中信建投证券股份有限公司 2 | 工作内容 | 督导情况 | | --- | --- | | 文件应及时督促上市公司更正或补充， | 合，不存在应及时向上海证券交易 | | 上市公司不予更正或补充的，应及时向 | 所报告的情况 | | 上海证券交易所报告。 | | | | 中国证券监督管理委员会河南监管 | | | 局于 2024 年 11 月向公司出具《中 | | | 国证券监督管理委员会河南监管局 | | | 行政监管措施决定书》（〔2024〕80 | | | 号），上海证券交易所于 2024 年 11 | | | 月向公司出具《关于中信重工机械 | | | 股份有限公司收到证监局行政监管 措施相关事项的监管工作函》（上证 | | | 公函〔2024〕3697 号），上海证券交 | | | 易所于 年 月向公司出具《关 2025 1 | | 12、上市公司或其控股股东、实际控制 | 于对中信重工机械股份有限公司及 | | 人、董事、监事、高级管理人员受到中国 | 有关责任人予以监管警示的决定》 | | 证监会行政处罚、上海证券交易所纪律 | （〔2024〕0301 号）。前述函件中对 | | 处分或者被上 ...

中信重工机械股份有限公司 内部控制审计报告 2024 年 12 月 31 日 索引 内部控制审计报告 页码 1-2 t and the subject of the state of 信永中和会计师事务所 | 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层 联系由话: +86 (010) 6554 2288 telenhone: +86 (010) 6554 2288 nachena 内部控制审计报告 XYZH/2025ZZAA5B0264 中信重工机械股份有限公司 中信重工机械股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计 了中信重工机械股份有限公司(以下简称"中信重工")2024年12月31日财务报告内 部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是中信重工董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披 ...

关于中信重工机械股份有限公司与中信财务有限公司 签署《金融服务协议》暨关联交易的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为中信重工机械股份有限公司（以下简称"中信重工"或"公司"）向特定对 象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等有关规定履行持续督导职责，对中信重工与中信财务有限公司（以下简 称"中信财务"）签署《金融服务协议》暨关联交易事项进行了审慎的核查，具 体核查情况及核查意见如下： 一、关联交易概述 为进一步优化公司财务结构，提高资金使用效率，进一步降低融资成本和融 资风险，公司拟与中信财务签署《金融服务协议》。根据该协议，中信财务在经 营范围许可内，为公司及子公司提供存款服务、综合授信服务、结算服务、其他 金融服务等，服务有效期为三年。 中信财务为公司实际控制人中国中信集团有限公司控制的企业，依照《上海 证券交易所股票上市规则》的规定，上述事项构成关联交易。 本次关联交易已经公司 2025 年 3 月 14 日召开的第六届董事会第十次会议、 第六 ...

中信重工机械股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 一、独立董事基本情况 报告期内，作为中信重工机械股份有限公司（以下简称"中信重 工""公司"）的独立董事，本人遵照《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及业务规则，以及 《公司章程》《公司独立董事工作制度》《独立董事专门会议工作细则》 的规定，本着维护公司及全体股东利益的原则，忠实勤勉地履行职责， 审慎行使独立董事权利，持续关注公司关联交易、向特定对象发行股 票等事项，积极出席公司股东会、董事会、独立董事专门会议及各专 业委员会会议，认真审议议案并发表意见建议，充分发挥了独立董事 的独立性和专业性。现将本人在 2024 年度履行职责的情况报告如下： （一）基本情况 本人自 2020 年 11 月至今担任公司独立董事，曾任北京自动化仪 表三厂主管会计，中国人民大学财务处处长，中国人民大学产业管理 处处长兼人大资产经营管理公司总经理，中国人民大学商学院会计学 教授、博士生导师，荣联科技集团股份有限公司独立董事、保定乐凯 新材料股份有限公司独立董事、紫光股份有限公司独立董事、文投控 股股份有限公司独立董事。 （二）是否存 ...

会议与决策 - 报告期内召开3次股东会、9次董事会会议等[4] - 2024年3月15日审议通过预计2024年日常关联交易议案[12] - 2024年8月23日审议通过增加2024年日常关联交易预计额度议案[13] - 2024年2月6日审议通过延长向特定对象发行股票股东大会决议有效期议案[15] 业绩数据 - 2023年度预计归母净利润3.65 - 4.38亿元，同比增2.1936 - 2.9236亿元，增长151% - 201%[17] - 2023年总股本43.39419293亿股，拟每10股派现0.285元，共派1.2367344985亿元，分红比例32.24%[18] 信息披露 - 2024年编制、发布定期报告4次，临时公告70次[22] - 报告期内信息披露未出现重大差错、遗漏[22] 审计与承诺 - 2024年续聘信永中和会计师事务所，聘期一年[20] - 报告期内严格履行承诺，未违反关联交易等承诺[21]

报告期内，作为中信重工机械股份有限公司（以下简称"中信重 工""公司"）的独立董事，本人遵照《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及业务规则，以及 《公司章程》《公司独立董事工作制度》《独立董事专门会议工作细 则》的规定，本着维护公司及全体股东利益的原则，忠实勤勉地履行 职责，审慎行使独立董事权利，持续关注公司关联交易、向特定对象 发行股票等事项，积极出席公司股东会、董事会、独立董事专门会议 及各专业委员会会议，认真审议议案并发表意见建议，充分发挥了独 立董事的独立性和专业性。现将本人在 2024 年度履行职责的情况报 告如下： 中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 中信重工机械股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 一、独立董事基本情况 （一）基本情况 本人自2023 年7 月至今担任公司独立董事。现任东北大学教授， 机械可靠性与动力学研究中心主任、教育部重点实验室副主任、973 和国家重点研发计划项目首席科学家；曾任东北大学副教授、教授、 副院长，大连理工大学教授、机械设计学科点长。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 ...

风险预防 - 成立风险预防处置领导小组及工作组，董事长任组长[4] - 建立金融业务风险报告制度，定期审阅中信财务报告[9] 风险处置 - 中信财务出现规定情形，立即启动预防处置机制[11] - 风险发生后逐级上报，启动程序督促说明情况[12] 后续措施 - 平息存款风险后加强监督，减少业务占比[16] - 联合分析总结风险原因和后果[16]

审计机构续聘 - 公司拟续聘信永中和为2025年财务报告和内控审计机构[2] - 2025年3月相关会议审议通过续聘议案，7票同意[8][9] - 聘任需提交股东会审议通过后生效[10] 费用情况 - 2024年支付信永中和审计费150万元，2025年预计持平[7] 信永中和情况 - 2023年业务收入40.46亿，审计收入30.15亿，证券收入9.96亿[4] - 2023年上市公司年报审计项目364家，收费4.56亿[4] - 职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超2亿[4] - 近三年受行政处罚1次、监管措施17次等[4] - 53名从业人员近三年受处罚多次[4]

人员情况 - 截至2024年12月31日，合伙人（股东）259人，注册会计师1780人，签过证券服务业务审计报告超700人[1] - 签字项目合伙人等近三年无不良执业记录[4] 业绩数据 - 2023年度业务收入40.46亿元，审计业务30.15亿元，证券业务9.96亿元[2] - 2023年度上市公司年报审计项目364家，收费4.56亿元，同行业客户238家[2] 审计工作 - 2024年就重大会计审计事项咨询解决技术问题[6] - 2024年就重大会计审计事项达成一致无分歧[8] - 2024年制定全面可操作审计方案满足披露时间要求[11] 团队配备 - 配备专属审计团队，核心成员经验丰富有资质[12] 风险保障 - 职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超2亿元[15]

证券代码：601608 证券简称：中信重工 公告编号：临2025-023 中信重工机械股份有限公司 关于 2025 年"提质增效重回报"行动方案的 公 告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中信重工机械股份有限公司（以下简称"中信重工""公司"） 为深入贯彻中央经济工作会议和中央金融工作会议精神，落实《关于 进一步提高上市公司质量的意见》的相关要求，根据上海证券交易所 《关于开展沪市公司"提质增效重回报"专项行动的倡议》，进一步 提高上市公司质量，保护投资者利益，在对 2024 年提质增效重回报 行动方案评估后，结合公司发展实际，制订了 2025 年"提质增效重 回报"行动方案，该方案已经公司第六届董事会第十次会议审议通过， 具体举措如下： 一、聚焦主业，持续夯实高质量发展底蕴 中信重工是具有全球竞争力的矿业装备、水泥装备制造商与服务 商，我国最大的重型装备制造企业之一、国内特种机器人行业第一梯 队企业。公司以"核心制造+综合服务"的商业模式，坚守高端装备 制造业的发展定位，不断强化"国之重器"地位和"硬科技"实 ...