公司内部控制制度总则 - 公司制定内部控制制度旨在加强规范运作和健康发展，保护投资者权益，依据《公司法》《证券法》《上市规则》及《公司章程》[1] - 内部控制目标包括合规经营、提升经营效益、保障资产安全、确保信息披露质量[1] - 董事会对公司内部控制制度的制定和执行负最终责任[1] 内部控制核心要素 - 内部环境涵盖组织结构、企业文化、风险理念及人事政策等基础因素[1] - 目标设定要求管理层分解战略目标至各层级[2] - 风险管控流程包括事项识别、风险评估、对策制定（规避/降低/分担/接受）[2] - 控制活动涉及审批、授权、核对、职责分离等具体措施[2] - 信息沟通机制需确保内外部信息高效传递[2] - 监督机制通过持续性或专项检查评估内控效果[2] 公司治理与架构控制 - 需完善治理结构确保董事会、审计委员会等机构科学决策[3] - 明确部门及岗位职责权限，建立逐级问责制度[3] - 控制活动覆盖销售收款、采购付款、资金管理等所有营运环节[4] - 重点加强子公司管理、关联交易、对外担保等高风险领域控制[4][5] 控股子公司管理 - 需向子公司委派董事及高管并明确其权责[5] - 子公司须执行重大事项报告制度，及时报送董事会决议等文件[5] - 财务部定期分析子公司月度报告（含三张财务报表）[5] - 建立子公司绩效考核制度并逐层落实控制要求[5][6] 关联交易管控 - 关联交易需遵循公允原则，明确审批权限及回避表决程序[6][7] - 独立董事需每季度核查关联方资金往来，防范利益侵占[7] - 异常关联交易需及时采取诉讼或财产保全措施[8] 对外担保管理 - 担保审批需评估被担保方财务及信用状况，必要时要求反担保[8][9] - 独立董事需对担保事项发表意见，可聘请中介机构核查[9] - 财务部需持续监控被担保方偿债能力，异常情况立即报告[10] 重大投资控制 - 投资项目需经专案小组评估可行性及风险，董事会监督执行[11] - 衍生品投资需限定规模并建立监控措施[11] - 委托理财需选择合规机构并签订明确权责的合同[11] 内控检查与披露 - 内审部门定期检查内控缺陷并向董事会提交改进建议[12][13] - 董事会需编制内控自评报告，审计委员会及独董发表意见[13] - 内控自评报告与年报同步披露，需包含缺陷改进进展[14]

总经理工作细则总则 - 制定本细则旨在完善公司法人治理结构，规范经理层议事决策程序，确保企业高效运作 [1] - 细则依据《公司法》《上市公司章程指引》等法律法规及《公司章程》制定 [1] - 总经理行使职权需遵守法律、法规、《公司章程》及本细则规定 [1] 总经理任职资格与任免 - 总经理需具备丰富经济理论和管理经验，精通业务并熟悉国家政策法规 [1] - 禁止《公司法》第一百七十八条规定情形及被证监会市场禁入者担任总经理 [2] - 总经理由董事会聘任或解聘，副总经理由董事会根据总经理推荐聘任 [2] - 总经理任期三年，可连任，辞职需按劳务合同程序执行 [2] 总经理职权范围 - 总经理具有董事会授权的对外投资、资产处置及日常行政文件签发权限 [2] - 可审批交易事项包括：资产总额≤10%总资产（不含关联交易），且单项绝对值≤1000万元 [3][4] - 关联交易审批权限：自然人交易<30万元，法人交易<300万元且净资产占比<0.5% [4] 副总经理职权与职责 - 副总经理分管日常经营管理工作，总经理缺席时可代行职权 [5] - 需遵守忠实义务，禁止自营同类业务、挪用资金或利用关联关系损害公司利益 [7] 总经理办公会议制度 - 会议解决重大经营管理决策问题，参会人员包括总经理、副总经理及财务负责人 [8] - 会议需在董事长要求、突发事件或重要经营事项时2个工作日内召开 [8] - 会议记录保存期不少于10年，必要时形成会议纪要存档 [8] 总经理报告制度 - 需定期向董事会及审计委员会汇报工作，接受监督 [9] - 闭会期间需向董事长报告生产经营及资产运作情况 [9] - 定期向董事及审计委员会成员提交资产负债表、损益表等财务报表 [9] 附则与制度执行 - 本制度与法律或《公司章程》冲突时以后者为准 [9] - 制度解释权及修订权归董事会，自董事会审议通过后生效 [9]

公司资金管理制度 - 公司制定专项制度以防止大股东及关联方占用资金，涵盖经营性（采购、销售等关联交易）和非经营性（垫付费用、代偿债务、拆借资金、担保债权等）资金占用情形 [1] - 制度明确资金占用定义：经营性资金占用指通过正常商业环节产生的资金往来，非经营性资金占用包括垫付成本费用、代偿债务、无对价资金拆借等 [1] 责任主体与职责划分 - 公司董事长、控股子公司董事长/总经理为资金占用防范第一责任人，财务负责人及业务往来人员为直接责任人 [2] - 财务部负责执行资金审批支付程序，审计部负责监督并定期提交检查报告，董事会秘书负责信息披露 [3][5] 资金往来管控措施 - 经营性资金往来需严格履行审批程序，包括采购款、借款利息支付及资产收购对价等 [3] - 禁止非经营性资金占用行为，包括垫付工资福利、无商业逻辑的预付款或资产转让款等 [4] 监督与检查机制 - 财务部与审计部每半年联合检查大股东及关联方资金往来情况，分别在1月10日与7月10日前提交核查报告 [5] - 审计部需对内部控制执行情况进行事前、事中、事后监督，提出改进建议 [5][6] 违规处理与追偿机制 - 发生资金占用时，董事会需立即追回资金及利息（按银行借款利率计算），并向监管部门报告 [5] - 半数以上董事或独立董事可提议冻结大股东股份，通过"以股抵债"等方式清偿 [5] - 外部审计师需在年报审计中出具资金占用专项说明，公司需公开披露 [6] 资产抵债规范 - 非现金资产抵债需满足：属于公司业务体系、增强核心竞争力、具有明确账面净值 [6] - 抵债资产需经中介机构评估/审计，定价需折现资金现值并公告报告，独立董事需发表意见或聘请独立财务顾问 [7] 责任追究制度 - 违规占用资金的大股东及责任人需承担赔偿责任，董事会可对擅自批准资金占用的高管进行追责并通报股东会 [7] 制度实施与修订 - 制度由董事会审议通过后生效，与法律法规冲突时按新规执行并适时修订 [7][8]

品大事 - 金博股份终止2025年度向特定对象发行A股股票事项 [3] - 跨境通第一大股东杨建新800万股股份司法拍卖竞价成功，成交价3609.2万元 [4] - 上实发展全资子公司拟出售泉州项目部分产品，交易金额20.53亿元，预计净利润1.63亿元，占2024年净利润55.97% [5][6] - 普利特孙公司海四达钠星引入战略投资者国研壹号，增资后公司持股比例由66.67%降至60% [7] - 凯撒旅业子公司拟1683万元收购国旅福建51%股权 [8][18][19] - 东方财富股东沈友根拟询价转让1.59亿股，占总股本1% [9][20] - 长鸿高科拟收购广西长科100%股权，拓展至特种合成树脂产品 [10] - 威孚高科拟将1.72亿股B股转换上市地至香港联交所 [11][12] - *ST亚振预计2025年上半年净利润亏损3300万至3950万元 [13] - 芯联集成拟58.97亿元收购芯联越州72.33%股权 [14] - 诺泰生物因财务造假被实施其他风险警示，A股简称变更为"ST诺泰" [15] - 退市锦港股票将于7月25日终止上市 [16] - 博汇股份拟不超过3.9亿元购买服务器等资产用于智能算力业务 [17] 观业绩 - 中金公司子公司中金财富上半年净利润9.87亿元 [21] - 长城汽车上半年净利润63.37亿元，同比下降10.22% [22] - 双杰电气预计上半年净利润1亿至1.2亿元，同比增长16.03%-39.23% [23] - 神通科技上半年净利润6427.8万元，同比增长111.09% [24] - 三环集团预计上半年净利润11.28亿至13.33亿元，同比增长10%-30% [25][26] - 南京高科上半年权益合同销售额8.2亿元，同比增长824.68% [27] - 凯尔达预计上半年净利润197万至256万元，同比下降89.11%-91.62% [28] 签大单 - 森源电气与许昌数科签署战略合作协议，合作金额不超过5亿元 [29] - 欧克科技签订1.76亿元设备买卖合同，占去年营收40.51% [30] - 日科化学与东明石化签署战略合作框架协议 [31] 增减持 - 红宝丽第一大股东及实控人拟合计减持不超过2%股份 [33] - 耀皮玻璃股东中国复材拟减持不超过2%股份 [34] - 鼎胜新材股东拟减持不超过3%股份 [35] - 惠云钛业控股股东及一致行动人拟减持不超过3%股份 [36] - 美迪西股东林长青拟减持不超过1.49%股份 [37] - 奥普光电控股股东拟减持不超过1%股份 [38] - 华大九天股东大基金及上海建元拟合计减持不超过1.5%股份 [39][40] 再融资 - 正裕工业拟定增募资不超过4.5亿元 [41] - 东吴证券拟定增募资不超过60亿元 [42] - 卫光生物拟定增募资不超过15亿元 [43]

公司监管措施情况 - 公司近五年无被证券监管部门和交易所处罚情况，但存在被采取监管措施的情形 [1] 口头警示事件 - 2021年5月7日，公司及相关人员收到上海证券交易所口头警示通报 [1] - 2021年1月28日，公司披露2020年度业绩预告，预计扣非后归母净利润为1008万元到2496万元 [1] - 2021年4月23日披露的年报显示，2020年度实际扣非后归母净利润为434万元，较业绩预告预计数减盈57%-83%，差异超过50% [1] - 时任董事长郑念辉、总经理刘勇、董事会秘书陈灵辉、财务负责人王筠、独立董事兼董事会审计委员会召集人周岳江作为相关责任人，未能勤勉尽责 [1] - 公司收到口头警示后组织相关部门和人员加强《股票上市规则》和信息披露有关业务的学习，截至公告日未再发生类似情形 [1] 时任副总经理李振辉的警示函及监管关注决定 - 2020年8月31日，浙江证监局对李振辉采取出具警示函措施，因其配偶胡玉叶在2020年3月1日至4月28日期间累计买入公司股票106,300股，卖出109,200股，构成短线交易 [2] - 2020年11月17日，上海证券交易所对李振辉予以监管关注，查明其配偶胡玉叶在2020年3月2日至4月30日期间频繁买卖公司股票合计19笔，买入10笔合计106,300股、金额1,236,588元，卖出9笔合计109,200股、金额1,328,344元，短线交易所得收益23,347元已上缴公司 [2] - 李振辉于2020年5月25日辞去副总经理职务，公司董事会已通知相关人员加强法律法规学习 [2] 其他监管情况 - 除上述情况外，最近五年内公司不存在其他被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚的情况 [3]

品大事 - 金博股份终止2025年度向特定对象发行A股股票事项 [3] - 跨境通第一大股东杨建新800万股股份司法拍卖竞价成功，成交价3609.2万元，不会导致控制权变更 [4] - 上实发展全资子公司拟出售泉州项目部分产品，交易金额20.53亿元，预计归母净利润1.63亿元（占2024年净利润55.97%） [5] - 普利特孙公司海四达钠星引入战略投资者国研壹号，增资后控股比例由66.67%降至60% [6] 观业绩 - 中金公司全资子公司中金财富上半年净利润9.87亿元，总资产1933.7亿元，净资产202亿元 [8] - 长城汽车上半年净利润63.37亿元同比下降10.22%，营收923.67亿元同比增长1.03% [9] - 双杰电气预计上半年净利润1亿元—1.2亿元，同比增长16.03%—39.23% [10] - 神通科技上半年净利润6427.8万元同比增长111.09%，营收8.16亿元同比增长22.46% [11] 签大单 - 森源电气与许昌数科签署战略协议，年合作额度不超过5亿元 [13] - 欧克科技签订1.76亿元设备买卖合同，占去年营收40.51% [14] - 日科化学与东明石化签署战略协议，涉及聚乙烯供应、技术合作等领域 [15] 增减持 - 红宝丽第一大股东及实控人拟合计减持不超过2%股份 [17] - 耀皮玻璃股东中国复材拟减持不超过2%股份 [18] - 鼎胜新材股东拟减持不超过3%股份 [19] 再融资 - 正裕工业拟定增募资不超过4.5亿元用于智造园及补充流动资金 [21] - 东吴证券拟定增募资不超过60亿元，国发集团认购15亿元 [22][23]

披露的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 关于 2025 年度向特定对象发行 A 股股票预案 浙江正裕工业股份有限公司 证券代码：603089 证券简称：正裕工业 公告编号：2025-056 浙江正裕工业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 7 月 18 日召开第五届董 事会第二十次会议、第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司 2025 年度向特 定对象发行 A 股股票预案的议案》等相关议案。 《浙江正裕工业股份有限公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票预案》等相关文件 已于 2025 年 7 月 19 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露，敬请投资者查阅。 预案披露事项不代表审批、注册部门对于本次向特定对象发行 A 股股票相关事项的实 质性判断、确认或批准，预案所述本次向特定对象发行 A 股股票相关事项的生效和完成尚 待上海证券交易所审核通过，并经中国证监会同意注册。敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 浙江正裕工业股份有限公司董事会 202 ...

证券代码：603089 证券简称：正裕工业 公告编号：2025-057 （浙江省玉环市沙门滨港工业城长顺路 55 号） 浙江正裕工业股份有限公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票预案 二零二五年七月 1 发行人声明 1、公司及董事会全体成员保证本预案内容真实、准确、完整，确认不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担 个别和连带的法律责任。 2、本预案按照《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办 法》等要求编制。 3、本次向特定对象发行 A 股股票完成后，公司经营与收益的变化，由公司 自行负责；因本次向特定对象发行 A 股股票引致的投资风险，由投资者自行负 责。 4、本预案是公司董事会对本次向特定对象发行 A 股股票的说明，任何与之 相反的声明均属不实陈述。 5、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或 其他专业顾问。 6、本预案所述事项并不代表审批机关对于本次向特定对象发行 A 股股票相 关事项的实质性判断、确认或批准，本预案所述本次向特定对象发行 A 股股票 相关事项的生效和完成尚需上海证券交易所审核通过并经中国证监会同意注册 ...

证券代码：603089 证券简称：正裕工业 公告编号：2025-058 （浙江省玉环市沙门滨港工业城长顺路 55 号） 浙江正裕工业股份有限公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票 方案论证分析报告 二零二五年七月 1 浙江正裕工业股份有限公司（以下简称"公司"或"正裕工业"）是在上海 证券交易所主板上市的公司。为满足业务发展的需要，扩大经营规模以及进一步 增强资本实力，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》）"、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》 （以下简称"《注册管理办法》"）等相关法律、法规和规范性文件的规定，公司 拟通过向特定对象发行 A 股股票的方式募集资金不超过 45,000.00 万元（含）， 用于"正裕智造园（二期）"项目和补充流动资金项目。 一、本次发行募集资金使用计划 本次向特定对象发行 A 股股票募集资金总额不超过 45,000.00 万元（含本 数），募集资金扣除发行费用后的净额用于下述项目： | 序号 | | 项目名称 | 项目投资总额（万 | 募集资金拟投入金 | | --- | --- | --- | --- ...

浙江正裕工业股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度 浙江正裕工业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善浙江正裕工业股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等证券违法违规行为，维护广大 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管 指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、上海证券交易所发布的《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等法律、法规、规范性文件及公 司《信息披露管理制度》的规定，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及其下属各部门、子（分）公司。 第三条 公司董事会负责公司内幕信息知情人的登记管理工作，董事会秘书组织实施； 公司其他部门、子（分）公司的负责人为其管理范围内的保密工作责任人，负责其涉及 的内幕信息的报 ...