国泰海通证券股份有限公司 关于杭州热威电热科技股份有限公司 2024 年度持续督导年度报告书 | 保荐机构名称：国泰海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：热威股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：周舟、田稼 | 被保荐公司代码：603075 | 经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州热威电热科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1482 号）批复，杭州热威电热科技 股份有限公司（以下简称"热威股份"、"上市公司"、"公司"）首次公开发 行股票，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 23.10 元，募集资金总额为 人民币 92,423.10 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 80,562.70 万元。本次发行证券已于 2023 年 9 月 11 日在上海证券交易所上市。国泰海通证 券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）担任其持续督导保荐机构，持续督导 期间为 2023 年 9 月 11 日至 2025 年 12 月 31 日。 在 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日持续督导期内（以下简称"本持续 督导期间"） ...

审计相关 - 天健会计师事务所审计热威股份2024年12月31日财务报告内部控制有效性[3] - 热威股份董事会负责内控建立、实施与评价[4] - 天健会计师事务所对内控有效性发表意见并披露重大缺陷[5] 审计结论 - 天健认为热威股份于2024年12月31日保持有效财务报告内控[7][8] 报告日期 - 天健出具报告日期为2025年4月8日[9]

国泰海通证券股份有限公司 关于杭州热威电热科技股份有限公司 开展远期结售汇业务的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为杭州热威电热科技 股份有限公司（以下简称"热威股份"或"公司"）首次公开发行股票持续督导保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对公司开展远期结 售汇业务事项进行了核查，具体情况如下： 一、开展远期结售汇业务概述 （一）开展远期结售汇业务的目的 公司营业收入中外销占比较大，结算币种主要采用美元、欧元，因此当汇率 出现较大波动时，汇兑损益对公司的经营业绩会造成影响。公司所有外汇交易行 为均以正常生产经营为基础，不进行单纯以盈利为目的外汇交易，以具体经营业 务为依托，以套期保值为手段，以规避和防范汇率波动风险为目的，公司计划在 银行开展远期结售汇业务。 （二）交易金额 公司及子公司拟开展远期结售汇业务的任意交易日持有的最高合约价值累 计不超过1亿美元（或相同价值的外汇金额），在决议有效期内可以滚动使用。为 顺 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | 1—6 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 7—14 | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 7 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 8 | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 9 | 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 | 页 | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 15—93 页 四、附件………………………………………………………… ...

一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 国泰海通证券股份有限公司 2024 年度持续督导现场检查报告 上海证券交易所： 经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州热威电热科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1482 号）批复，杭州热威电热科 技股份有限公司（以下简称"热威股份"、"上市公司"、"公司"）首次公开发行 股票，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 23.10 元，募集资金总额为人 民币 92,423.10 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 80,562.70 万元。本次发行证券已于 2023 年 9 月 11 日在上海证券交易所上市。国泰海通证 券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）担任其持续督导保荐机构，持续督导 期间为 2023 年 9 月 11 日至 2025 年 12 月 31 日。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规要求，国泰海 通证券股份有限公司作为持续督导保荐机 ...

财务相关 - 2024年公司未发生关联交易[13] - 公司2024年度续聘天健会计师事务所为财务报告及内控审计机构[17] - 报告期内公司不存在聘任或解聘财务负责人的情况[19] - 报告期内公司不存在因会计准则变更以外原因作会计政策等变更或重大会计差错更正情形[20] 股权与激励 - 2024年2月21日，公司相关承诺方因触发条件锁定期自动延长6个月[14] - 报告期内审核公司第一期限制性股票激励计划相关议案[21] - 公司第一期限制性股票激励计划相关事项审议程序及信息披露符合法规要求[22] 公司治理 - 独立董事出席薪酬与考核委员会3次，出席率100%[7] - 独立董事出席提名委员会会议1次，出席率100%[7] - 独立董事出席战略委员会会议1次，出席率100%[7] - 独立董事通过多种渠道了解中小股东诉求和建议[9] - 独立董事参加公司组织的安吉工厂现场参观调研活动[10] - 2025年独立董事将继续履行义务，为公司提供建设性意见[23] 公司决策 - 报告期内，公司不存在收购相关决策及措施[15] - 报告期内公司召开第二届董事会第十一次会议，审议聘任副总经理张海江议案[20] 报告情况 - 报告期内，公司披露的财务会计报告及定期报告财务信息真实准确完整，内控有效[16] - 公司《2024年年度报告》披露的董高薪酬符合规定，按考核结果发放[21]

人员相关 - 独立董事胡春荣出席各类会议表现良好[5][6] - 公司聘任副总经理张海江[19] 公司决策 - 续聘天健会计师事务所为2024年度审计机构[17] 公司情况 - 2024年2月相关承诺方股份锁定期自动延长6个月[14] - 报告期内无关联交易、收购决策等情况[13][15] - 财务报告等信息真实准确，内控有效[16] - 董事高管薪酬、激励计划符合规定[20][21] 未来展望 - 2025年独立董事将继续履职提建议[22]

独立董事评估 - 公司董事会对独立董事潘磊、胡春荣、姜银珠独立性评估并出具意见[1] - 核查显示独立董事不存在不得任职情形[1] - 独立董事履职不受利害方影响，符合独立性要求[1]

人员相关 - 潘磊2022年11月至今任公司独立董事，2024年11月25日被深交所通报批评[2][4] - 报告期内潘磊应出席董事会会议10次，亲自出席10次，通讯出席4次，出席股东大会5次[5] - 潘磊出席审计委员会会议5次、薪酬与考核委员会会议3次，出席率100%[6] - 公司第二届董事会第十一次会议审议通过聘任副总经理张海江[20] 公司运营 - 2024年6月19日就第一期限制性股票激励计划相关议案征集委托投票权[7] - 公司本年度关联交易正常，未损害股东利益和产生负面影响[14] - 报告期内公司及相关方未变更或豁免承诺[15] - 报告期内公司不存在收购相关决策及措施[16] 财务审计 - 公司披露财务信息真实准确完整，内控评价报告准确反映内控情况[17] - 公司续聘天健会计师事务所为2024年度审计机构[18] - 报告期内公司不存在聘任或解聘财务负责人情况[19] - 报告期内公司不存在非准则变更原因的会计政策等变更或差错更正[20] 合规情况 - 潘磊未持有公司股份，无不能担任独立董事情形及影响独立性情形[2][3] - 公司董事、高级管理人员薪酬符合规定[20] - 公司第一期限制性股票激励计划相关事项符合法规要求[21]

会议信息 - 杭州热威电热科技股份有限公司第二届董事会第二十一次会议于2025年4月8日召开[2] - 会议通知于2025年3月28日送达董事[2] - 会议由董事长楼冠良主持，监事、高级管理人员列席[2] 议案表决 - 《关于2025年度高级管理人员薪酬方案的议案》同意4票，反对0票，弃权0票，回避3票[13] - 《关于2024年度总经理工作报告的议案》等多项议案同意7票，反对0票，弃权0票[2][3][5][6][7][8][9][11][14][15][17][18][19][21][22][23][24] - 《关于2025年度董事薪酬方案的议案》全体董事回避，提交股东大会审议[12] - 《关于独立董事独立性自查情况的议案》同意7票、反对0票、弃权0票[25] - 《关于召开2024年年度股东大会的议案》同意7票、反对0票、弃权0票[26] 议案情况 - 《关于2024年度董事会工作报告的议案》等多项议案需提交股东大会审议[2][5][6][7][8][15][16][17][18][20][22][24] - 《关于2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》经审议通过，保荐机构无异议，会计师事务所鉴证[14] - 《关于2025年度担保计划的议案》有效期为2024年年度股东大会批准之日起12个月内[24] - 《关于2025年度向银行申请综合授信额度的议案》等内容详见上交所网站公告[7][8][9][10][11][12][13][14][15][17][18][19][20][21][22][23][24] 公告时间 - 公告发布时间为2025年4月9日[28]