上海海利生物技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善上海海利生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构建设，为独立董事创造良好的工作环境，促进公司规范运行，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》（以下简称"《独立董事办法》"）《上海证券交易所股票上市规 则（2023年8月修订）》（以下简称"《股票上市规则》"）《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——规范运作（2023年8月修订）》（以下简称"《规范运作指 引》"）《上市公司独立董事履职指引》等法律、法规、规章、规范性文件及《公司 章程》的相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或个人 的影响。公司应当保障独立董事依法履职。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政 法规、中国证券监督管 ...

一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 证券代码：603718 证券简称：海利生物 公告编号：2023-057 上海海利生物技术股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 召开的日期时间：2023 年 12 月 28 日 14 点 00 分 召开地点：上海市静安区新闸路 669 号 27 楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2023年12月28日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 28 日 至 2023 年 12 月 28 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投 ...

上海海利生物技术股份有限公司 第四届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 上海海利生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十六次 会议通知于 2023 年 12 月 7 日以电子邮件方式送达全体监事，于 2023 年 12 月 12 日下午以通讯方式召开，本次监事会应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。 本次会议符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的规定，会议的召 集、召开合法有效。 二、监事会会议审议情况 经审议，本次监事会以通讯表决方式通过如下议案： 证券代码：603718 证券简称：海利生物 公告编号：2023－054 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 特此公告。 上海海利生物技术股份有限公司监事会 2023 年 12 月 13 日 1、审议通过了《关于公司使用闲置自有资金委托理财的议案》 公司使用闲置自有资金购买相关理财产品，履行了必要审批程序，符合有关 法律法规、《公司章程》等的相关规定；在不影响公司的正常 ...

章 程 上海海利生物技术股份有限公司 上海海利生物技术股份有限公司章程 总则 第一条 为确立上海海利生物技术股份有限公司（以下简称公司）的法律地 位，维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，使之形成自 我发展，自我约束的良好运行机制，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》"）及有关法律、法 规的规定，制定本章程。 $$\Xi{\bf O}\,{\bf\Xi}\,{\bf\Xi}\,{\bf\rlap{\bf\Xi}}\,{\bf\rlap{\bf\Xi}}\,{\bf\rlap{\bf\Xi}}\,{\bf\rlap{\bf\Xi}}\,{\bf\rlap{\bf\Xi}}\,{\bf\rlap{\bf\Xi}}$$ 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司是经上海市商务委员会沪商外资批〔2011〕3969 号文批准，由上海海利 生物药品有限公司的 8 家股东作为发起人，在上海海利生物药品有限公司基础上 依法变更设立的。公司在上海市市场监督管理局注册登记，取得营业执照，营业 执照统一社会信用代码为：9131 ...

上海海利生物技术股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 第一章 总则 第一条 为规范上海海利生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息管 理行为，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的"公开、公平、公正"原则，保护广 大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票 上市规则》、中国证监会《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记 管理制度》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法 律、法规及《上海海利生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，特制定本制度。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第二条 本制度所称内幕信息知情人，是指根据《证券法》第五十一条规定，公司 内幕信息公开披露前能直接或者间接获取内幕信息的人员，包括但不限于： （一）公司及其董事、监事、高级管理人员； （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司 的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； （三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管 ...

上海海利生物技术股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一条 为进一步完善上海海利生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构建设，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 等法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的相关规定并结合公司实际情况， 制定本细则。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上 市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业务 规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。公司股东间或者董 事间发生冲突、对公司经营管理造成重大影响的，独立董事应当主动履行职责，维护 公司整体利益。 第七条 独立董事专门会议的表决，实行一人一票。表决方式为举手表决、投票表 决 ...

上海海利生物技术股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为健全和规范上海海利生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 发展战 略规划的合理性与投资决策的科学性，根据《中华人民共和国公司法》、《上海海利 生物技术股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）、《上海海利生物技术股份 有限公司董事会议事规则》（以下称"《董事会议事规则》"）的相关规定，董事会设 立战略委员会（以下简称"战略委员会"），并制定本议事规则。 第二条 战略委员会是董事会按照《公司章程》设立的专业工作机构，主要负责为 董事会制定公司发展战略与经营策略提供依据，及对公司中长期发展战略和重大投融 资决策进行研究并提出建议。战略委员会对董事会负责。 第三条 本规则适用于战略委员会及本规则中涉及的有关人员和部门。 第二章 战略委员会人员组成 第四条 战略委员会成员至少由三名董事组成，其中至少包含独立董事一名。战略 委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董 事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。战略委员会 下设评审小组，由公司经历人员和相关专业技术人员组成 ...

上海海利生物技术股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海海利生物技术股份有限公司(以下简称"公司")治 理机制，强化内部制度建设，明确独立董事在公司年报编制和披露过程中的职责， 根据中国证券监督管理委员会的有关规定、中国上市公司协会的《上市公司独立 董事履职指引》、上海证券交易所的《上市公司定期报告工作备忘录第 5 号—— 独立董事年度报告期间工作指引》以及《公司章程》、《独立董事工作制度》、 《信息披露管理制度》等有关规定，特制定本制度。 第二条 公司独立董事应在年报的编制和披露过程中，切实履行独立董事的 责任和义务，勤勉尽责地开展工作。 第二章 具体规定 第三条 公司管理层应向独立董事全面汇报公司本年度的经营情况和重大事 项的进展情况。同时，公司安排独立董事进行实地考察。 上述事项应当有书面记录，必要的文件应有当事人签字。 见面会应有书面记录及当事人签字。 第四条 独立董事对公司拟聘的会计师事务所符合《证券法》规定以及为公 司提供年报审计的注册会计师(以下简称"年审注册会计师")的从业资格进行核查。 第五条 公司财务负责人应在年审注册会计师进场审计前向独立董事书面提 交本 ...

上海海利生物技术股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 上海海利生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）为保障股东能 够依法行使权利，确保股东大会能够高效规范运作和科学决策，完善公司治理结 构，根据《公司法》、《上市公司治理准则》等有关法律、行政法规、规范性文件 和《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责， 认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开 和依法行使职权。 第三条 股东（含代理人）出席股东大会，依法享有知情权、发言权、质询 权和表决权等各项权利。 第四条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的 报酬事项； （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准监事会的报告； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）审议批准公 ...

上海海利生物技术股份有限公司董事会审计委员会 关于公司前期会计差错更正事项的决议 据财政部《企业会计准则》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及 《公司章程》等有关规定，上海海利生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会审计委员会于2023年10月27日以通讯表决的方式召开，会议应参与3人，实际 参与3人，经董事会审计委员会委员认真审议一致通过以下决议： 审议通过了《关于前期会计差错更正的议案》，并发表意见如下： 公司对本次会计差错进行更正符合公司实际经营和财务状况，更正后的财务数据 和财务报表能更加客观、公允地反映公司财务状况及经营成果，本次会计差错更正未 损害公司及全体股东的合法权益，同意本次会计差错更正事项并提交公司第四届董事 会第十八次会议审议。 表决结果: 3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 上海海利生物技术股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年 10 月 27 日 ...