独立董事履职 - 2023年独立董事董事会应参加4次，全出席，通讯3次，无委托缺席[5] - 2023年独立董事股东大会应参加3次，全出席[5] - 2023年独立董事参与审计、专门会议各1次[6] 公司合规情况 - 独立董事认为公司财报信息真实准确完整，符合准则[10] - 公司募资使用合规，承诺披露履行好，信息披露合规[11][12][13] 未来展望 - 2023年独立董事推动完善治理，新一年继续提建议[15]

恒通物流股份有限公司 审计委员会工作细则（2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策能力，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》 等相关规范性文件的规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）为董事会下设专门委 员会，主要职责是： （一）监督及评估外部审计工作，提议聘请或者更换外部审计机构； （二）监督及评估内部审计工作，负责内部审计与外部审计的协调； （三）审核公司的财务信息及其披露； （四）监督及评估公司的内部控制； （五）负责法律法规、公司章程和董事会授权的其他事项。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员至少由三名董事组成，独立董事应当过半数，审计 委员会成员原则上须独立于公司的日常经营管理事务，且应当为不在上市公司担 任高级管理人员的董事。 第四条 审计委员会委员（以下简称"委员"）由董事长、1/2 ...

关于恒通物流股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：恒通物流股份有限公司 审计单位：和信会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0531-81666228 关于恒通物流股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况表 附表 2 | | | | 计科目 | 资金余额 | 发生金额 | 的利息 | 发生金额 | 金余额 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | （不含利 | （如有） | | | | | | | | | | | 息） | | | | | | | | 格润富德农牧 科技股份有限 | 控股股东、实 际控制人的附 | 应收账款 | 56.09 | 108.23 | | 56.09 | 108.23 | 购销业务 | 经营性往 | | | | | | | | | | | | 来 | | | 公司 | 属企业 | | | | | | | | | | | 龙口东海氧化 | 控股 ...

恒通物流股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 页 目 录 吗 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 1-2 二、募集资金年度存放与使用情况专项报告 3-8 馆 { 和信会计师事务所 (特殊普通合伙) 二〇二四年四月十七日 恒通物流股份有限公司 报告正文 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 和信专字(2024)第 000141 号 恒通物流股份有限公司全体股东: 我们鉴证了后附的恒通物流股份有限公司(以下简称"恒通公司")董事会 编制的 2023年度《关于募集资金审度存放与使用情况的专项报告》(以下简称"专 项报告")。 一、董事会的责任 恒通公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监 管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及上海证券交易所 的相关规定编制专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金专项报告 编制相关的内部控制,确保募集资金专项报告真实、准确、完整,不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们认为,后附的专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上 和信会计师事务所(特殊普通合伙) l 我们的责任是在实施鉴 ...

国信证券股份有限公司关于恒通物流股份有限公司 金融服务协议及相关风险控制措施执行情况的专项核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"）作为恒通物流股份有限公 司（以下简称"恒通股份"、"公司"）非公开发行股票的保荐机构，根据《证券 发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— 规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律、 法规和规范性文件的规定，对恒通股份 2023 年度金融服务协议及相关风险控制 措施执行情况进行了专项核查，核查情况及核查意见如下： 乙方向甲方提供的金融服务内容包括： 一、金融服务协议条款的完备性 （一）金融服务协议条款内容 公司于 2022 年 8 月 29 日召开第四届董事会第十五次会议和 2022 年 9 月 14 日召开 2022 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司与南山集团财务有 限公司签订<金融服务协议>的议案》，同意公司与南山集团财务有限公司（以下 简称"财务公司"）为进一步细化金融服务事宜、保护双方的合法权益、完善协 议内 ...

业绩说明会安排 - 2024年4月29日15:00 - 16:00举行2023年度业绩说明会[3] - 召开方式为网络文字互动，地址为中证路演中心[3][4] - 参加人员有董事长等四人[4] 投资者参与 - 2024年4月26日17:00前可发问题至邮箱[5] - 2024年4月29日可登陆中证路演中心参与[6] - 说明会后可通过中证路演中心查看情况及内容[7] 证券事务代表 - 证券事务代表为宋之文，有电话及邮箱[7]

国信证券股份有限公司 一、持续督导工作情况 1 | 序号 | 工作内容 | 督导情况 | | --- | --- | --- | | | 违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐 | | | | 人采取的督导措施等。 | | | | 督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员 | 持续督导期间，公司及其董事、监 | | | 遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所 | 事、高级管理人员遵守相关法律法 | | 6 | 发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履 | 规，并能切实履行其所做出的各项承 | | | 行其所做出的各项承诺。 | 诺。 | | | 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制 | | | 7 | 度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会 | 督导公司建立健全并有效执行公司各 | | | 议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行 | 项治理制度。 | | | 为规范等。 | | | | 督导上市公司建立健全并有效执行内控制度， | | | | 包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和 | 督导公司建立健全并有效执行各项内 | | 8 | 内部审计制度，以及募集资金使用、关联交 | 控制度。 | | ...

独立董事情况 - 公司董事会有三位独立董事张平华、孙明成、孙德坤[1] - 张平华和孙明成2023年任职时间为1月1日至12月31日[1] - 孙德坤2023年任职时间为8月29日至12月31日[1] 评估结果 - 公司收到独立董事《关于独立性的自查报告》[1] - 2023年度各独立董事不存在影响独立性的情形[1]

国信证券股份有限公司 关于恒通物流股份有限公司 2024年度为子公司提供担保预计额度的核查意见 公司 2024 年 4 月 17 日召开的第四届董事会第三十一次会议审议通过了《关于 2024 年度为子公司提供担保额度预计的议案》，董事会将提请股东大会授权公司管理层根 据公司实际经营情况的需要，在上述担保额度范围内，全权办理公司为子公司提供担 保相关的具体事项，有效期自该议案经公司股东大会审议通过之日起 12 个月。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 11 号——持续督导》等有关规定，国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"、 "保荐机构"）作为恒通物流股份有限公司（以下简称"恒通股份"、"公司"）非公开发行 股票持续督导的保荐机构，对公司为子公司申请银行授信额度提供担保事项进行了认 真、审慎的核查，核查的具体情况如下： 一、担保情况概述 该事项尚需提交公司股东大会审议。 二、担保预计基本情况 | 担保方 | 被担保方 | 担保 方持 | 被担保方 最近一期 | 截止目前 | 本次新 增担保 | 担保额度占 上市公司最 | 担保预计有 | 是否 | | --- | ...

人员相关 - 张焕平2023年应参加董事会9次，亲自出席9次，通讯参加6次，无委托和缺席[5] - 2023年张焕平参加董事会审计委员会会议5次、薪酬与考核委员会会议1次[5] - 2023年8月11日公司提名孙德坤为第四届董事会独立董事候选人[12] - 2023年8月29日公司聘任刘国阳、周国杰为副总经理[12] 审议事项 - 2023年1月16日公司审议通过多项预计日常关联交易额度议案[10] - 2023年2月28日公司审议通过为全资子公司申请抵押贷款提供担保议案[11] - 2023年4月19日公司审议通过为子公司银行授信额度提供担保议案[11] - 2023年4月19日公司审议通过2022年度利润分配及资本公积转增股本预案议案[14] 财务情况 - 公司支付和信会计师事务所2022年度报酬150万元，含财务审计费100万、内控审计费50万[15] - 2023年度公司与关联方无违规占用资金情况[11][16] 其他 - 公司全年发布公告四十余篇[17] - 2023年度公司建设并完善内控体系[18] - 2023年独立董事履职促进董事会决策科学性和客观性[19]