奥锐特药业股份有限公司 二〇二五年度 内部控制审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 内部控制审计报告 致同审字（2026）第 332A012106 号 奥锐特药业股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求， 我们审计了奥锐特药业股份有限公司（以下简称奥锐特公司）2025 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 中国注册会计师 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外， 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的 程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 1 四、财务报告 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于奥锐特药业股份有限公司 2025 年度持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"、"保荐人"）作为奥锐 特药业股份有限公司（以下简称"上市公司"或"公司"）向不特定对象发行可 转换公司债券的保荐人，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持 续督导》等有关法律法规的规定，对公司 2025 年度（以下简称"本持续督导期 间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人 国泰海通证券股份有限公司 王子阳、王扬 （三）现场检查时间 2026 年 4 月 7 日至 2026 年 4 月 10 日 （四）现场检查人员 王子阳、王扬 （二）保荐代表人 （五）现场检查内容 1 现场检查人员对本持续督导期内发行人公司治理及内部控制、信息披露、独 立性、与关联方的资金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对 外投资、公司经 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于奥锐特药业股份有限公司 2025 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为奥锐 特药业股份有限公司（以下简称"奥锐特"或"公司"）的持续督导机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等相关规定，对奥锐特药业股份有限公司 2025 年度募集资金存放与使用情况进 行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意奥锐特药业股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2024〕924 号），公司由主承 销商国泰海通采用余额包销方式，向不特定对象发行面值总额 81,212.00 万元可 转换公司债券，每张面值为人民币 100 元，按面值发行，发行数量 8,121,200 张， 共计募集资金 812,120,000.00 元，扣除剩余承销及保荐费（承销及保荐费不含税 金额合计 8,810,735.85 ...

奥锐特药业股份有限公司 二〇二五年度 审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） | | | 奥锐特药业股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了奥锐特药业股份有限公司（以下简称奥锐特公司）财务报表， 包括 2025 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2025 年度的合并及公司利 润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报 表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制，公允反映了奥锐特公司 2025 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2025 年度的合并及公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 | 审计报告 | 1-6 | | --- | --- | | 合并及公司资产负债表 | 1-2 | | 合并及公司利润表 | 3 | | 合并及公司现金流量表 | 4 | | 合并及公司股东权益变动表 | 5-8 | | 财务报表附注 | 9-83 | 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的 "注册会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下 的责任。按照中国注册会计师职业道德守则和 ...

2024 924 812.12 100 6 81,212.00 80,047.14 2024 8 15 2024 8 15 2025 12 31 2025 1 1 2025 12 31 11 | | | | 2025 年保荐机构持续督导工作情况 | | --- | 1 | 3 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 4 | | | | | | | 5 | | | | | | | 2026 | 4 | 7 | 2026 | 4 | 10 | | 6 | | | | | | 2 2025 | 605116 | | --- | | 13 | | --- | | 14 | | 15 | | 17 | 3 | 15 | | --- | 4 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | | 2025年6月13日,保荐机构发表《国泰海通 | | | 证券股份有限公司关于奥锐特药业股份有限 | | | 公司差异化分红事项的核查意见》: | | | 2025年8月30日,保荐机构发表《国泰海通 | | | 证券股份有限公司关于奥锐特药业股份有限 | ...

奥锐特药业股份有限公司章程 二○二六年四月 | | | 奥锐特药业股份有限公司 公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行 为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简 称"公司"）。 公司由奥锐特药业有限公司依法变更发起设立，奥锐特药业有限公司的原有各 投资者即为公司发起人；公司在浙江省市场监督管理局注册登记，取得营业执照， 统一社会信用代码：9133100070471006XJ。 第三条 公司于 2020 年 9 月 21 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）核准，首次向社会公众公开发行人民币普通股 4,100 万股，在上海证 券交易所上市。 第四条 公司名称：奥锐特药业股份有限公司 英文名称：Aurisco Pharmaceutical Co., Ltd 第五条 公司住所：浙江省天台县八都工业园区；邮政编码：317200。 第六条 公司注册资本为人民币 406,183,234 元。 ...

Projects, Challenges. 》（The Royal Society of Chemistry. UK, 2015） 1部， 发表SCI收录论文200余篇，授权发明专利100余件。获国家科技发明二等 奖1项，省部级科技成果一等奖7项、中国专利优秀奖3项。荣获浙江省特 级专家，浙江省有突出贡献的专家称号，2014年获全国五一劳动奖状，享 受国务院政府特殊津贴。报告期内兼任上市公司浙江扬帆新材料股份有限 公司和浙江中欣氟材股份有限公司的独立董事。现任公司独立董事。 （二）独立董事的独立性说明 奥锐特药业股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告 （苏为科） 作为奥锐特药业股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,本人严 格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司治理准则》等有关法律法规、规范性文件 及公司《章程》《独立董事工作细则》的规定和要求，在 2025 年度勤勉 尽责，忠实履行职务，凭借丰富的专业知识和经验，积极参加公司董事会 及各专门委员会会议、股东大会，在董事会日常工作及决策中尽职尽责， 对董事会审议的重大事项发表了独立客观的意见， ...

奥锐特药业股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告 （钟永成） 作为奥锐特药业股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,本人严 格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司治理准则》等有关法律法规、规范性文件 及公司《章程》《独立董事工作细则》的规定和要求，在 2025 年度勤勉 尽责，忠实履行职务，凭借丰富的会计专业知识和经验，积极参加公司董 事会及各专门委员会会议、股东大会，在董事会日常工作及决策中尽职尽 责，对董事会审议的重大事项发表了独立客观的意见，为董事会的科学决 策提供支撑，促进公司规范运作，有效保障全体股东权益不受损害。现将 本人 2025 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况及独立性说明 （一）本人工作履历、专业背景以及兼职情况 作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域 积累了丰富的经验。本人个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下： 本人钟永成,1964年出生,中共党员,本科学历, 2002年7月至今任浙江 中和联合会计师事务所（普通合伙）执行事务合伙人，拥有高级会计师、 注册会计师、注册税务师、注册资产评 ...

奥锐特药业股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为规范奥锐特药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理人 员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公司董事、高级管理人员的 工作积极性，提高公司的经营管理效益，根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》 等有关法律、法规以及《公司章程》等规定，特制定本薪酬管理制度。 第二条 适用本制度的董事是指本制度执行期间公司董事会的全部在职成员。其中， 董事由内部董事、外部董事和独立董事构成。 （一）内部董事：是指与公司之间签订聘任合同或劳动合同，在公司担任高级管理 人员或其他全职职务的董事。 （二）外部董事：是指非由公司员工担任的董事。 （三）独立董事：是指公司按照《上市公司独立董事管理办法》的规定聘请的董事。 第三条 适用本制度的高级管理人员包括总经理、财务负责人、董事会秘书、副总 经理以及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第四条 董事、高级管理人员薪酬与公司经营业绩和股东利益相结合，保障公司稳 定发展，同时符合市场价值规律，薪酬制度遵循以下原则： （一）公司提供的薪酬与市场同等职位收入水平相比有竞争力的原则； （ ...

奥锐特药业股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告 （陈应春） 作为奥锐特药业股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,本人严 格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司治理准则》等有关法律法规、规范性文件 及公司《章程》《独立董事工作细则》的规定和要求，在 2025 年度勤勉 尽责，忠实履行职务，凭借丰富的专业知识和经验，积极参加公司董事会 及各专门委员会会议、股东大会，在董事会日常工作及决策中尽职尽责， 对董事会审议的重大事项发表了独立客观的意见，为董事会的科学决策提 供支撑，促进公司规范运作，有效保障全体股东权益不受损害。现将本人 2025 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况及独立性说明 （一）本人工作履历、专业背景以及兼职情况 作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域 积累了丰富的经验。本人个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下： 本人陈应春，1972年出生，九三学社社员，博士研究生学历，2003 年11月至今任四川大学华西药学院教授、博士生导师。主要从事新型手性 催化剂的设计、合成及不对称催化反应研究以及生理 ...