券股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 (经2016年3月1日公司第五届董事会第十次会议审议通过；经2017年8月15日公司 第五届董事会第十六次会议审议通过进行第一次修订；经2019年6月11日公司第 六届董事会第十一次会议审议通过进行第二次修订；经2022年7月22日公司第七 届董事会第九次会议审议通过进行第三次修订；经2023年12月22日公司第七届董 事会第二十一次会议审议通过进行第四次修订；经2025年12月5日公司第八届董 事会第六次会议审议通过进行第五次修订) 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司治理准则》、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司独立 董事管理办法》《上市公司审计委员会工作指引》等法律、行政法规、 部门规章、规 ...

红塔证券股份有限公司独立董事制度 年 12 月 5 日公司 2025 年第五次临时股东大会审议通过进行第七次修订) 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，充分发挥独立董事的作 用，促进公司规范运作，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立 董事管理办法》、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从 业人员监督管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及 《红塔证券股份有限公司章程》(下称"公司章程")的规定，制定本 制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事及董事会专门 委员会委员外的其他职务，并与公司及公司主要股东、实际控制人不 存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断 关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制 人等单位或者个人的影响。 第三条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一的独立董事， 1 其中至少包括一名会计专业人士(会计专业人士是指具有高级职称或 注册会计师资格的人士)。 (经 2008 年 2 月 28 日公司股东大会 2008 年第 2 次临时会议审议通过；经 2013 年 11 月 29 日公司股东大会 201 ...

红塔证券股份有限公司 董事会秘书工作制度 (经 2016 年 3 月 1 日公司第五届董事会第十次会议审议通过；经 2017 年 8 月 15 日公司第五届董事会第十六次会议审议通过进行第一次修订；经 2019 年 3 月 14 日公司第六届董事会第八次会议审议通过进行第二次修订；经 2022 年 7 月 22 日公司第七届董事会第九次会议审议通过进行第三次修订；经 2023 年 12 月 22 日公司第七届董事会第二十一次会议审议通过进行第四次修订；经 2025 年 12 月 5 日公司第八届董事会第六次会议审议通过进行第五次修订) 第一章 总则 第一条 为规范红塔证券股份有限公司(以下简称"公司")董事 会秘书的选任及履职等工作，保障董事会秘书依法有效履行职责，根 据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共 和国证券法》(以下简称《证券法》)、《证券基金经营机构董事、监 事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》、《上海证券交易所股票 上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《红塔证券股 份有限公司章程》的有关规定 ...

(经 2019 年 8 月 5 日公司 2019 年第二次临时股东大会审议通过；经 2025 年 12 月 5 日公司 2025 年第五次临时股东会审议通过第一次修订) 第一章 总则 第一条 为了规范红塔证券股份有限公司(以下简称"公司") 对外投资行为，维护公司及全体股东的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律法规和《红塔证 券股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定，制定本办 法。 第二条 本办法所称对外投资主要指对外长期投资，即公司投出 的超出一年以上不能随时变现或不准备随时变现的各种投资，包括股 权投资和其它投资，但不包括证券二级市场上的自营投资、受托理财 投资、因承销业务产生的证券投资以及与公司(含公司合并报表范围 内子公司)日常业务有关的其他投资。 第三条 公司对外投资应遵循国家法律法规的规定，符合公司中 长期发展规划和主营业务发展的要求，并坚持效益优先的原则。 第二章 对外投资的决策和实施 第四条 公司股东会、董事会为公司对外投资的决策机构，按照 有关法律法规和《公司章程》规定的权限，对公司的重大对外投资作 出决策。 红塔证券股份有限公司对外投资 ...

第二条 董事会提名及薪酬委员会是董事会的专门工作机构，对 董事会负责。 第二章 人员组成 红塔证券股份有限公司 董事会提名及薪酬委员会议事规则 (经2008年2月28日公司第二届董事会第九次会议审议通过；经2016年3月1日公司 第五届董事会第十次会议审议通过进行第一次修订；经2017年8月15日公司第五 届董事会第十六次会议审议通过进行第二次修订；经2019年6月11日公司第六届 董事会第十一次会议审议通过进行第三次修订；经2022年7月22日公司第七届董 事会第九会议审议通过进行第四次修订；经2023年12月22日公司第七届董事会第 二十一会议审议通过进行第五次修订；经2025年12月5日公司第八届董事会第六 会议审议通过进行第六次修订) 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全红塔证券股份有限公司(以下简称 "公司")董事及高级管理人员的提名和薪酬管理制度，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《证券公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、行政 法规、部门规章、规范性文件及《红塔证券股份有限公司章程》(以 下简称"公司章程")，制定本规则。 (三)对聘任或 ...

红塔证券股份有限公司 投资者关系管理办法 (经 2016 年 3 月 1 日第五届董事会第十次会议审议通过制定，经 2022 年 7 月 22 日第七届董事会第九次会议审议通过进行第一次修订，2024 年 12 月 30 日第七 届董事会第二十八次会议审议通过进行第二次修订，2025 年 12 月 5 日第八届董 事会第六次会议审议通过进行第三次修订) 第一章 总则 第一条 为规范红塔证券股份有限公司(以下简称"公司")投资 者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善 治理，提高公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》（以下简称《规范运作》）等法律、行政法规、 部门规章、规范性文件等，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息 披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间 的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企 业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2025-070 2025 年 12 月 5 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 红塔证券股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2025 年 11 月 19 日及 2025 年 12 月 5 日召开公司第八届董事会第五次会议及 2025 年第五次临时股东 大会，会议审议通过了《关于修订<红塔证券股份有限公司章程>及其附件的议案》， 具体详见《红塔证券股份有限公司关于取消监事会并修订<公司章程>及其附件的 公告》（2025-065）《红塔证券股份有限公司 2025 年第五次临时股东大会决议公 告》（2025-069）。 本次《公司章程》修订中，第八条内容由"总裁为公司法定代表人"修订为 "董事长为公司法定代表人……"。据此，公司法定代表人由沈春晖先生变更为 景峰先生，公司将根据有关规定办理法定代表人工商变更登记等后续事项并另行 公告。 特此公告。 红塔证券股份有限公司董事会 红塔证券股份有限公司 关于法定代表人变更的公告 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2025-071 红塔证券股份有限公司 关于董事任职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据相关法律法规、部门规章、规范性文件及《红塔证券股份有限公司章程》 的规定，自公司 2025 年第五次临时股东大会选举通过之日起，王斌先生、刘昕 女士将正式履行非独立董事职责，王伊琳女士、廖珂先生将正式履行独立董事职 责，任期至公司第八届董事会任期结束之日止。王斌先生、刘昕女士、王伊琳女 士、廖珂先生的任职经股东大会审议批准后，须报中国证券监督管理委员会云南 监管局备案。上述人员简历详见公司于 2025 年 11 月 19 日公告的《红塔证券股 份有限公司第八届董事会第五次会议决议公告》（公告编号：2025-063）。 特此公告。 红塔证券股份有限公司董事会 2025 年 12 月 5 日 2025 年 12 月 5 日，红塔证券股份有限公司（以下简称"公司"）召开 2025 年第五次临时股东大会，会议审议通过了《关于选举公司非独立董事的议案》及 《关于选举公司独立 ...