选聘规则 - 选聘会计师事务所采用竞争性谈判等方式，聘期一年可续聘[9][10] - 选聘评价要素中质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[10] - 评价审计费用报价以所有满足要求的报价平均值为基准价计算得分[11] 人员限制 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计实际承担公司审计业务满5年，之后连续5年不得参与[13] - 承担首次公开发行股票等上市审计业务，上市后连续执行审计业务期限不得超过两年[14] 费用与披露 - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%）应在信息披露文件中说明情况[11] 选聘流程与职责 - 董事会审计委员会负责选聘工作，选聘与改聘需经审核、审议、决定[4] - 审计委员会应按董事会授权制定选聘政策、流程及内控制度[20] 续聘与改聘 - 续聘同一审计机构可不再开展选聘工作，由审计委员会提议审议[13] - 会计师事务所将审计项目分包或转包时公司应改聘[16] 解聘与辞聘 - 公司解聘或不再续聘应在董事会决议后及时通知，股东会表决时允许其陈述意见[17] - 会计师事务所辞聘需向股东会说明公司有无不当情形[17] 时间要求 - 更换会计师事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[18] 监督与评估 - 审计委员会至少每年向董事会提交对受聘会计师事务所履职评估及自身监督报告[21] - 审计委员会应监督检查选聘情况，结果涵盖在年度审计评价中[21] 制度生效 - 本制度经公司董事会审议通过后生效实施，修改亦同[25]

制度审议 - 2025年9月26日召开第五届董事会2025年第四次会议，审议完善部分管理制度议案[1] 制度修订与制定 - 《董事会议事规则》等4项制度需修订或废止并提交股东会审议[2][3] - 《董事会审计委员会工作细则》等8项制度需修订无需提交股东会审议[2] - 《董事离职管理制度》等3项制度需制定无需提交股东会审议[2][3] 信息披露 - 部分制度内容2025年9月27日在上海证券交易所网站披露[3][4]

制度审议 - 公司内幕信息管理相关制度于第五届董事会2025年第四次会议审议通过[1] 管理机构 - 公司董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要负责人[4] - 董事会办公室为内幕信息登记备案常设机构，董事会秘书负责相关事宜[4] - 审计委员会负责监督内幕信息知情人登记管理制度实施情况[4] 内幕信息 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况变化等属内幕信息范围[7] - 内幕信息涵盖公司经营方针等多方面重大变化[7] 知情人管理 - 内幕信息知情人范围涵盖公司董高、大股东及相关人员等[9] - 内幕信息依法披露公开前，公司应填写内幕信息知情人档案[12] 报送要求 - 报送涉及内幕信息统计报表需外部人员填登记表并提交至董事会办公室[16] - 重大事项要制作进程备忘录，相关主体应配合[16] - 内幕信息首次公开披露后五个交易日内提交知情人档案和进程备忘录[16] 资料保存 - 内幕信息相关资料至少保存10年供查询[18] 违规处理 - 知情人违反保密义务公司按情节处罚，严重时要求赔偿或移交司法[20] - 发现内幕交易等情况2个工作日内报送派出机构和交易所[22] 交易限制 - 知情人不得在年报、半年报公告前15日内买卖股票[22] - 知情人不得在季报、业绩预告与快报公告前5日内买卖股票[23] 制度说明 - 本制度由董事会负责解释和修订，自审议通过生效，未尽事宜按法规执行[25]

舆情管理制度 - 舆情管理制度由第五届董事会2025年第四次会议审议通过[1] - 本制度由公司董事会负责解释和修订，自审议通过之日起生效[15] 应急组织架构 - 应急领导小组由公司董事长任组长，董事会秘书任副组长[4] 信息采集与处理 - 信息采集组设在公司董事会办公室，负责监控舆情动态等[5] - 知悉舆情信息后相关人员应立即报告董事会秘书[8] 舆情处理原则与措施 - 舆情信息处理原则包括快速反应、协调宣传等[6] - 舆情被财经媒体报道影响股价时，公司应自查并沟通发布澄清公告[8] 保密规定 - 公司内部人员对舆情负有保密义务，违规将受处分[13]

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[4] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形应在两个月内召开[4] 提议与反馈 - 独立董事提议召开临时股东会，董事会需在收到提议后10日内反馈，同意则5日内发通知[8] - 审计委员会提议召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知，不同意或未反馈，审计委员会可自行召集[8] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知，不同意或未反馈，股东可向审计委员会提议[9] 召集与备案 - 审计委员会或股东自行召集股东会，应书面通知董事会并向证券交易所备案，会议费用由公司承担[10] 提案相关 - 董事会、审计委员会以及单独或合计持有公司1%以上股份的股东，有权向公司提出提案[12] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开10日前提出临时提案，召集人2日内发补充通知[13] 通知时间 - 年度股东会召开20日前通知股东，临时股东会召开15日前通知股东[14] 股权登记 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且不得变更[16] 投票时间 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[18] 决议通过 - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[22] 担保审议 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10％的担保，需股东会普通决议审议通过[23] - 公司及其控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计净资产50％后提供的担保，需股东会普通决议审议通过[23] - 公司及其控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计总资产30%后提供的担保，需股东会普通决议审议通过[23] - 为资产负债率超70％的担保对象提供的担保，需股东会普通决议审议通过[23] - 公司在一年内购买、出售重大资产或向他人提供担保金额超公司最近一期经审计总资产30%的事项，需股东会特别决议通过[24] 股份表决权 - 股东买入公司有表决权股份违反规定，超过规定比例部分的股份在买入后36个月内不得行使表决权[26] 投票权征集 - 公司董事会等可公开征集股东投票权，禁止有偿或变相有偿征集[26] 董事候选人 - 持有公司1%以上股份的股东可提出董事候选人，应在股东会召开前15个工作日提交资料[26] 计票监票 - 股东会对提案表决前应推举2名股东代表参加计票和监票[28] 会议结束 - 股东会会议现场结束时间不得早于网络或其他方式[29] 决议公告 - 股东会决议应及时公告，需列明出席股东等相关信息及提案表决结果[29] - 提案未通过或变更前次决议应在公告中特别提示[29] 会议记录 - 股东会会议记录保存期限不少于10年[30] 特殊情况 - 因特殊原因致股东会中止或无法决议，应尽快恢复或终止并公告、报告[31] 董事就任 - 股东会通过董事选举提案，除非另有规定，新任董事会议结束后立即就任[31] 权益实施 - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在2个月内实施[31] 决议撤销 - 股东可在决议作出60日内请求法院撤销程序或内容违法的决议[31] 争议处理 - 相关方对股东会事项有争议应及时诉讼，判决前执行决议[32] 规则生效 - 《股东会议事规则》经股东会审议通过后生效，由董事会负责解释[34]

公司基本信息 - 公司于2017年4月6日在上海证券交易所上市，首次发行人民币普通股5250万股[6] - 公司注册资本为人民币196,052,780元[10] - 公司设立时发行股份总数为137,000,000股，面额股每股金额为1元[22] - 公司已发行股份数为196,052,780股，均为人民币普通股[22] 股份相关规定 - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超过已发行股本总额的10%[23] - 公司收购本公司股份后，不同情形有不同的注销或转让时间规定[27] - 公司董事、高级管理人员转让股份有比例和时间限制[30] - 特定股东买卖股票所得收益归公司所有[30][31] 股东权利与义务 - 股东对股东会、董事会决议有请求认定无效或撤销的权利[34] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东有诉讼请求权[36] - 公司股东滥用权利需承担赔偿或连带责任[39] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度完结后6个月内举行[48] - 多种情形下公司应在规定时间内召开临时股东会[48] - 单独或合并持有公司1%以上股份的股东可提临时提案[56] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[71] 董事相关 - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，职工代表董事1名[95] - 非职工代表董事和职工代表董事任期均为3年，任期届满可连选连任[85] - 特定犯罪或担任特定职务负有个人责任的人员不能担任公司董事[84] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金[137] - 公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年年均可分配利润的30%[143] - 不同发展阶段和资金支出安排下，现金分红有不同比例要求[144] 信息披露与审计 - 公司需在规定时间内报送并披露年报、中报和季报[136] - 公司内部审计制度经董事会批准后实施并对外披露[154] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，聘用、解聘由股东会决定[156] 合并、分立等事项 - 公司合并、分立、减资应通知债权人并公告，债权人有相应权利[165][166][168] - 持有公司10%以上表决权股东可请求法院解散公司[172] - 清算组应通知债权人并公告，债权人有申报债权的时间要求[173][174]

定期报告披露 - 需披露年度、半年度和季度报告[12] - 年度报告财审需经合规会计师事务所审计，半年度报告特定情形需审计，季度报告一般无须审计[12] - 年度报告应在会计年度结束4个月内披露，半年度报告在上半年结束2个月内披露，季度报告在第3、9个月结束1个月内披露[18] - 第一季度季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[19] 业绩预告 - 预计经营业绩亏损、扭亏为盈或大幅变动应及时进行业绩预告[22] - 预计年度净利润与上年同期相比上升或下降50%以上需在会计年度结束后一个月内进行业绩预告[30] - 上一年年度每股收益绝对值低于或等于0.05元，可免于按净利润变动50%以上披露业绩预告[31] - 上一年半年度每股收益绝对值低于或等于0.03元，可免于按净利润变动50%以上披露业绩预告[31] - 扣除与主营业务无关收入等后营业收入低于3亿元且相关利润孰低者为负值需进行业绩预告[30] 交易披露与审议 - 交易涉及资产总额占公司最近一期审计总资产10%以上需及时披露[21] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需及时披露[21] - 交易成交金额占公司最近一期审计净资产10%以上且超1000万元需及时披露[21] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需及时披露[21] - 交易涉及资产总额占公司最近一期审计总资产50%以上需提交股东会审议[22] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元需提交股东会审议[22] 担保审议 - 单笔担保超公司最近一期经审计净资产10%需提交股东会审议[24] - 公司及其控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计净资产50%后提供的担保需提交股东会审议[24] 关联交易 - 公司与关联自然人发生超30万元关联交易需经独立董事同意并披露[27] - 公司与关联法人交易金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需经独立董事同意并披露[27] 诉讼披露 - 诉讼涉案金额超1000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上需及时披露[29] 其他披露 - 公司应在董事会审议通过利润分配或资本公积金转增股本方案后及时披露[32] - 公司股票异常波动应在下一交易日披露异常波动公告[32] - 重大事件最先发生于董事会形成决议、签署意向书或协议、董事或高管知悉时需及时披露[36] - 重大事项筹划阶段出现难以保密等情形需披露现状及风险因素[36] - 已披露重大事件有进展或变化需及时披露情况及影响[36] 信息报告与审核 - 董事、高级管理人员获悉重大信息应在24小时内报告董事长并通知董事会秘书[40] - 各部门、事业部、子公司负责人应在24小时内向董事会秘书报告相关重大信息[40] - 审计委员会对定期报告财务信息事前审核，全体成员过半数同意后提交董事会审议[40] 信息披露责任 - 董事长是公司信息披露第一责任人，董事会全体成员负有连带责任[43] - 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，是信息披露工作直接责任人[44] - 董事会办公室是信息披露事务日常职能部门，由董事会秘书领导[44] 其他信息管理 - 公司各部门、事业部、子公司应指定信息联络员，于下月10日前报信息至董事会办公室[51] - 公司对外信息披露文件等存档管理由董事会秘书负责，保存期限不少于十年[55] - 公司董事等内幕信息知情人需登记备案，对未披露信息保密，资料保存不少于十年[55] - 因工作获公司内幕信息的外部人员作为外部信息使用人登记备案，资料保存不少于十年[55] 对外活动管理 - 未经总经理审批、董事会办公室审核，部门不能接受外部媒体采访、提供数据及进行投资者关系活动[53] - 外部采访由行政部对接，经总经理审批[53] - 对外宣传由市场部和人力资源部制定方案，经总经理审批[54] - 投资者等特定对象到公司现场需提前预约，由董事会办公室统筹安排[54] - 公司与机构和个人沟通不得提供未公开信息[54]

信息申报 - 董事和高级管理人员买卖股票前需按规定时间填写问询函并提交[5] - 新任董事股东会通过任职后2个交易日内申报或更新信息[9] - 新任高级管理人员董事会通过任职后2个交易日内申报或更新信息[9] - 现任董高人员信息变化、离任后2个交易日内申报或更新信息[9] 股份转让 - 董高人员任职期间每年转让股份不得超所持总数25% [13] - 所持股份不超1000股可一次全部转让[13] - 任期届满前离职，任期内和届满后6个月内每年转让不超25% [13] - 离职后半年内不得转让所持本公司股份[13] - 新增无限售条件股份当年可转让25% [15] 股票买卖限制 - 董高人员在年报、半年报公告前15日内不得买卖[18] - 董高人员在季报、业绩预告、快报公告前5日内不得买卖[18] - 董高人员本人离职后6个月内不得减持股份[18] 减持及披露 - 董高人员买卖致股份变动2个交易日内向公司报告并公告[22] - 减持应提前15个交易日报告并披露计划，时间区间不超3个月[22] - 减持完毕或未完毕2个交易日内向交易所报告并公告[23][24] 其他披露 - 董高人员股份被强制执行2个交易日内披露[24] - 董高人员违规买卖，董事会及时披露相关情况等[24] - 董高人员持股及变动达标准按规定报告披露[25] 责任追究 - 董高人员违反制度公司可追究责任[28]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于1/3，且至少含一名会计专业人士[4] - 特定股东及其亲属不得担任独立董事[6] - 独立董事需有5年以上相关工作经验[10] - 原则上最多在3家境内上市公司任职[10] 独立董事选举与任期 - 董事会或特定股东可提候选人[10] - 选举两名以上独立董事实行累积投票制[12] - 连任时间不超六年[12] 独立董事履职规范 - 现场工作不少于15日/年[19] - 工作记录等资料保存至少10年[19] - 行使部分职权需全体过半数同意[15] - 关联交易等经同意后提交审议[17] - 专门会议推举召集人，不履职时可自行召集[18] 独立董事辞职与补选 - 辞职或被解职致比例不符，60日内完成补选[13] - 辞职致比例不符应继续履职至新任产生[13] 独立董事解除职务 - 连续2次未出席且不委托，30日内提议解除[16] 信息披露与沟通 - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[21] - 健全与中小股东沟通机制[19] 履职保障与费用 - 履职公司人员应配合，阻碍可报告[25] - 涉应披露信息公司应及时披露[25] - 公司承担聘请专业机构等费用[25] 津贴与保险 - 给予相适应津贴，标准经制订、审议并披露[25] - 除津贴外不得取其他利益[25] - 可建立责任保险制度[26] 制度执行与生效 - 未尽事宜按法规及章程执行，抵触时修订[28] - 制度经股东会审议通过生效，修改亦同[28] - 制度由董事会负责解释[29]

审计委员会设置 - 董事会设审计委员会，由三名非高管董事组成，独立董事过半数，任期与董事会一致，连续任职不超六年[5] 审计委员会职责 - 审核财务信息及披露，关注真实性、准确性、完整性[8][9] - 监督评估内外部审计和内部控制[8] - 监督外部审计机构聘用，制定政策流程，提议选聘，审议决定聘用机构并提费用建议[11] - 对变更会计师事务所等情形保持谨慎关注[11] - 每年向董事会提交外部审计机构履职评估报告及监督职责报告，变更时披露情况[12] - 监督指导内部审计部门工作，参与负责人考核[13] - 督促整改内控重大缺陷等问题并追责[16] - 有权检查公司财务、监督董高行为[17] 内部审计部门工作 - 至少每半年检查重大事件实施和大额资金往来情况，发现问题及时报告[14] - 开展内控检查评价，对内控有效性出具书面评估意见并报告董事会[15] 会议相关规定 - 每季度至少召开一次会议，三分之二以上成员出席方可举行[23] - 会议提前三日通知全体委员，紧急情况不受限[23] - 会议决议经全体委员过半数通过，反对意见存档[25] 其他 - 公司须披露委员会人员情况及年度履职情况[29] - 细则自董事会决议通过之日起生效，由董事会负责解释修订[31]