审计委员会组成 - 由5名成员组成[4] - 独立董事人数应过半数并担任召集人，至少1名独立董事从事会计工作5年以上[4] 任期与会议 - 任期与董事会任期一致，每届不超3年，独立董事连续任职不超6年[5] - 每季度至少召开一次会议[11] - 会议原则上应于召开五日前书面通知全体成员[12] - 须有2/3以上委员出席方可举行，审议意见及决议须经成员过半数通过[15] 成员管理 - 成员连续两次缺席会议，应向董事会报告其不能履职情况[15] 会议记录 - 会议记录保存期限不少于10年[17] 日常工作 - 董事会办公室配备一名联络员负责日常工作[21] 职责与权限 - 就必要措施或改善事项向董事会报告并提建议[21] - 必要时可聘请中介机构，费用由公司承担[21] - 审核财务会计报告，关注重大会计和审计问题[21] - 向董事会提聘请或更换外部审计机构建议，审核审计费用及聘用条款[21] - 督促外部审计机构核查验证财务会计报告[21] - 依法检查公司财务，监督董高履职合法合规性[22] - 发现董高违规应通报或报告并披露，可直接向监管机构报告[22][23] - 对违规董高可提出罢免建议[23] 经费保障 - 日常经费列入公司财务预算保障[23]

公司基本信息 - 公司于2001年12月3日批准设立，2002年1月开业，2019年7月5日在上海证券交易所上市[7][8][9] - 公司经营范围包括证券经纪、自营、承销与保荐等多项业务[23] - 公司注册资本为人民币4,716,787,742元[13] - 公司股份总数为4,716,787,742股，全部为人民币普通股[33] 股权结构 - 玉溪红塔烟草(集团)有限责任公司认购股份275,000,000股，出资比例19.83%[33] - 云南省开发投资有限公司认购股份260,000,000股，出资比例18.75%[33] - 国家开发投资公司认购股份260,000,000股，出资比例18.75%[33] 股权管理规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超过已发行股本总额的10%[35] - 公司因特定情形收购本公司股份后，合计持有的本公司股份数不得超过已发行股份总额的10%[38] - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让的股份不得超过其所持本公司同一类别股份总数的25%[43] - 公司公开发行股份前已发行的股份，自上市交易之日起1年内不得转让[43] - 股权锁定期满后，股东质押所持公司股权比例不得超50%[49] 股东权益与义务 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可查阅公司会计账簿、会计凭证[54] - 股东对股东会、董事会决议有异议，可在决议作出之日起六十日内请求法院撤销[55] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东可书面请求相关方起诉[58] - 持有公司5%以上股份的股东出现特定情形应在5个工作日内通知公司[63] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份应自事实发生当日书面报告公司[63] 股东会相关 - 股东会审议公司一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项[74] - 股东会审议单一项目对外捐赠金额超过1000万元、一年内对外捐赠金额累计超过2000万元的事项[74] - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[79] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可书面请求召开临时股东会[79][83][86] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[102] - 股东会特别决议需出席股东所持表决权三分之二以上通过[102] 董事会相关 - 董事会由13至15名董事组成，其中独立董事5人，职工董事1名[162] - 董事会审议公司一年内对外投资不高于最近一期经审计净资产30%的事项，超30%由股东会审议[168] - 董事会每年至少召开两次定期会议，定期会议由董事长召集，于会议召开10日前书面通知全体董事[172] - 董事会会议应有过半数董事出席方可举行，做出决议须经全体董事过半数通过[174] 专门委员会 - 审计委员会成员为5名，独立董事过半数，至少1名独立董事从事会计工作5年以上[182] - 审计委员会每季度至少召开一次会议，两名及以上成员提议或召集人认为必要时可召开临时会议[186] - 发展战略与ESG委员会负责研究公司发展战略、重大投资等并提供咨询建议，对ESG治理进行研究[190] - 提名及薪酬委员会负责拟定董事和高管选择标准和程序，对其人选及任职资格进行遴选、审核[192] - 风险控制委员会对合规和风险管理多方面审议并提意见，监督风险准备金[194] 高级管理人员 - 公司设总裁1名、副总裁若干、财务总监等多个职位[198] - 兼任总裁、副总裁等的董事不得超公司董事总数的1/2[198] - 高级管理人员聘任和解聘应履行法定程序并及时披露[199][200] 其他 - 法定代表人辞任，公司将在三十日内确定新的法定代表人[16] - 公司章程于2017 - 2025年历经七次修订[2] - 公司党委每届任期一般为5年，公司纪委每届任期和公司党委相同[121] - 公司党组织工作经费纳入管理费用部分按上年度职工工资总额1%安排并纳入年度预算[127]

制度修订 - 董事会秘书工作制度历经2016 - 2025年六次修订[1] 任职要求 - 董事会秘书需从事证券工作3年以上[4] - 曾担任证券或金融机构部门负责人有相应年限要求[4] 任职限制 - 近3年受证监会处罚等人员不得担任[4] 解聘与审计 - 董事会秘书特定情形1个月内解聘[6] - 离任2个月内提交审计报告[7] 履职安排 - 空缺超3个月董事长代行，6个月内完成聘任[7] - 聘任证券事务代表协助履职[13]

独立董事任职资格 - 董事会至少三分之一为独立董事，至少一名为会计专业人士[3][4] - 特定股东及亲属不得任独立董事[7] 独立董事选举 - 董事会、特定股东可提候选人[11] - 选两名以上独立董事用累积投票制，中小股东表决单独计票披露[13][14] 独立董事任期 - 每届任期与其他董事相同，连续任职不超六年[14] 独立董事履职 - 每年现场工作不少于15日[26] - 工作记录及公司资料至少保存10年[26] 独立董事职权行使 - 部分职权行使需全体过半数同意[20] - 部分事项需过半数同意后提交董事会审议[23] 公司支持与保障 - 为独立董事履职提供必要条件和人员支持[30][31] - 承担聘请专业机构及行使职权费用[34] 独立董事津贴与保险 - 给予与职责相适应津贴，标准董事会制订、股东会审议并年报披露[34] - 建立责任保险制度降低履职风险[34] 制度相关 - 未尽事宜或冲突时以新规定为准[36] - 由董事会负责解释，股东会审议通过后生效[37][38]

(经 2019 年 8 月 5 日公司 2019 年第二次临时股东大会审议通过；经 2025 年 12 月 5 日公司 2025 年第五次临时股东会审议通过第一次修订) 第一章 总则 第一条 为了规范红塔证券股份有限公司(以下简称"公司") 对外投资行为，维护公司及全体股东的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律法规和《红塔证 券股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定，制定本办 法。 第二条 本办法所称对外投资主要指对外长期投资，即公司投出 的超出一年以上不能随时变现或不准备随时变现的各种投资，包括股 权投资和其它投资，但不包括证券二级市场上的自营投资、受托理财 投资、因承销业务产生的证券投资以及与公司(含公司合并报表范围 内子公司)日常业务有关的其他投资。 第三条 公司对外投资应遵循国家法律法规的规定，符合公司中 长期发展规划和主营业务发展的要求，并坚持效益优先的原则。 第二章 对外投资的决策和实施 第四条 公司股东会、董事会为公司对外投资的决策机构，按照 有关法律法规和《公司章程》规定的权限，对公司的重大对外投资作 出决策。 红塔证券股份有限公司对外投资 ...

第二条 董事会提名及薪酬委员会是董事会的专门工作机构，对 董事会负责。 第二章 人员组成 红塔证券股份有限公司 董事会提名及薪酬委员会议事规则 (经2008年2月28日公司第二届董事会第九次会议审议通过；经2016年3月1日公司 第五届董事会第十次会议审议通过进行第一次修订；经2017年8月15日公司第五 届董事会第十六次会议审议通过进行第二次修订；经2019年6月11日公司第六届 董事会第十一次会议审议通过进行第三次修订；经2022年7月22日公司第七届董 事会第九会议审议通过进行第四次修订；经2023年12月22日公司第七届董事会第 二十一会议审议通过进行第五次修订；经2025年12月5日公司第八届董事会第六 会议审议通过进行第六次修订) 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全红塔证券股份有限公司(以下简称 "公司")董事及高级管理人员的提名和薪酬管理制度，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《证券公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、行政 法规、部门规章、规范性文件及《红塔证券股份有限公司章程》(以 下简称"公司章程")，制定本规则。 (三)对聘任或 ...

红塔证券股份有限公司 投资者关系管理办法 (经 2016 年 3 月 1 日第五届董事会第十次会议审议通过制定，经 2022 年 7 月 22 日第七届董事会第九次会议审议通过进行第一次修订，2024 年 12 月 30 日第七 届董事会第二十八次会议审议通过进行第二次修订，2025 年 12 月 5 日第八届董 事会第六次会议审议通过进行第三次修订) 第一章 总则 第一条 为规范红塔证券股份有限公司(以下简称"公司")投资 者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善 治理，提高公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》（以下简称《规范运作》）等法律、行政法规、 部门规章、规范性文件等，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息 披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间 的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企 业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2025-070 2025 年 12 月 5 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 红塔证券股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2025 年 11 月 19 日及 2025 年 12 月 5 日召开公司第八届董事会第五次会议及 2025 年第五次临时股东 大会，会议审议通过了《关于修订<红塔证券股份有限公司章程>及其附件的议案》， 具体详见《红塔证券股份有限公司关于取消监事会并修订<公司章程>及其附件的 公告》（2025-065）《红塔证券股份有限公司 2025 年第五次临时股东大会决议公 告》（2025-069）。 本次《公司章程》修订中，第八条内容由"总裁为公司法定代表人"修订为 "董事长为公司法定代表人……"。据此，公司法定代表人由沈春晖先生变更为 景峰先生，公司将根据有关规定办理法定代表人工商变更登记等后续事项并另行 公告。 特此公告。 红塔证券股份有限公司董事会 红塔证券股份有限公司 关于法定代表人变更的公告 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2025-071 红塔证券股份有限公司 关于董事任职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据相关法律法规、部门规章、规范性文件及《红塔证券股份有限公司章程》 的规定，自公司 2025 年第五次临时股东大会选举通过之日起，王斌先生、刘昕 女士将正式履行非独立董事职责，王伊琳女士、廖珂先生将正式履行独立董事职 责，任期至公司第八届董事会任期结束之日止。王斌先生、刘昕女士、王伊琳女 士、廖珂先生的任职经股东大会审议批准后，须报中国证券监督管理委员会云南 监管局备案。上述人员简历详见公司于 2025 年 11 月 19 日公告的《红塔证券股 份有限公司第八届董事会第五次会议决议公告》（公告编号：2025-063）。 特此公告。 红塔证券股份有限公司董事会 2025 年 12 月 5 日 2025 年 12 月 5 日，红塔证券股份有限公司（以下简称"公司"）召开 2025 年第五次临时股东大会，会议审议通过了《关于选举公司非独立董事的议案》及 《关于选举公司独立 ...

红塔证券股份有限公司 关于选举职工董事的公告 证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2025-072 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《公司法》和《公司章程》等相关规定，红塔证券股份有限公司（以下 简称"公司"）于近日召开 2025 年第四次职工大会，选举樊华先生为公司第八 届董事会职工董事，樊华先生自 2025 年 12 月 5 日起就任公司职工董事，任期至 公司第八届董事会任期结束之日止。 樊华先生任职资格符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关 规定。本次选举职工董事不会导致公司董事会中兼任公司高级管理人员职务的董 事以及由职工代表担任的董事人数总计超过公司董事总数的二分之一。 特此公告。 附件：樊华先生简历 红塔证券股份有限公司董事会 2025 年 12 月 5 日 1 附件： 樊华先生简历 2 樊华先生，1990 年 8 月出生，硕士研究生学历，中级经济师，中国国籍， 无境外永久居留权。2014 年 8 月至 2015 年 9 月，就职于昆明铁路局昆明站运转 车间；201 ...