信息汇报 - 会计年度结束后40日内，总经理向独立董事汇报生产经营等重大事项进展，财务总监汇报财务状况和经营成果[7] 审计安排 - 财务总监应在年审注册会计师进场审计前向独立董事提交本年度审计工作安排及相关材料[7] 沟通见面 - 年审会计师进场前，独立董事要和其沟通审计计划等内容[8] - 年审注册会计师出具初步意见审计后、召开董事会审议年报前，公司至少安排一次独立董事与年审注册会计师见面会[8] 审查确认 - 独立董事在董事会审议年报前，应审查董事会召开程序等相关情况[9] - 独立董事应在年度述职报告中就公司对外担保等重大事项出具专项说明[9] - 独立董事应对年度报告签署书面确认意见[11] 其他规定 - 若对年报具体事项有异议，经全体独立董事二分之一以上同意，可独立聘请外部机构审计和咨询[11] - 年度报告披露前15日内和年度业绩快报披露前5日内，独立董事不得买卖公司股票[11]

重庆四方新材股份有限公司 对外投资管理办法 重庆四方新材股份有限公司 对外投资管理办法 2025 年 8 月 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 对外投资的审批权限 | 3 | | 第三章 | 对外投资的组织管理机构 | 4 | | 第四章 | 对外投资的决策管理 | 5 | | 第一节 | 短期投资 | 5 | | 第二节 | 长期投资 | 5 | | 第五章 | 对外投资的转让与收回 | 6 | | 第六章 | 对外投资的人事管理 | 7 | | 第七章 | 对外投资的财务管理及审计 | 7 | | 第八章 | 重大事项报告及信息披露 | 8 | | 第九章 | 附则 | 9 | 重庆四方新材股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为加强重庆四方新材股份有限公司（以下简称"公司"）投资的决策与管理， 控制投资方向和投资规模，拓展经营领域，保障公司权益，根据《中华人民共和国公司 法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文 件及相关规定和《重庆四方新材股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， ...

分公司管理架构 - 分公司无独立法人资格，负责人由公司任免[6][8] - 采用部门化管理，部分工作总公司直管[8] 制度建设 - 总公司定基本制度，分公司可定细则并备案[10] - 将建立绩效考核和激励约束制度[12] 运营管理 - 分公司定期汇报经营，重大事项需报告[10] - 固定资产总公司决策，分公司使用维护[10] 人员考核 - 中层及以下员工考核奖惩方案负责人制定报备案[12]

重庆四方新材股份有限公司 子公司管理制度 重庆四方新材股份有限公司 子公司管理制度 2025年8月 | 第一章 | 总则 | | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 组织管理 | | 1 | | 第三章 | 财务管理 | | 2 | | 第四章 | 经营决策管理 | | 3 | | 第五章 | 信息管理 | | 4 | | 第六章 | 检查与考核 | | 5 | 重庆四方新材股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强重庆四方新材股份有限公司(以下简称"公司") 对控股子公司( 以下简称"子公司") 的管理，确保子公司规范、高效、有序运作，促进子公司健康 发展，提高公司整体资产运营质量，维护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规范》《上海证券交易 所股票上市规则》等法律、法规、规章以及《公司章程》的相关规定， 结合公司实际 情况，制订本制度。 第二条 本制度所称子公司系指公司直接或间接持有其百分之五十以上的股权比 例，或持股比例虽未超过百分之五十，但能够决定其董事会半数以上成员（执行公 司事务的董 ...

重庆四方新材股份有限公司 信息披露管理制度 重庆四方新材股份有限公司 信息披露管理制度 2025 年 8 月 | | | 重庆四方新材股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范重庆四方新材股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露行为，加强信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，维护公司、投资者、 债权人及其他利益相关者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上 海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规章、规范性文件及《重庆四 方新材股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本 制度。 第二条 本制度所称信息披露是指在规定的时间内以规定的披露方式将所有 可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的信息 及证券监管部门要求披露的信息在规定的媒体公布。 第三条 本制度应当适用于如下信息披露义务人： 时向所有投资者公开披露信息，不得提前向任何单位和个人泄露。但是，法律、 行政法规另有规定的除外。 第五 ...

重庆四方新材股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 重庆四方新材股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 2025 年 8 月 | | | 重庆四方新材股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总则 第一条 为规范重庆四方新材股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）与控股股东、实际控制人及其他关联方的资金往来，最大程度保护投资者 合法权益，避免本公司控股股东、实际控制人及其关联方占用本公司资金，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》和《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的 通知》等有关法律、法规、规章及规范性文件，以及《重庆四方新材股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《重庆四方新材股份有限公司关联交 易管理办法》（以下简称"《关联交易管理办法》"）的规定和要求，结合公司 的实际情况，特制订本制度。 第二条 公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与控股股东、实际控制 人及其关联方之间资金往来适用本制度。 除本条规定外，本制度所称的公司均指公司及纳入公司合并会计报表范围的 子公司。 第二章 公司与关联方 ...

重庆四方新材股份有限公司 对外担保管理办法 重庆四方新材股份有限公司 对外担保管理办法 2025 年 8 月 第一章 总则 | | | 重庆四方新材股份有限公司 对外担保管理办法 第一条 为了保护投资人的合法权益，规范重庆四方新材股份有限公司（以 下简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产 安全，促进公司健康稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国民法典》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》以及《重庆四方新材股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，制定本管理办法。 第二条 本办法所称担保是指公司为他人提供、公司为子公司及联营公司提 供的保证、抵押或质押。具体种类包括但不限于借款担保、银行承兑汇票保证及 商业承兑汇票保证等。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何 个人或部门无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司为他人提供担保，应当采取反担保等必要的措施防范风险，谨 慎判断反担保提供方的实际担保能力和反担保的可执行性。 第五条 公 ...

重庆四方新材股份有限公司 重庆四方新材股份有限公司 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为进一步完善重庆四方新材股份有 限公司（以下简称"公司"）治理结构，依照《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）和《重庆四方新材股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等的规定，结合公司实际情况，特制定本细则。 总经理工作细则 2025 年 8 月 重庆四方新材股份有限公司 | 目录 | | --- | | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 总经理及其他高级管理人员的任职资格与任免程序 | 1 | | 第三章 | 总经理及其他高级管理人员的职权 | 2 | | 第四章 | 总经理工作报告 | 3 | | 第五章 | 总经理工作机构及工作程序 | 4 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员的考核及问责 | 6 | | 第七章 | 附则 | 6 | 重庆四方新材股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第二条 公司的经营管理实行总经理负责制。总经理对董事会负责；副总经 理、财务总监等其他高级管理人员协助总经理工作。 第三条 公司依法设置总经理一名。 ...

重庆四方新材股份有限公司 承诺管理制度 重庆四方新材股份有限公司 承诺管理制度 2025 年 8 月 第 1页，共 5页 | | | 重庆四方新材股份有限公司 承诺管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强对重庆四方新材股份有限公司（以下简称"公司"） 控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员、关联方、收购人、资产交易对方、 破产重整投资人等（以下简称"承诺相关方"）以及公司承诺的管理，规范公司 及承诺相关方履行承诺行为，切实保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》、《上海证券 交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 4 号——上市公司及其相关方承诺》 等有关法律法规的规定和《重庆四方新材股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 承诺指公司及相关信息披露义务人就重要事项向公众或者监管部门 所作的保证和相关解决措施。 第二章 承诺管理 第三条 公司及承诺相关方承诺的承诺事项应当包括以下内容： （一）承诺的具体事项； （二）履约方式、履约时限、履约能力分析、履约风险及防范对策； （三）履约担保 ...

重庆四方新材股份有限公司 融资管理制度 重庆四方新材股份有限公司 融资管理制度 2025年8月 | | | 重庆四方新材股份有限公司 融资管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范重庆四方新材股份有限公司(以下简称"公司")的融资行为， 加强对融资业务的控制，降低融资成本，有效防范资金管理风险，维护公司整体利益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票 上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《重庆四方新材股份有限公司章程》(以下简 称"《公司章程》")的相关规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称融资，是指公司通过金融机构或金融资产交易平台进行筹措资金 的活动，包括权益性融资和债务性融资。权益性融资是指公司融资行为完成后将增加公 司权益资本的融资，如发行股票、配股、增发、可转换公司债券等；债务性融资是指公 司融资行为完成后将增加公司负债的融资，如向银行申请贷款或非银行金融机构融资、 发行公司债券、票据融资、供应链融资等。 第三条 本制度适用公司、分公司、各级全资及控股子公司(以下统称"子公司")的 融资管理活动。 第四条 融资环节的主要业务包括： 1 ...