中信证券股份有限公司 关于深圳光峰科技股份有限公司 股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告 上海证券交易所： 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"组织券商"）受委托担任深圳 市光峰达业投资有限合伙企业（有限合伙）、深圳市光峰宏业投资有限合伙企业（有限 合伙）、深圳市金镭晶投资有限合伙企业（有限合伙）、Blackpine Investment Corp. Ltd（以 下合称"转让方"）以向特定机构投资者询价转让（以下简称"询价转让"）方式减持所 持有的深圳光峰科技股份有限公司（以下简称"公司"或"光峰科技"）首次公开发行 前已发行股份的组织券商。 经核查，中信证券就本次询价转让的股东、受让方是否符合《上海证券交易所科创 板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》（以下简 称"《实施细则》"）要求，本次询价转让的询价、转让过程与结果是否公平、公正，是 否符合《实施细则》的规定作出如下报告说明。 一、本次询价转让概况 （一）本次询价转让转让方 截至 2023 年 9 月 30 日出让方所持公司首发前股份情况具体如下： 股东与组织券商综合考虑股东自身资金需求等因素，协商确定本次 ...

证券代码：688007 证券简称：光峰科技 公告编号：2023-051 深圳光峰科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 （四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，由董事长李屹先生主持会议，采用现场表决与 网络表决相结合的方式表决。 本次股东大会的召开、召集与表决程序符合《公司法》《上市公司股东大会 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、会议召开和出席情况 （一）股东大会召开的时间：2023 年 12 月 25 日 （二）股东大会召开的地点：深圳市南山区粤海街道学府路 63 号高新区联合总 部大厦 22 楼公司会议室 （三）出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其 持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 12 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 12 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 168,439,442 | | ...

北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳光峰科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年十二月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳光峰科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：深圳光峰科技股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则（2022 年修 订）》（下称"《股东大会规则》"）的有关规定，北京市中伦（深圳）律师事 务所接受深圳光峰科技股份有限公司（下称"公司"）的委托 ...

证券代码：688007 证券简称：光峰科技 公告编号：2023-050 深圳光峰科技股份有限公司 股东询价转让定价情况提示性公告 深圳市光峰达业投资有限合伙企业（有限合伙）、深圳市光峰宏业投资有限 合伙企业（有限合伙）、深圳市金镭晶投资有限合伙企业（有限合伙）、Blackpine Investment Corp. Ltd 保证向本公司提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 重要内容提示： 根据 2023 年 12 月 22 日询价申购情况，初步确定的本次询价转让价格为 24.00 元/股，为本次询价转让定价日（即 2023 年 12 月 22 日）收盘价 25.76 元/股的 93.17%，本次询价转让拟转让股份已获全额认购。 一、本次询价转让初步定价 （一）经向机构投资者询价后，初步确定的转让价格为 24.00 元/股，为深圳 光峰科技股份有限公司（以下简称"公司"）本次询价转让定价日（即 2023 年 12 月 22 日）收盘价 25.76 元/股的 93.17%。 （二 ...

证券代码：688007 证券简称：光峰科技 公告编号：2023-049 深圳光峰科技股份有限公司 股东询价转让计划书 深圳市光峰达业投资有限合伙企业（有限合伙）、深圳市光峰宏业投资有限 合伙企业（有限合伙）、深圳市金镭晶投资有限合伙企业（有限合伙）、Blackpine Investment Corp. Ltd 保证向本公司提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 重要内容提示： 一、拟参与转让的股东情况 （一）出让方的名称、持股数量、持股比例 出让方委托中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）组织实施本次 询价转让。截至 2023 年 9 月 30 日，出让方所持公司首发前股份情况具体如下： | 1 | 深圳市光峰达业投资有限合伙企业 | 20,430,250 | 4.42% | | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 股东名称 （有限合伙） | 持股数量（股） | 持股占总股本比例 | | 序号 | 股东名称 | 持股数量（股） | 持股占总股本 ...

1 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）受深圳光峰科技股份有限 公司（以下简称"光峰科技"）股东深圳市光峰达业投资有限合伙企业（有限合 伙）、深圳市光峰宏业投资有限合伙企业（有限合伙）、深圳市金镭晶投资有限 合伙企业（有限合伙）、Blackpine Investment Corp. Ltd（以下合称"出让方"） 委托，组织实施本次光峰科技首发前股东向特定机构投资者询价转让（以下简称 "本次询价转让"）。 中信证券股份有限公司 关于深圳光峰科技股份有限公司股东 向特定机构投资者询价转让股份 相关资格的核查意见 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创 板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减 持股份实施细则》（以下简称"《实施细则》"）等相关规定，中信证券对参与 本次询价转让股东的相关资格进行核查，并出具本核查意见。 一、本次询价转让的委托 2023 年 12 月 21 日，中信证券收到出让方关于本次询价转让的委托，委 ...

深圳光峰科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 公司代码：688007 证券简称：光峰科技 会议资料 2023 年 12 月 2023 年第一次临时股东大会会议资料 深圳光峰科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会目录 | 2023 年第一次临时股东大会会议须知 1 | | --- | | 2023 年第一次临时股东大会会议议程 3 | | 议案一《关于公司增补第二届董事会非独立董事的议案》 5 | | 议案二《关于变更注册资本暨修订<公司章程>的议案》 7 | | 议案三《关于修订暨制定公司相关治理制度的议案》 8 | | 议案四《关于修订<监事会议事规则>的议案》 9 | | 议案五《关于公司增补第二届董事会独立董事的议案》 10 | 2023 年第一次临时股东大会会议须知 深圳光峰科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保 证大会的顺利进行，深圳光峰科技股份有限公司（以下简称"公司"）特制定本 须知。 一、公司根据《公司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》以《公司 章程》《股东大会议事规则》等规定，认真做 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 深圳光峰科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二十二次 会议（以下简称"会议"）会议通知及相关材料于 2023 年 12 月 4 日（星期一） 以书面或邮件方式送达公司全体监事，会议于 2023 年 12 月 8 日（星期五）以 通讯表决的方式召开。公司监事会成员 3 人，实际出席监事会 3 人，会议由监 事会主席高丽晶女士主持，本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民 共和国公司法》等法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》相关规 定，会议形成的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经全体参会监事认真讨论，会议审议并形成如下决议： 证券代码：688007 证券简称：光峰科技 公告编号：2023-044 深圳光峰科技股份有限公司 第二届监事会第二十二次会议决议公告 （二）审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权 经审核，监事会认为：为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作， 根 ...

深圳光峰科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳光峰科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司规范运作，更好 地维护公司及股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董 事管理办法》等法律、法规和规范性文件（以下简称"法律法规"）及《公司章程》 的有关规定，结合公司实际情况，制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人或 其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务。独立董事应当 按照相关法律法规、监管规定和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会 中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用， 维护公司整体利益，保护中小股 东的合法权益。 第四条 独立 ...

证券代码：688007 证券简称：光峰科技 公告编号：2023-047 深圳光峰科技股份有限公司 关于变更注册资本、修订《公司章程》、修订暨制定公司 相关治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳光峰科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 8 日召 开第二届董事会第二十四次会议，审议通过《关于变更注册资本暨修订<公司章 程>的议案》《关于修订暨制定公司相关治理制度的议案》；同日，公司召开第 二届监事会第二十二次会议，审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》。 现将有关情况具体公告如下： 一、变更注册资本、修订《公司章程》的具体内容 鉴于公司 2021 年第二期限制性股票激励计划首次授予第一个归属期之新增 股份 1,804,800 股已完成归属并上市流通，公司注册资本、股份总数已发生变化。 同时，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》等法律法规相关 规定，结合公司实际情况对《公司章程》相关条款进行修订，具体修订如下： 1 | | | | …… | 划； | | ...