募集资金情况 - 2022年3月23日公司公开发行3390万股A股，发行价每股80.8元，募集资金总额27.3912亿元[1] - 2022年3月29日实际到位资金25.431842304亿元[2] - 截至2022年12月31日，专户余额1.1527985298亿元[4] - 2023年，募集资金专户资金增加项小计32.9721558897亿元，减少项小计33.4896876384亿元[4] - 截至2023年12月31日，专户余额6352.667811万元[4] - 截至2023年12月31日，公司各募集资金账户初始存放金额合计25.431842304亿元，期末余额合计6352.667811万元[11] - 截至2023年12月31日，募集资金总额27.3912亿元，扣除多项费用及支出后，加上利息和投资收益，账户余额6352.667811万元[13][14] - 截至2023年12月31日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计17.988002亿元[15] 资金置换与使用 - 公司可用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金15,027.96万元及已支付发行费用的自筹资金438.66万元[16] - 公司转出15,027.95万元置换预先投入募投项目的自筹资金[17] - 公司转出438.66万元置换已支付发行费用的自筹资金[18] - 2022年4月1日公司同意使用不超过250,000万元的超募资金及部分暂时闲置募集资金进行现金管理，期限12个月[20] - 2023年4月24日公司同意使用不超过130,000万元的超募资金及部分暂时闲置募集资金进行现金管理，期限12个月[21] - 2023年公司拟使用35,000万元超募资金永久补充流动资金，7月26日已转出该金额[30] 理财投资收益 - 公司购买多笔中国农业银行2022年第21期公司类法人客户人民币大额存单产品，每笔期初和期末余额均为20,000,000元[23] - 苏州农村商业银行结构性存款2022年第665期，投入90,000,000元，收益680,547.95元[24] - 苏州银行2022年第1068期定制结构性存款，投入30,000,000元，收益246,000元[24] - 上海浦东发展银行利多多公司稳利22JG8332期，投入160,490,000元，收益1,143,491.25元[24] - 上海浦东发展银行利多多公司稳利22JG8332期期初余额5.8351亿美元，收益415.750875万美元[25] - 苏州农村商业银行2023年多期结构性存款及苏州银行、上海浦东发展银行部分产品有相应投入、增减及收益[25][26][27] - 2023年度公司募集资金购买理财产品、大额存单收益18,658,930元（含税），截止2023年12月31日，73,000万元理财产品、大额存单未到期[29] 违规与整改 - 2023年8月21日中国证券监督管理委员会江苏监管局对公司及其财务总监出具警示[39] - 2024年1月24日江苏监管局对公司及财务总监出具警示函，公司已开展整改并提交书面报告[42] 项目投入情况 - 高功率激光芯片等产能扩充项目1 - 6月投入金额调整前27502.68万元，调整后27155.00万元；截至6月末累计投入金额调整前44358.85万元，调整后44011.17万元[42] - 高功率激光芯片、器件、模块产能扩充项目承诺投资总额59933.25万元，本年度投入31598.72万元，累计投入48454.89万元，投资进度80.85%[50] - 垂直腔面发射半导体激光器及光通讯激光芯片产业化项目承诺投资总额30504.81万元，本年度投入9944.42万元，累计投入19590.96万元，投资进度64.22%[50] - 研发中心建设项目承诺投资总额14365.51万元，本年度投入7053.74万元，累计投入11734.28万元，投资进度81.68%[50] - 补充流动资金（承诺投资项目）承诺投资总额30000.00万元，累计投入30099.89万元，投资进度100.33%[52] - 超募资金补充流动资金项目金额118813.35万元，本年度投入35000.00万元，累计投入70000.00万元[52]

业绩总结 - 2023年向武汉华日预计销售1300万元，实际发生656.07万元[4] - 2023年向上海飞博预计销售48.67万元，实际发生1319.38万元[4] - 2023年向关联方预计销售1348.67万元，实际发生1975.45万元[4] 未来展望 - 2024年预计向武汉华日销售1300万元，占同类业务4.48%[8] - 2024年预计向上海飞博销售3000万元，占同类业务10.34%[8] - 2024年预计向关联方销售4300万元，占同类业务14.82%[8] 关联方信息 - 武汉华日注册资本4474.8796万元，公司持股19.55%[9] - 上海飞博注册资本6000万元，李骁军持股21.87%[9] - 武汉华日近一年资产34851.91万元，净资产22032.07万元[10] - 武汉华日近一年营收14546.13万元，净利润1348.71万元[10] 交易相关 - 公司预计2024年与关联方交易主要是销售光纤耦合模块等[13] - 2024年日常关联交易经董事会审议通过后将签合同[14] - 2023及2024年关联交易事项经董事会、监事会审议，独立董事同意[17] - 上述事项尚需股东大会审议[17] - 保荐机构对关联交易事项无异议[17]

证券代码：688048 证券简称：长光华芯 公告编号：2024-023 苏州长光华芯光电技术股份有限公司 关于公司向银行申请综合授信额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 性经营产生积极的影响，进一步促进公司业务发展，符合公司和全体股东的利益。 苏州长光华芯光电技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开的第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议审议通过了《关 于公司向银行申请综合授信额度的议案》。根据《上海证券交易所科创板股票上 市规则》的相关规定，本议案不涉及关联交易，无需回避表决。根据《苏州长光 华芯光电技术股份有限公司章程》的规定，该议案尚需提交股东大会审议。现将 相关事项公告如下： 一、拟向银行申请综合授信的情况 根据公司经营需求及财务状况，公司 2024 年度拟向银行申请总额不超过 9 亿元人民币（或等值外币）的综合授信额度（最终以各家银行实际审批的授信额 度为准）。 上述授信额度不等于公司的实际融资金额，具体融资金额在综合授信额度内， 并以银行等金融机构 ...

募资情况 - 公司首次公开发行3390万股，发行价80.80元/股，募资总额273,912.00万元，净额253,616.92万元[1] - 募投项目总额134,803.57万元，含高功率激光芯片等四个项目[3][4] 现金管理 - 公司拟用不超75,000.00万元超募及闲置资金现金管理，期限12个月可循环[6] - 产品为保本理财产品，收益归公司，按规使用资金[7][11] - 2024年4月24日董事会和监事会通过议案，各方均无异议[17][18][21]

苏州长光华芯光电技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告(陈长军) 作为苏州长光华芯光电技术股份有限公司(以下简称"公司")董事会独立 董事，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《关于在上市公司建立独立董 事制度的指导意见》等相关法律、法规、规范性文件和《苏州长光华芯光电技 术股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）《苏州长光华芯光电技术股份有 限公司公司独立董事工作制度》的规定，在 2023 年度认真履行独立董事职责， 坚持独立、客观、公正的立场，认真审议董事会相关议案，对其中重要事项进 行必要的核实与沟通，切实维护公司和广大股东的利益。现将 2023 年度履职情 况报告如下: 一、 独立董事基本情况 （一） 独立董事人员情况 公司董事会由 6 名董事组成，其中独立董事 3 人，不低于董事会人数三分 之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 陈长军，男，1976 年 3 月生，中国国籍，无境外永久居留权，2007 年 3 月 毕业于中国科学院大学研究所院材料学专业，博士学历，教授。2 ...

议案审议 - 独立董事同意将续聘天衡会计师事务所为公司2024年度审计机构议案提交董事会审议[2] - 独立董事同意将2023年度关联交易情况及2024年度日常性关联交易预计情况议案提交董事会审议[2]

募资情况 - 公司首次公开发行3390万股，发行价80.8元/股，募资总额273,912万元，净额253,616.92万元[1] - 四个募投项目投资总额134,803.57万元，拟用募集资金投入[3][4] - 公司超募资金118,813.35万元[5] 资金使用 - 拟用25,000万元超募资金永久补流，占比21.04%[5] - 承诺12个月内累计补流不超超募总额30%[6] 决策进展 - 2024年4月24日董监事会通过补流议案，待股东大会审议[7] - 独立董事、监事会、保荐机构均同意补流议案[8][9][10][11]

资金募集 - 首次公开发行3390万股，发行价80.80元/股，募资273912万元[2] - 扣除费用后，实际募资净额253616.92万元[2] 资金使用 - 拟用不超75000万元超募及闲置资金现金管理，期限12个月[2][4] - 高功率激光芯片等项目拟投134803.57万元募资[5] 决策情况 - 2024年4月24日通过现金管理议案[2][10][12] - 独董、监事会、保荐机构认可现金管理[11][12] 后续安排 - 及时披露现金管理信息[6] - 采取措施控制投资风险[8][9]

公司治理 - 董事会由6名董事组成，独立董事3人占比不低于三分之一[1] - 完成第二届董事会、监事会换届选举工作[10] 委员会情况 - 战略委员会报告期内召开0次，提名委员会召开2次等[5] 资金与审计 - 2023年1月3日用6000万自有资金买信托产品[11] - 续聘天衡会计师事务所为2023年度审计机构[9] 其他事项 - 2023年发生募集资金账户使用错误问题[7]

华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"、"保荐机构"）作为苏 州长光华芯光电技术股份有限公司（以下简称"长光华芯"、"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》 等有关规定，对长光华芯 2023 年度募集资金存放和使用情况进行了核查，具体 情况如下： 一、募集资金的基本情况 华泰联合证券有限责任公司 关于苏州长光华芯光电技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放和使用专项核查报告 （一）募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]423 号《关于同意苏州长光华芯 光电技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，公司于 2022 年 3 月 23 日，采取向战略投资者定向配售、网下向符合条件的网下投资者询价配售 和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资 者定价发行相结合的方式，公开发行人民币普通股（A 股）33,900,000 股，每股 面值 1.00 ...