董监高股份买卖限制 - 年报、半年报公告前15日内不得买卖[4] - 季报、业绩预告、快报公告前5日内不得买卖[4] - 任期内和届满6个月内每年转让不超25%[6] - 持股不超1000股可一次全转让[6] 股份转让规则 - 新增无限售股当年可转让25%[8] - 新增限售股计入次年转让基数[8] 身份信息申报 - 新任董监任职通过后2日申报信息[11] - 新任高管任职通过后2日申报信息[11] 减持规定 - 减持前15日报告披露计划，时间区间不超3个月[12] - 减持完毕2日内向交易所报告公告[13] 变动报告 - 股份变动2日内报告公告[13] - 持股变动达规定履行报告披露义务[14] 管理与监督 - 董事会秘书管理身份及持股数据[14] - 每季度检查买卖股票披露情况[14] - 发现违规向证监会和上交所报告[14] 制度相关 - 未尽事宜依规定执行[16] - 董事会负责解释制度[17] - 制度经审议通过生效修改亦同[17]

募资情况 - 公司公开发行6800万股，发行价17.50元/股，募集资金总额119000.00万元，净额106247.08万元[1] - 2024年半年度募集资金总额106247.08万元，本年度投入7637.38万元，已累计投入97453.49万元[18] 资金使用与收益 - 2024年1 - 6月，公司实际使用募集资金7637.38万元，收到闲置募集资金投资收益及存款利息收入171.41万元[2] - 截至2024年6月30日，累计收到的理财收益及利息收入扣除银行手续费等的净额为6816.01万元[2] - 2024年上半年，公司累计使用暂时闲置募集资金购买理财产品合计32900.00万元[9] 资金状态 - 截至2024年6月30日，使用闲置募集资金用于现金管理的未到期金额为8300.00万元，募集资金专户余额合计为2109.38万元[2] - 截至2024年6月30日，公司使用暂时闲置募集资金购买的未到期结构性存款合计8300.00万元[5] 股份回购 - 2024年1月31日公司通过首次股份回购方案，截至4月15日回购3351740股，支付59981548.54元[11] - 2024年4月17日公司通过第二期股份回购方案，截至6月30日回购1590743股，支付29532119.79元[12] - 截至2024年6月30日，累计已使用超募资金7013.54万元回购股份，股份回购项目投入进度99.12%[2][18] 项目投入 - 新一代激光显示产品研发及产业化项目截至期末累计投入27931.11万元，投入进度89.24%[18] - 光峰科技总部研发中心项目截至期末累计投入24226.92万元，投入进度85.31%，预定可使用状态日期为2025年3月[18] - 信息化系统升级建设项目截至期末累计投入4742.42万元，投入进度67.75%，预定可使用状态日期为2025年3月[18] - 补充流动资金项目截至期末累计投入33539.50万元，投入进度100.72%[18] 其他情况 - 光峰科技总部研发中心项目和信息化系统升级建设项目无法单独核算效益[10] - 截至2024年6月30日，公司未变更募集资金投资项目[13] - 截至2024年6月30日，公司募集资金使用及披露无重大问题，无管理违规情况[14]

证券代码：688007 证券简称：光峰科技 公告编号：2024-065 深圳光峰科技股份有限公司 关于调整公司回购股份用途并注销暨减少注册资本的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、回购股份的基本情况 （一）2022 年度回购方案 公司于 2022 年 3 月 18 日、2022 年 3 月 29 日分别召开第二届董事会第九次 会议、2022 年第一次临时股东大会，审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公 司股份方案的议案》，具体内容详见公司 2022 年 4 月 9 日于上海证券交易所网 站（www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报 告书》（公告编号：2022-032）。 1 为进一步向投资者传递公司对自身长期内在价值的坚定信心和高度认 可、增强投资者信心、切实提高股东的投资回报，结合公司实际情况， 深圳光峰科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟将存放于回购专用 证券账户中用于员工持股计划或股权激励的 5,842,483 股全部予以注销 以减少注册资本。 本 次 ...

独立董事候选人条件 - 直接或间接持股不超1%，非前十股东自然人及其直系亲属[3] - 不在持股5%以上或前五股东单位任职及其直系亲属[3] - 最近36个月未受证监会处罚或刑事处罚[4] - 最近36个月未受交易所公开谴责或3次以上通报批评[4] - 兼任境内公司不超三家，在光峰科技任职不超六年[5]

证券代码：688007 证券简称：光峰科技 公告编号：2024-073 深圳光峰科技股份有限公司 第二届董事会第三十七次会议决议公告 本回购方案按调整后的政策实行。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 深圳光峰科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第三十七次 会议（以下简称"会议"）会议通知及相关材料于 2024 年 8 月 29 日（星期四） 以书面或邮件方式送达公司全体董事，会议于 2024 年 8 月 30 日（星期五）以 通讯表决方式召开。公司董事会成员 8 人，实际出席董事会 8 人，公司监事 及高级管理人员列席会议，会议由董事长李屹先生主持。本次会议召集、召 开和表决程序符合相关法律法规以及《深圳光峰科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，会议形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经全体参会董事认真讨论，会议审议并形成如下决议： （一）审议通过《关于 2024 年度第三期以集中竞价交易方式回购公司股 份方案的议案》 表决结果：8 票同意、 ...

证券代码：688007 证券简称：光峰科技 公告编号：2024-063 一、公司股权激励计划已履行的程序 （一）2021 年第二期限制性股票激励计划的审批程序 1、2021 年 9 月 30 日，公司分别召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会 第三次会议，审议通过《关于公司＜2021 年第二期限制性股票激励计划（草案）＞ 及其摘要的议案》《关于公司＜2021 年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办 法＞的议案》等议案。公司独立董事就激励计划是否有利于公司的持续发展及是否 存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。公司监事会对激励计划的相关 事项进行核实并出具核查意见。 2、2021 年 9 月 30 日至 2021 年 10 月 9 日，公司对本激励计划激励对象的姓名 和职务在公司内部进行公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对 象有关的任何异议。2021 年 10 月 16 日，公司监事会披露《监事会关于公司 2021 年 第二期限制性股票激励计划激励对象名单公示情况及审核意见的说明》。 3、2021 年 10 月 25 日，公司召开 2021 年第四次临时股东大会，审议通过《关 于公司 ...

证券代码：688007 证券简称：光峰科技 公告编号：2024-069 深圳光峰科技股份有限公司 关于公司新增2024年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据公司日常经营需要，深圳光峰科技股份有限公司（以下简称"公司"） 及下属子公司2024年度拟新增日常关联交易预计金额人民币500万元，主要为与 公司关联方深圳市绎立锐光科技开发有限公司（以下简称"绎立锐光"）发生提 供物业管理服务的日常关联交易预计。 本次新增关联交易预计事项无需提交公司股东大会审议。 本次新增关联交易预计事项为公司正常生产经营业务实际需要，交易双 方经平等协商参照市场价格确定交易价格，不存在损害公司股东尤其是中小股东 的利益；上述新增关联交易对公司独立性没有影响，公司业务不会因此对关联方 形成依赖或被其控制。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 | | | | | | 本年年初至 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | ...

独立董事候选人资格 - 无直接或间接持有公司已发行股份1%以上等情况[3] - 无在特定股东单位任职人员及其直系亲属情况[3] - 最近36个月内未受证监会处罚或司法刑事处罚[4] - 最近36个月内未受交易所公开谴责或3次以上通报批评[4] - 兼任境内上市公司独立董事数量未超三家[5] - 在公司连续任职未超六年[5] - 具备三类资格之一[5]

证券代码：688007 证券简称：光峰科技 公告编号：2024-071 深圳光峰科技股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 9 月 18 日 13 点 30 分 召开地点：深圳市南山区粤海街道学府路 63 号高新区联合总部大厦 22 楼公 司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 9 月 18 日至 2024 年 9 月 18 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （六） 融资融券、转融通 ...

深圳光峰科技股份有限公司 公 司 章 程 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关法律法规设立的股份有限公司。公司为 深圳市光峰光电技术有限公司经整体变更以发起方式设立的股份有限公司，深圳市光峰 光电技术有限公司的全体股东为公司的发起人。 公司在深圳市市场监督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为 91440300795413991N。 第三条 公司于 2019 年 6 月 30 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）同意注册并于 2019 年 7 月 18 日经上海证券交易所（以下简称"上交所"）同意 上市，首次向社会公众发行人民币普通股 6800 万股，于 2019 年 7 月 22 日在上交所科 创板上市。 第四条 公司注册名称：深圳光峰科技股份有限公司 公司的英文名称：Appotronics Corporation Limited 第五条 公司住所：深圳市南山区粤海街道学府路 63 号高新区联合总部大厦 20- 22 楼。邮政编码：518052。 第六条 公司的注册资本为人民币 45,929.1145 万元。 二零二四年八月 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | - ...