薪酬制度适用人员 - 制度适用公司董事会人员、高级管理人员[2] 薪酬原则与构成 - 董事、高管薪酬遵循与绩效挂钩、以岗定薪原则[3] - 任职董事和高管薪酬包括基本与绩效薪酬[5] 薪酬确定与发放 - 基本薪酬参考外部数据，经审议批准后按月发放[6] - 基本及绩效薪酬由薪酬与考核委员会确定并监督[7] 薪酬调整 - 公司每年审视并调整董事与高管薪酬及绩效标准[8] - 调整依据含同行业薪资增幅、通胀水平等[9] - 调整需经薪酬与考核委员会及股东会、董事会审议[10]

信息申报 - 新任董事、高级管理人员任职通过后2个交易日内申报个人信息[4] - 现任董事和高级管理人员信息变化或离任后2个交易日内申报[4] 股份锁定与转让限制 - 董事和高级管理人员离任后6个月内股份被锁定[4] - 公司上市交易之日起1年内董事和高管不得转让股份[6] - 离职后半年内董事和高管不得转让股份[6] 减持规定 - 减持需提前15个交易日报告披露计划，时间区间不超3个月[7] - 减持完毕或未完毕2个交易日内向交易所报告公告[7] - 任职期间每年转让不超上年末所持股份总数25%，不超1000股可全转[7] - 任期届满前离职，任期内和届满后6个月内每年转让不超上年末所持25%，离职半年内不得转[7] 其他规定 - 股份变动次两个交易日内公告[10] - 收回“6个月内买卖”收益并披露[11] - 违反制度给公司损失受监管处罚和公司处分[14] - 给投资者损失承担法律责任[14] - 持股变动达规定履行报告披露义务[15] - 从事融资融券交易遵守规定并申报[15] - 确保特定关联方不利用内幕信息买卖股份[15] 制度相关 - 制度由董事会制定、修改和解释[17] - 未尽事宜依法律和章程执行[17] - 与规定不一致以规定为准[17]

内部控制原则与层面 - 公司建立与实施内部控制遵循五项原则[2] - 内控制度在三个层面作出安排[5] 内部控制要素与环节 - 建立和实施内控制度考虑八个基本要素[5] - 内部控制涵盖十个业务环节[7] 管理制度与信息管理 - 经营活动各环节有各项管理制度[8] - 信息管理内控制度涵盖六项内容[10] 子公司管理与监督 - 公司应对控股子公司实行管理控制[10] - 董事会成立部门对控股子公司内控制度检查监督评价[13] 检查监督办法与计划 - 公司应制定内部控制检查监督办法[13] - 公司应制定年度内部控制检查监督计划[14] 报告提交与资料保存 - 检查监督部门应提交内部控制检查监督工作报告[14] - 检查监督部门工作资料保存时间不少于十年[15] 缺陷处理与评估报告 - 发现重大缺陷或风险应报告并公告[17] - 董事会应评价内部控制情况形成报告决议[18] - 审计委员会负责编制报告草案并报审议[18] - 公司应披露年度内部控制自我评估报告[20] 下属公司制度制定 - 下属部门和附属公司应制订相关具体流程制度[20]

股东会数据提供 - 公司应在股东会召开两个交易日前提供股权登记日在册全部股东数据[7] 时间规定 - 股权登记日和网络投票开始日至少间隔两交易日[7] - 征集时间为股东会投票起始日前一交易日9：15－15：00[9] - 交易系统投票平台网络投票时间为股东会召开当日交易时间段[11] - 互联网投票平台网络投票时间为股东会召开当日9：15 - 15：00[11][13] - 证券公司等行使表决权时间为股东会召开当日9：15 - 15：00[19] 信息核对与披露 - 公司应在股东会投票起始日前一交易日核对确认网络投票信息[14] - 股东会结束后召集人应编制并披露股东会决议公告[20] - 审议重大事项时其他股东投票情况应单独统计披露[20] 结果查询 - 股东会现场投票结束后第二天股东可查询有效投票结果[31] 细则说明 - 细则未尽事宜按规定及章程执行[23] - 细则与规定不一致时以规定为准[23] - “以上”含本数，“超过”不含本数[23] - 细则由股东会修改，解释权属董事会[23]

投资者关系管理原则 - 遵循合规性、平等性、主动性和诚实守信原则[3] 沟通内容与渠道 - 沟通内容包括发展战略、法定信息披露、经营管理信息等[7] - 多渠道开展工作，如官网、新媒体、股东会等[8] 信息披露要求 - 应披露信息须第一时间在指定平台公布[9] 具体管理措施 - 官网开设投资者关系专栏，利用公益性网络平台开展活动[10] - 设立联系电话、传真和电子邮箱，专人负责并及时反馈[12] - 可安排投资者现场参观，避免获取未公开重要信息[13] - 定期报告后举行业绩说明会，不得发布未披露重大信息[14] - 特定情形按规定召开投资者说明会[12] - 年度报告披露后及时召开业绩说明会并提前征集问题[14] 人员与制度 - 董事会秘书负责投资者关系工作，相关人员提供便利[18,21,31] - 设立或指定专职部门、配备专人开展工作[18] - 可结合实际制订工作制度和规范[18] - 投资者关系工作有多项职责[21] - 活动中不得有违法违规情形[19,21] - 可聘请专业机构协助工作[20] 人员素质与培训 - 从事人员需具备素质和技能[25] - 可对员工进行相关知识培训[25] 档案与数据库 - 建立健全投资者关系管理档案和数据库[25] 制度生效与权限 - 制度经董事会审议通过后生效，修改权及解释权归董事会[24,26]

交易报告标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需及时报告[5] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10％以上且超1000万元需报告[5] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需报告[5] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10％以上且超1000万元需报告[6] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需报告[6] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[6] 关联交易与诉讼报告标准 - 公司与关联自然人交易金额超30万元需及时报告[9] - 公司与关联法人交易金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需报告[9] - 诉讼涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元需报告[9] 股东与重大风险报告 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需报告[10] - 公司营业用主要资产被查封、扣押等情况超过总资产30%属于重大风险情况[13] 人员履职与信息报告 - 除董事长、总经理外其他董事和高管因身体等原因无法履职达3个月以上需报告[13] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人应主动告知重大信息[13] 信息报告流程 - 内部信息报告义务人应在重大事项最先触及相关时点后当日预报重大信息[16] - 超过约定交付或过户期限三个月未完成的，此后每隔三十日报告一次进展[16] - 内部信息报告义务人应在知悉重大信息当日联系并在24小时内递交书面文件[16] - 以书面形式报送重大信息需包含发生原因等相关材料[19] - 公司各部门及分支机构、子公司负责人为内部信息报告义务第一责任人[19] - 重大信息报送资料需由第一责任人签字后送交[19] 责任追究 - 发生重大信息应上报而未上报将追究相关人员责任[21]

征集主体与条件 - 连续一百八十日以上单独或合计持有公司1%以上有表决权股份的股东可征集投票权[3] - 以公司董事会名义征集需经董事会同意并公告决议，独立董事征集需取得一致同意[3] 时间要求 - 征集人至少于股东会召开15日前刊登征集投票授权委托书[9] - 股东征集人至少于股东会召开十日前发布报告书，其他征集人提前15日发布[11] - 被征集人委托书及其附件不迟于股东会召开前24小时送达指定处[13] 内容要求 - 征集投票权报告书含征集人声明与承诺等内容[11] - 征集投票授权委托书含填写须知等内容[12] 其他规定 - 征集采用无偿方式，禁止有偿或变相有偿[3] - 被征集人可随时撤销委托，按不同情况提交声明[14] - 征集人聘请律所与公司聘请见证股东会律所不同[14] - 细则经董事会审议通过后生效，修改和解释权归董事会[17]

提名委员会组成 - 成员由三名董事组成，独立董事占多数[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设召集人一名，由独立董事担任[4] 提名委员会运作 - 任期与董事会一致，可连选连任[4] - 会议需三分之二以上委员出席，表决过半数通过[11] - 会议记录保存，资料保存至少十年[16]

战略与 ESG 委员会组成 - 成员由三名董事组成，含一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名[4] 战略与 ESG 委员会运作 - 每年至少召开一次会议，提前三日通知[12] - 三分之二以上委员出席方可举行[12] - 决议须全体委员过半数通过[12] - 会议记录保存不少于 10 年[12] ESG 工作架构 - 证券事务部为日常办事机构[9] - 设 ESG 工作组负责日常协调等[13] - 各职能部门和子公司是执行单位[14] 委员会职责 - 对董事会负责，提案提交审议[7]

套保业务规则 - 目的是规避原材料价格波动不利影响，稳定价格，不得投机套利[2] - 仅限于镍、铜、银等现有生产经营相关原材料[3] - 资金源于自有资金，不得超董事会授权额度，不得用募集资金[4] 套保业务管理 - 董事会核准年度计划，跟踪进展和安全状况[8] - 总经理办公会议制订细则，确定公司，拟定总结计划，审批方案[9] - 执行部门按流程开展业务，包括编制计划等[12] 风险与信息管理 - 建立严格风险管理制度，开展业务前做好准备[18] - 特定亏损情况应及时披露[31] - 交易信息为商业秘密，相关人员需保密[34] - 执行部门保存业务档案至少15年以上[38]