投资决策权限 - 对外投资分短期和长期[6] - 六种情况需股东会批准，资产总额占比超50%等[10] - 资产累计超30%需股东会审议且三分之二以上通过[11] - 六种情况需董事会批准，资产总额占比超10%等[12] - 低于董事会标准的由总经理决定[12] 决策流程与实施 - 董事会战略委员会统筹投资项目分析[15] - 短期投资需财务部编制资金流量表等审批[18] - 长期投资需总经理调研、评审小组评审等[20] - 对外投资项目由授权部门实施[20] - 长期投资合同需法务审核并授权批准[22] 投资管理与处置 - 总经理对投资项目全过程监督并年报[25] - 特定情况可收回或转让投资[24][25] 人员派驻与财务核算 - 组建合作、合资公司应派出董事[27] - 对控股子公司应派出董事长及管理人员[27] - 财务部对投资全面财务记录和核算[29] 检查与披露 - 年末对投资全面检查，对控股子公司审计[30] - 对外投资按规定履行信息披露义务[32]

分公司管理架构 - 分公司无独立法人资格，负责人由公司任免[6][8] - 采用部门化管理，部分工作总公司直管[8] 制度建设 - 总公司定基本制度，分公司可定细则并备案[10] - 将建立绩效考核和激励约束制度[12] 运营管理 - 分公司定期汇报经营，重大事项需报告[10] - 固定资产总公司决策，分公司使用维护[10] 人员考核 - 中层及以下员工考核奖惩方案负责人制定报备案[12]

重庆四方新材股份有限公司 子公司管理制度 重庆四方新材股份有限公司 子公司管理制度 2025年8月 | 第一章 | 总则 | | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 组织管理 | | 1 | | 第三章 | 财务管理 | | 2 | | 第四章 | 经营决策管理 | | 3 | | 第五章 | 信息管理 | | 4 | | 第六章 | 检查与考核 | | 5 | 重庆四方新材股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强重庆四方新材股份有限公司(以下简称"公司") 对控股子公司( 以下简称"子公司") 的管理，确保子公司规范、高效、有序运作，促进子公司健康 发展，提高公司整体资产运营质量，维护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规范》《上海证券交易 所股票上市规则》等法律、法规、规章以及《公司章程》的相关规定， 结合公司实际 情况，制订本制度。 第二条 本制度所称子公司系指公司直接或间接持有其百分之五十以上的股权比 例，或持股比例虽未超过百分之五十，但能够决定其董事会半数以上成员（执行公 司事务的董 ...

定期报告披露 - 年度报告在会计年度结束4个月内披露，中期报告在上半年结束2个月内披露，季度报告在第3、9个月结束后1个月内披露[14] - 第一季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告[14] - 公司预计不能在规定期限披露定期报告，应报告原因等[14] - 公司应与交易所约定披露时间，变更需申请[20] 报告内容与审核 - 年度报告记载公司基本情况等，中期报告记载股票债券变动情况[17][15] - 年度报告财务会计报告需经有资格事务所审计[14] - 定期报告财务信息经审计委员会审核，过半数同意后提交董事会[17] 业绩预告与特殊报告处理 - 预计经营业绩亏损或大幅变动应及时业绩预告[19] - 定期报告披露前业绩泄露应披露财务数据[19] - 财务会计报告被出具非标准审计报告，董事会作专项说明[19] - 非标准审计意见涉及事项违规，应纠正重审披露[22] 重大事项披露 - 交易涉及资产总额等占比达10%以上需及时披露[33] - 与关联自然人、法人交易金额达一定标准需审议披露[34] - 涉案金额超1000万元且占净资产10%以上等诉讼需披露[36] - 持有5%以上股份股东或实控人情况变化需配合披露[42] 信息披露职责与流程 - 董事长是信息披露第一责任人，董事会秘书是直接责任人[47] - 定期报告由职能部门提供资料，高管编制草案提请董事会审议[39] - 临时公告由证券部草拟，董秘审核，董事长批准后披露[39] 信息管理与保密 - 信息知情人对未公开信息保密，公司签保密协议[55][56] - 董事长、总经理为信息保密第一责任人[59] - 证券部负责信息披露文件档案管理，保管不少于10年[60] 违规处理与制度 - 人员失职致信息披露违规可处批评等，严重解职追责[62] - 信息披露违规被监管，董事会检查制度更正[62] - 制度由董事会解释修订，审议通过生效[64]

关联方资金管理规定 - 规范公司与关联方资金往来，避免关联方占用资金[6] - 关联方资金占用分经营性和非经营性两种情况[7] - 公司不得多种方式向关联方提供资金[9] 责任与部门职责 - 董事长是第一责任人，总经理是直接责任人[11] - 财务部负责资金往来管理与审查等[11] - 董事会办公室负责制度制订与信息披露等[12] 支付与审核流程 - 财务支付前需经总会计师、总经理及董事长审批[14] - 办理支付时财务审查决策程序并备案文件[14] 审计与索赔 - 审计需对关联方占用资金情况出具专项说明并公告[16] - 发生侵占资产情形公司索赔，责任人受处分[19]

担保审批 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%需股东会审批[17] - 对外担保总额达或超最近一期经审计净资产50%后担保需股东会审批[17] - 对外担保总额达或超最近一期经审计总资产30%后担保需股东会审批[17] - 12个月内累计担保超最近一期经审计总资产30%需股东会审批且三分之二以上表决权通过[17][18] - 为资产负债率超70%的担保对象提供担保需股东会审批[18] - 董事会审议对外担保需全体董事过半数且出席会议三分之二以上董事通过[17] - 为不符合规定但风险小的非关联方担保需全体董事过半数且出席会议三分之二以上董事通过[10] - 为关联人担保董事会需全体非关联董事过半数且出席会议非关联董事三分之二以上同意并提交股东会[18] - 股东会审议为股东等关联人担保议案相关方不得表决，由其他股东所持表决权半数以上通过[18] 担保限制 - 申请担保人近3年财务会计文件有虚假记载或提供虚假资料公司不得担保[13] 担保流程 - 对外担保需订立书面合同，责任人审查，不合规可要求修改，拒绝则拒绝担保并汇报[22][25] - 担保合同由董事长或其授权人根据决议签署，未经授权不得擅自签订[26] - 接受反担保抵押、质押时财务和法务部门完善法律手续并办理登记[23] 担保管理 - 对外担保经办部门为财务部和法务部，协同履行多项职责[25] 担保披露与追偿 - 被担保人债务到期15个交易日内未还款或出现严重影响还款能力情形公司应及时披露[27][28] - 被担保人不能履约公司应启动反担保追偿程序并报告董事会[28] - 公司为债务人履行担保义务后应追偿并报告董事会[28] 违规责任 - 董事会违反规定担保审计委员会责成改正，造成损失责任董事赔偿并担责[30] - 高级管理人员违反规定担保董事会或审计委员会责成改正，造成损失赔偿并担责[30] - 其他经办人员违规担保公司解除劳动合同，造成损失追究法律责任[31]

公司管理架构 - 公司经营管理实行总经理负责制，总经理对董事会负责[6] - 兼任高级职务的董事不得超董事总数二分之一[7] 总经理任期与报告 - 总经理每届任期三年，可连聘连任[9] - 定期报告每年一次，年度结束后递交董事会[14] - 临时事项两日内报告董事会[15] 总经理办公会 - 原则上每季度召开定期会议[23] - 有权不定期召集临时会议[24] - 会议记录存档不少于五年[21] - 定期会议形成审定签发的会议纪要[33] 违规处理与审计 - 总经理违规董事会责成改正，严重罢免[22] - 高管违规总经理责成改正，严重提请罢免[22] - 总经理离任进行审计[22] 细则相关 - 未尽事项按法规和章程执行[24] - 细则由董事会解释并自批准日执行[24]

承诺管理制度 - 制定承诺管理制度保护中小投资者权益[6] - 承诺应明确、具体、可执行，含具体事项等及履约期限[8][9] 承诺履行 - 董事、高管离职未履行完的承诺义务应继续履行[9] - 履行条件达到时及时履行承诺和披露信息[10] 信息披露 - 及时、公平披露承诺相关信息，定期报告披露事项及进展[9][11] 变更与豁免 - 部分承诺不得变更或豁免，变更、豁免需股东会审议[8][10] 特殊情况处理 - 经营恶化等影响履行时告知公司并提供新担保[7]

重庆四方新材股份有限公司 融资管理制度 重庆四方新材股份有限公司 融资管理制度 2025年8月 | | | 重庆四方新材股份有限公司 融资管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范重庆四方新材股份有限公司(以下简称"公司")的融资行为， 加强对融资业务的控制，降低融资成本，有效防范资金管理风险，维护公司整体利益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票 上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《重庆四方新材股份有限公司章程》(以下简 称"《公司章程》")的相关规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称融资，是指公司通过金融机构或金融资产交易平台进行筹措资金 的活动，包括权益性融资和债务性融资。权益性融资是指公司融资行为完成后将增加公 司权益资本的融资，如发行股票、配股、增发、可转换公司债券等；债务性融资是指公 司融资行为完成后将增加公司负债的融资，如向银行申请贷款或非银行金融机构融资、 发行公司债券、票据融资、供应链融资等。 第三条 本制度适用公司、分公司、各级全资及控股子公司(以下统称"子公司")的 融资管理活动。 第四条 融资环节的主要业务包括： 1 ...

重庆四方新材股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 重庆四方新材股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 2025 年 8 月 | | | 重庆四方新材股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 第一章 总则 （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的 资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； （五）公司依法披露前的季度、半年度、年度报告及其财务报告； （六）公司发生重大亏损或者重大损失； （七）公司生产经营的外部条件发生的重大变化； 第一条 为规范重庆四方新材股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，加强内幕信息保密工作，确保信息披露的公平公正，保护公司投资者及相 关当事人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露 管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制 度》的规定和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务 管理》等有关法律、法规、规章、规范性文件和公司《章程》、《信 ...