深圳光峰科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范深圳光峰科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）执行财务会计报表审计业务的会计师事务所有关行为，切实 维护股东利益，进一步加强公司的财务审计工作，提高财务信息披露质量，根据 法律法规、部门规章、规范性文件等以及《公司章程》等规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 公司选聘执行会计报表审计等业务的会计师事务所（以下简称"会 计师事务所"）对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告，应当遵照本制度。 第三条 公司聘用、解聘会计师事务所，应经董事会审计委员会审议且经过 半数同意后报董事会审议、并由股东会决定。公司不得在董事会、股东大会审议 前委任会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，也不得干预公司董事会审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具有以下资格： （七）财政部、中国证监会、上交所及《公司章程》规定的其他条件。 1 （一）具有独立的法人 ...

公司与控股股东及其他关联方的资金往来，应当遵守以下规定： （一）控股股东及其他关联方与公司发生的经营性资金往来中，不得占用 公司资金； （二）公司不得以下列方式将资金直接或者间接地提供给控股股东及其他 关联方使用； 深圳光峰科技股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 （2025 年 8 月制定） 第一章 总则 第一条 为建立防止控股股东或关联方占用深圳光峰科技股份有限公司（以 下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的发生， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上市公司监管指引第 8 号—上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》和其他有关法律、法规和规范性文件的规定（以 下简称"法律法规"）及《公司章程》，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与控股 股东、实际控制人及其他关联方之间进行的资金往来。 第三条 本制度对"控股股东"、"实际控制人"、"关联方"和"关联交易" 的界定，遵从《上市规则》等规定。 1、 为控股股东、实际控制人及其他关联方垫支工资、福利、保 ...

深圳光峰科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳光峰科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促 进公司规范运作，维护公司及股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规和规范性文件（以下简称"法律法 规"）及《公司章程》的有关规定，制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等 单位和个人的影响。 第三条 独立董事作为董事会的成员，对公司及全体股东负有忠实与勤勉的 义务，审慎履行下列职责： （一）参与董事会决策并对所议事项发表明确意见； （二）对公司与控股股东、实际控制人、董事、高级管理人 ...

深圳光峰科技股份有限公司 董事会审计委员会工作制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为建立和健全深圳光峰科技股份有限公司（以下简称"公司"）内 部控制制度，提高内部控制能力，确保董事会对管理层的有效监督，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市 公司董事会审计委员会运作指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规和规范 性文件（以下简称"法律法规"）及《公司章程》，公司董事会特设立董事会审 计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本工作制度。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司内、外部 审计的沟通与协调、监督公司的内部审计制度及其实施等工作，并行使《公司法》 规定的监事会职权，向董事会报告，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员应当保证足够的时间和精力履行委员会的工作职 责，勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进 公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第四条 审计委员会成员应当持续加强法 ...

深圳光峰科技股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为保证深圳光峰科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方 之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，维护公司及全体股东的合法 利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和其他有关法律、法 规和规范性文件及《公司章程》，制定本制度。 第二条 公司发生关联交易，应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性 和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。 第二章 关联方及关联交易认定 第三条 公司关联方包括关联法人、关联自然人和其他组织。 第四条 关联方指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： 直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； 直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； 公司董事、高级管理人员； 与第（一）项、第（二）项、第（三）项所述关联自然人关系密切 的家庭成员，包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄 弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母； 直接持有公司 5 ...

（2025 年 8 月修订） 第一章 总则 深圳光峰科技股份有限公司 第一条 为健全深圳光峰科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高级 管理人员的薪酬与考核管理制度，完善公司治理结构，协助董事会科学决策，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规和规范性 文件（以下简称"法律法规"）及《公司章程》的有关规定，公司董事会特设立董 事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"），并制定本工作制度。 董事会薪酬与考核委员会工作制度 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构， 主要负责公司董事及高级管理人员的薪酬方案的制订及执行；负责公司董事及高 级管理人员的考评方案的制订及执行，对董事会负责。 第三章 职责权限 第七条 董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标准 并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付 本工作制度所称董事是指在公司领取薪酬或津贴的董事长、董事、高级管理 人员是指公司的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书。 第三条 薪酬与考核委员会成员应当受本工作制度的约束。 第二章 人员组成 第四条 薪酬 ...

深圳光峰科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 （2025 年 8 月制定） 第一章 总则 第一条 为规范深圳光峰科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事、高级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法 律法规、规范性文件，以及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事、职工代表董事，下同） 及高级管理人员的辞任、任期届满、解任以及其他导致董事、高级管理人员离职 等情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向公司提交书面辞职报 告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在 2 个交易日内披露有关情况。 除上述所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。 第四条 董事任期届满未获连任的，自股东会决议通过之日自动离职。 董事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法 律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，履行董事职务。 ...

第一条 为提高深圳光峰科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作水平，确保信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露 的质量和透明度，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）和其他有关法律、法规和规范性文件的规定（以下简称"法律法规"） 及《公司章程》等规定，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究，是指年报信息编制和披露工作中，有关人员 未履行或者未正确履行职责、义务或其他个人原因，导致公司年报信息披露出现 重大差错，对公司造成重大经济损失或不良社会影响时，须追究其责任并进行相 应处理。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、 持股 5%以上股东、公司各部门及各子公司、分公司负责人，以及与年报信息披 露工作有关的其他人员。 第四条 公司实行责任追究制度，应遵循以下原则： （一）实事求是、客观公正原则； （二）有责必问、有错必究原则； 深圳光峰科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 （三）过错与责任相适应、 ...

深圳光峰科技股份有限公司 舆情管理制度 （2025 年 8 月制定） 第一章 总则 第一条 为提高深圳光峰科技股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类 舆情的能力，及时、妥善处理各类舆情对公司商业信誉及正常生产经营活动造成 的影响，切实保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的 规定（以下简称"法律法规"）及《公司章程》，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面、不实报道； （二）社会上存在的已经或者将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成公司股票及其衍 生品价格异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生 较大影响的事件信息。 第三条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活 动，使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品（如有） 交易价格异常变动的负面舆情 ...

第二条 公司经营管理层设总经理 1 名，副总经理若干名，财务总监 1 名； 并可根据经营需要设置总经理办公室，协助总经理工作。 第二章 任职资格及职责分工 深圳光峰科技股份有限公司 总经理工作制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为明确深圳光峰科技股份有限公司（以下简称"公司"）经营管理 层的工作权限，规范经营管理层的工作行为，根据《中华人民共和国公司法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《中华人民共和国证券法》和其他法律、法 规和规范性文件的规定（以下简称"法律法规"）及《公司章程》，特制定本《总 经理工作制度》（以下简称"本制度"）。 第三条 总经理由董事会聘任，主持公司日常经营和管理工作，组织实施董 事会决议，对董事会负责。 第四条 总经理每届任期 3 年，连聘可以连任。 第五条 有下列情形之一的，不得担保公司总经理及其他高级管理人员： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑 的，自缓刑考验期满之日起未逾 2 年； （三）担任破产清算的 ...