关于公司第二届董事会第十四次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上市公司独立董事规则》和《苏州世华新材料科技股份 有限公司章程》《苏州世华新材料科技股份有限公司独立董事工作制度》等有关 规定,我们作为苏州世华新材料科技股份有限公司(以下简称"公司")的独立 董事,本着认真、负责的态度,基于独立、审慎、客观的立场,对公司于 2023年 8 月 28 日召开的第二届董事会第十四次会议审议的相关事项发表如下独立意见: 一、对《关于公司 2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议 案》的独立意见 我们对《苏州世华新材料科技股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与 使用情况的专项报告》进行了审阅,我们认为该报告内容真实、客观反映了 2023 年半年度公司募集资金存放与使用的实际情况。公司 2023 年半年度募集资金存 放与使用符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用和管理的 有关规定,不存在违反募集资金使用和管理相关规定,不存在损害公司及股东利 益的情形,因此我们一致同意该专项报告的内容。 苏州世华新材料科技股 ...

证券代码：688093 证券简称：世华科技 公告编号：2023-039 苏州世华新材料科技股份有限公司 关于注销部分募集资金专户的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金基本情况 中国证券监督管理委员会于 2023 年 3 月 16 日出具《关于同意苏州世华新材 料科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]590 号）， 同意公司向特定对象发行股票的注册申请。截至 2023 年 6 月 7 日止，公司向特 定对象发行人民币普通股（A 股）21,558,872 股，每股面值人民币 1.00 元，每股 发行价格为人民币 18.09 元，共计募集货币资金人民币 389,999,994.48 元，扣除 与发行有关的费用人民币 7,428,795.84 元（不含增值税）后，实际募集资金净额 为人民币 382,571,198.64 元，上述募集资金实际到位时间为 2023 年 6 月 7 日， 已经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了"苏公 W[2023]B042 号"《 ...

证券代码：688093 证券简称：世华科技 公告编号：2023-040 视 频 和 线 上 文 字 互 动 平 台 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （http://roadshow.sseinfo.com/） 投资者可于 2023 年 9 月 7 日(星期四)16:00 前通过邮件、电话等形式将需 要了解和关注的问题提前提供给公司。公司将在文字互动环节对投资者普遍关注的 问题进行回答。 苏州世华新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 29 日发布公司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年半年度经营成果、财务状况、发展理念，公司参与了由上交所主办的 2023 年半 年度新能源及新材料行业集体业绩说明会，此次活动将采用视频和网络文字互动的 方 式 举 行 ， 投 资 者 可 登 录 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （http://roadshow.sseinfo.com/）参与线上互动交流。 苏州世华新材料科技股份有限公司 关于参加 2023 年半年度新能源及新材料行业 集体业绩说明会的公告 一、 说明 ...

证券代码：688093 证券简称：世华科技 公告编号：2023-036 苏州世华新材料科技股份有限公司 第二届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 苏州世华新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十 三次会议（以下简称"本次会议"）于2023年8月28日在公司会议室以现场方式 召开。本次会议通知和相关材料已于2023年8月17日以书面、邮件、通讯等方式 送达公司全体监事。本次会议由监事会主席顾乾萍女士召集并主持，会议应到监 事3人，实到监事3人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）及《苏州世华新材料科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定。 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 （二）审议通过《关于公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项 报告的议案》 经核查，监事会认为：公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况符合《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司 ...

苏州世华新材料科技股份有限公司 第二届董事会第十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 苏州世华新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十 四次会议（以下简称"本次会议"）于 2023 年 8 月 28 日在公司会议室以现场和 通讯方式召开。本次会议通知及相关材料已于 2023 年 8 月 17 日以书面、邮件、 通讯等方式送达公司全体董事。本次会议由董事长顾正青先生召集并主持，会议 应到董事 9 人，实到董事 9 人，公司监事、高级管理人员列席了会议。本次会议 的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、 规范性文件和《苏州世华新材料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《苏州世华新材料科技股份有限公司董事会议事规则》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议，通过以下议案： （一）审议通过《关于公司2023年半年度报告全文及其摘要的议案》 公司 2023 年半年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《 ...

证券代码：688093 证券简称：世华科技 公告编号：2023-021 苏州世华新材料科技股份有限公司 关于参加 2022 年度先进金属材料 集体业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： （三） 视频和线上文字互动平台：上海证券交易所上证路演中心 （http://roadshow.sseinfo.com/） （四）投资者可于 2023 年 5 月 23 日(星期二)16:00 前通过邮件、电话等形 式将需要了解和关注的问题提前提供给公司。公司将在文字互动环节对投资者普 遍关注的问题进行回答。 投资者可于 2023 年 5 月 23 日（星期二）16:00 前通过邮件、电话等形式将需 要了解和关注的问题提前提供给公司。公司将在文字互动环节对投资者普遍关注 的问题进行回答。 苏州世华新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 4 月 18 日发布公司 2022 年年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2022 年度经营成果、财务状况、发展理念，公司参与了由上 ...

财务表现 - 2023年第一季度，苏州世华新材料科技股份有限公司营业收入为8151.26万元，同比增长0.92%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为3004.96万元，同比增长5.47%[4] - 经营活动产生的现金流量净额为6199.52万元，同比增长99.31%[4] - 总资产为151.54亿元，较上年度末增长2.94%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益为144.53亿元，较上年度末增长2.15%[5] - 公司2023年第一季度营业总收入为8151.3万元，同比增长0.9%[15] - 公司2023年第一季度营业总成本为5720.7万元，同比增长4.7%[15] - 公司2023年第一季度营业利润为3501.1万元，同比增长6.3%[15] - 公司2023年第一季度净利润为3497.8万元，同比增长6.9%[15] - 公司2023年3月31日的货币资金为2.46亿元，应收账款为1.22亿元[12] - 公司2023年3月31日的存货为5.38亿元，其他应收款为1.77亿元[12] - 公司2023年3月31日的非流动资产合计为9.41亿元，其中固定资产为3.05亿元[13] - 公司2023年3月31日的流动负债合计为6.96亿元，其中应付账款为3.22亿元[14] - 公司2023年3月31日的所有者权益合计为14.45亿元，其中资本公积为6.34亿元[14] - 2023年第一季度公司净利润为30,049,584.42元，同比增长5.48%[16] - 经营活动现金流入小计为138,426,924.18元，同比增长8.77%[18] - 经营活动现金流出小计为76,431,709.28元，同比减少20.47%[18] - 投资活动现金流入小计为194,070,588.44元，同比增长32.47%[18] - 投资活动现金流出小计为228,279,902.73元，同比增长46.89%[19] - 筹资活动现金流出小计为212,193.12元[19] - 现金及现金等价物净增加额为27,312,567.36元，同比减少43.74%[19] - 期末现金及现金等价物余额为245,699,359.24元[19] 股东情况 - 公司股东中，顾正青持股数量最多，为6321万股，占比26.22%[7] - 公司股东中，华泰创新投资有限公司持有283.16万股人民币普通股[8] - 公司股东中，上海南土资产管理有限公司持有237.3万股人民币普通股[8] - 公司股东中，耶弗有投资发展（苏州）有限公司持有3612万股，占比14.98%[7]

公司治理 - 公司全体董事出席董事会会议[3] - 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整[4] - 公司已建立完善的公司治理架构，包括股东大会、董事会、监事会和公司管理层，确保权责明确、运作规范[89] - 公司根据法律法规要求，建立了公司治理制度体系，为规范运作提供制度保证[89] - 公司股东大会审议通过了多项议案，确保表决程序合法有效[91] - 公司董事、监事和高级管理人员持股情况发生变动，部分人员持股增减原因包括分派、资本公积转增股本等[95] - 公司董事、监事、高级管理人员报酬的实际支付与披露情况一致[105] - 公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员发生了多次变动，包括离任、聘任和选举等情况[107] - 公司召开了多次董事会，审议通过了关于薪酬方案、利润分配、募集资金使用等议案[108] - 董事会下设专门委员会包括审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会[110] - 提名委员会通过聘任公司财务总监的议案[115] - 薪酬与考核委员会召开2次会议[116] - 公司2021年度限制性股票激励计划首次授予部分激励对象2021年度个人绩效考核通过[117] - 公司2022年度董事、高级管理人员薪酬方案通过[118] 财务数据 - 公司2022年营业收入为462,294,182.65元，较上年同期增长8.67%[13] - 公司2022年归属于上市公司股东的净利润为185,375,040.72元，较上年同期增长0.59%[14] - 公司2022年研发投入占营业收入的比例为6.98%[14] - 公司2022年加权平均净资产收益率为13.94%[14] - 公司2022年第一季度营业收入为80,767,057.10元，第二季度为97,357,156.70元，第三季度为175,929,087.51元，第四季度为108,240,881.34元[16] - 公司2022年第一季度归属于上市公司股东的净利润为28,491,318.10元，第二季度为38,512,965.24元，第三季度为74,581,937.24元，第四季度为43,788,820.14元[16] - 公司2022年实现营业收入4.62亿元，同比增长8.67%，归母净利润1.85亿元，同比增长0.59%[19] - 公司2022年度实现营业收入46,229.42万元，同比增长8.67%；净利润18,537.50万元，同比增长0.59%[1] - 公司整体经营能力稳健可持续，资产负债率为3.88%[1] - 公司2022年度营业收入增长，主要系电子复合功能材料和光电显示模组材料销售收入增长[66] - 公司功能性材料毛利率由61.28%下降至60.20%，减少1.08个百分点，主要受产品结构变化和部分产品价格调整影响[66] 研发创新 - 公司产品结构持续优化，核心产品电子复合功能材料实现营收3.45亿元，持续多年保持增长态势[19] - 公司新建高效密封胶项目已启动建设，业务开发顺利推进，已有多款产品处于客户验证阶段[19] - 公司研发费用为3,226.85万元，较上年同期增长5.84%，研发投入稳健增长[19] - 公司在研项目中开发了柔性慢回弹泡棉、UV减粘胶、胶粘剂等产品[34][35] - 公司研发出LCD屏全贴合技术和屏下摄像头盲孔屏OCA等产品[36][37] - 公司开发了有机硅电子胶和高性能导电复合材料及其导电填料[38][39] - 公司研发出具有高导热性和高柔韧性的热界面材料，用于智能手机部件[39] - 公司开发的高性能导电复合材料可应用于消费电子与汽车电子领域[41] 环保责任 - 公司高度重视ESG工作，通过制定《社会责任管理制度》明确了安全生产、环境保护、员工权益保护等方面的管理和运转机制[145] - 公司积极履行环保义务，响应国家绿色发展理念和低碳环保政策，为环保工作提供了必要的支持[146] - 公司通过认购绿色电力、安装光伏太阳能发电板等措施，减少碳排放约1,744吨，同时研发销售生物基新材料，实现产品全生命周期碳排放量的降低[161][162]

收入和利润（同比环比） - 第三季度营业收入为1.759亿元，同比增长15.20%[3] - 年初至报告期末营业收入为3.541亿元，同比增长17.35%[3] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润为7458万元，同比增长22.78%[3] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为1.416亿元，同比增长12.49%[3] - 第三季度扣除非经常性损益的净利润为7067万元，同比增长24.88%[3] - 年初至报告期末扣除非经常性损益的净利润为1.274亿元，同比增长21.37%[3] - 营业总收入同比增长17.4%至3.54亿元，去年同期为3.02亿元[18] - 净利润同比增长12.5%至1.42亿元，去年同期为1.26亿元[19] - 基本每股收益0.59元/股，同比增长13.5%，去年同期为0.52元/股[20] - 取得投资收益617.9万元，同比增长73.3%[22] 成本和费用（同比环比） - 研发投入合计2429万元，同比增长7.29%[3] - 营业成本同比增长20.1%至1.36亿元，去年同期为1.14亿元[18] - 研发费用同比增长7.3%至2429.77万元，去年同期为2264.59万元[18] - 所得税费用同比增长9.5%至2311.97万元，去年同期为2112.31万元[19] - 支付职工现金6449.0万元，同比增长18.8%[22] - 支付的各项税费5579.5万元，同比增长21.3%[22] - 购建固定资产等长期资产支付现金1.56亿元，同比增长26.5%[22] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为8978万元，同比增长5.91%[3] - 经营活动现金流量净额流入3.68亿元，去年同期流入3.10亿元[21] - 经营活动产生的现金流量净额为8977.8万元，同比增长5.9%[22] - 投资活动产生的现金流量净额流出3597.0万元，较上年同期流出39758.7万元改善91.0%[22] - 收回投资收到现金5.63亿元，同比增长143.2%[22] - 分配股利支付现金2064.0万元，同比减少40.0%[22] - 现金及现金等价物净增加额3696.6万元，较上年同期净流出34728.6万元显著改善[22] - 收到税费返还1012.44万元，同比增长35.0%，去年同期为749.94万元[21] 资产和权益变动 - 总资产为14.64亿元，较上年度末增长9.34%[4] - 归属于上市公司股东的所有者权益为13.75亿元，较上年度末增长10.18%[4] - 货币资金较年初增加3706万元至2.225亿元[12] - 应收账款较年初增长28.2%至2.176亿元[13] - 存货较年初增加47.5%至6420万元[13] - 在建工程较年初增长25.9%至1.192亿元[13] - 无形资产大幅增长752.8%至1.177亿元[13] - 总资产较年初增长9.3%至14.64亿元[13] - 应收账款同比减少2.3%至5723.24万元，去年同期为5858.80万元[14] - 归属于母公司所有者权益同比增长10.2%至13.75亿元，去年同期为12.48亿元[15] - 期末现金及现金等价物余额为2.22亿元，较期初1.85亿元增长20.0%[22] 融资和投资活动 - 公司拟向特定对象发行A股股票募集资金总额不超过3.9亿元人民币[9] - 研发中心建设项目投资总额由1.23652亿元调整为6865.2万元[10] - 变更募集资金5500万元用于子公司创新中心项目[10] 股东信息 - 前十大股东中交银施罗德旗下三只基金合计持股843万股[8]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为178,124,213.80元，同比增长19.55%[17] - 归属于上市公司股东的净利润为67,004,283.34元，同比增长2.89%[17] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为56,740,836.50元，同比增长17.27%[17] - 基本每股收益为0.28元/股，同比增长3.70%[18] - 扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.24元/股，同比增长20.00%[18] - 加权平均净资产收益率为5.23%，同比减少0.56个百分点[18] - 营业总收入同比增长19.6%至1.78亿元，较上年同期1.49亿元增长2912.52万元[197] - 净利润同比增长2.9%至6700.43万元，较上年同期6512.04万元增长188.24万元[198] - 基本每股收益0.28元/股，较上年同期0.27元增长3.7%[199] - 营业利润增长17.3%至7767.21万元[198] 成本和费用（同比环比） - 营业成本同比增长25.95%至7040万元，主因销量增长、原材料人力成本上升及折旧增加[62][63] - 研发费用同比增长8.0%至1577.04万元，较上年同期1460.61万元增长116.43万元[198] - 销售费用同比增长31.5%至1333.71万元，较上年同期1014.07万元增长319.64万元[198] - 财务费用实现净收益176.07万元，主要来自利息收入88.19万元[198] - 营业成本同比增长25.9%至7040.35万元，较上年同期5589.99万元增长1450.36万元[197] 各条业务线表现 - 电子复合功能材料销售额为12,299.20万元，同比增长24.92%[51] - 光电显示模组材料销售额为1,104.93万元，同比增长132.40%[51] 研发投入和成果 - 公司研发投入为1,234.56万元，占营业收入比例为5.82%[13] - 研发投入占营业收入的比例为8.85%，同比减少0.95个百分点[18] - 公司费用化研发投入为1577.04万元，同比增长7.97%[36] - 研发投入总额占营业收入比例为8.85%，较上年同期减少0.95个百分点[36] - 累计获得授权专利78项，其中发明专利42项，实用新型专利36项[34] - 报告期内新增授权发明专利7项，新增实用新型专利4项[34] - 在研项目"高压敏粘接特性聚丙烯酸酯压敏胶带用高分子合成及配方开发"累计投入1462.13万元[40] - 柔性OLED支撑模组材料设计技术处于中试放大及小批量试生产阶段[33] - 生物基粘接材料合成技术已实现大规模应用[33] - 在研项目"用于消费电子胶粘剂的开发"本期投入154.59万元[40] - 研发投入资本化比重为0%，全部研发投入均进行费用化处理[36] - 公司研发投入合计1577.04万元，较上年同期增加116.32万元[36] - 项目7研发投入预算225.14万元，累计投入170.86万元，占预算比例75.9%[41] - 项目8研发投入预算721.60万元，累计投入175.05万元，占预算比例24.3%[41] - 项目9研发投入预算417.20万元，累计投入186.47万元，占预算比例44.7%[41] - 项目10研发投入预算234.60万元，累计投入183.51万元，占预算比例78.2%[41] - 项目11研发投入预算47.00万元，累计投入25.43万元，占预算比例54.1%[42] - 项目12研发投入预算200.00万元，累计投入166.26万元，占预算比例83.1%[42] - 项目13研发投入预算310.00万元，累计投入162.10万元，占预算比例52.3%[42] - 项目14研发投入预算300.00万元，累计投入89.51万元，占预算比例29.8%[42] - 项目15研发投入预算300.00万元，累计投入57.77万元，占预算比例19.3%[42] - 项目16研发投入预算294.28万元，累计投入80.08万元，占预算比例27.2%[42] - 研发投入总额为8,538.03万元，其中资本化金额为4,534.64万元，费用化金额为1,577.04万元[43] - 高性能导电复合材料项目投入226.41万元，处于实验室阶段，预计将具备较强行业竞争力[43] - 耐高温高湿无鬼影有机硅保护膜项目投入577.34万元，处于实验室阶段，预计将具备较强行业竞争力[43] - 公司研发人员数量为80人，占公司总人数的比例为20.78%[45] - 研发人员薪酬合计为1,005.94万元，平均薪酬为12.42万元[45] - 研发团队中博士研究生8人占比10.00%，硕士研究生15人占比18.75%[45] - 研发人员年龄结构中30-40岁占比最高达47.50%（38人）[45] - 新增授权专利11项[52] 公司业务模式 - 公司销售模式分为终端客户认证和直接客户自主采购两种[24] - 公司采用以产定购的采购模式根据生产计划库存和物料需求确定采购数量[24] - 公司采用以销定产以需定产相结合的生产模式[24] - 公司研发模式分为联合开发与配合开发两种主要场景[25] 行业与市场环境 - 功能性材料行业存在周期性季节性特点受消费电子等行业影响明显[28] - 高端功能性材料市场主要被3MNittoTesa等国际巨头垄断进口替代空间巨大[27] - 公司产品应用于消费电子可穿戴设备医疗设备智能汽车屏幕显示电池等行业[24] - 功能性材料具备导电绝缘屏蔽导热耐高温抗酸碱防蓝光抗刮伤等多种功能[27] - 消费电子新能源汽车等行业对生物基可回收材料需求加速推动绿色环保材料研发[31] - 原材料价格呈现不同程度上涨[56] - 消费电子行业存在周期性波动风险[58] 资产和现金流变化 - 公司经营活动产生的现金流量净额为5,432.18万元[13] - 经营活动产生的现金流量净额为73,718,388.78元，同比下降26.05%[17] - 经营活动现金流量净额同比下降26.05%至7372万元，因政府奖励减少及备货现金流出增加[63][64] - 投资活动现金流量净额同比转正至1472万元（+103.67%），主因现金管理产品到期流入[63][64] - 货币资金较期初增长38.66%至2.57亿元，占总资产18.76%[66] - 存货较期初增长57.01%至6832万元，系为客户需求积极备货[66] - 无形资产较期初增长256.50%至4921万元，主因子公司取得项目用地[66] - 境外资产规模1059万元人民币，占总资产比例0.77%[67] - 其他债权投资余额5.19亿元，系持有银行可转让大额存单[68] - 货币资金期末余额为257,085,248.94元，较期初185,400,874.47元增长38.7%[189] - 应收账款期末余额为133,985,127.14元，较期初169,769,001.18元下降21.1%[189] - 存货期末余额为68,315,646.14元，较期初43,511,676.34元增长57.0%[189] - 其他债权投资期末余额为519,125,974.93元，较期初597,817,501.18元下降13.2%[189] - 在建工程期末余额为110,412,220.15元，较期初94,671,770.18元增长16.6%[190] - 无形资产期末余额为49,209,660.40元，较期初13,803,654.98元增长256.5%[190] - 资产总计期末余额为1,370,749,540.06元，较期初1,338,877,703.61元增长2.4%[190] - 应付账款期末余额为50,359,712.43元，较期初58,587,996.47元下降14.0%[190] - 实收资本（或股本）期末余额为241,072,440.00元，较期初172,000,000.00元增长40.2%[191] - 未分配利润期末余额为379,165,335.60元，较期初332,801,052.26元增长13.9%[191] - 总资产增长2.2%至13.52亿元，较上年末13.23亿元增长2891.33万元[195] - 所有者权益增长3.2%至12.77亿元，较上年末12.37亿元增长410.40万元[195] 技术实力与核心竞争力 - 公司拥有13项自主研发核心技术均处于大规模应用阶段包括高分子聚合物聚合技术等[32] - 公司拥有ISO9001:2015和IATF16949:2016质量体系认证[50] - 公司重点布局生物基新材料、OLED材料、可回收环保材料等技术方向[47] 公司治理与人事变动 - 副总经理、财务总监、董事会秘书高君离任[75] - 聘任计毓雯为董事会秘书[75] - 聘任周昌胜为财务总监[75] - 核心技术人员毕英慧离任[75] - 新增认定温强为核心技术人员[76] - 新增认定韩朝庆为核心技术人员[76] 股东结构和股份变动 - 限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期完成股份登记，上市流通数量为27.244万股[81] - 股东顾正青期末限售股数为63,210,000股占公司总股本26.22%限售原因为IPO首发原始股及转增股份限售[166][170] - 股东吕刚期末限售股数为48,220,200股占公司总股本20.00%限售原因为IPO首发原始股及转增股份限售[166][170] - 股东耶弗有投资发展（苏州）有限公司期末限售股数为36,120,000股占公司总股本14.98%限售原因为IPO首发原始股及转增股份限售[166][170] - 股东蔡惠娟期末限售股数为18,060,000股占公司总股本7.49%限售原因为IPO首发原始股及转增股份限售[166][170] - 报告期末普通股股东总数为4,493户[168] - 前十名股东合计持有有限售条件股份181,623,400股[167] - 上海南土资产管理有限公司－南土资产诚品七号私募证券投资基金合计持有1,630,095股通过普通账户和信用账户分别持有481,167股和1,148,928股[169] - 控股股东顾正青持有有限售条件股份63,210,000股，占公司总股本比例约26.2%[173] - 一致行动人吕刚持有有限售条件股份48,220,200股，占公司总股本比例约20.0%[173] - 耶弗有投资持有有限售条件股份36,120,000股，占公司总股本比例约15.0%[173] - 蔡惠娟持有有限售条件股份18,060,000股，占公司总股本比例约7.5%[173] - 苏州世禄企业管理中心持有有限售条件股份13,003,200股，占公司总股本比例5.39%[171] - 交银施罗德阿尔法核心基金持有无限售流通股3,306,988股，占公司总股本比例1.37%[171] - 交银施罗德优势行业基金持有无限售流通股3,190,540股，占公司总股本比例1.32%[171] - 中欧价值智选基金持有无限售流通股3,005,613股，占公司总股本比例1.25%[171] - 华泰创新投资持有有限售条件股份3,010,000股，约定持股期限至2022年9月30日[175] - 南土资产旗下四只私募基金合计持有无限售流通股6,271,095股，占公司总股本约2.6%[172] - 董事长顾正青持股数从4515万股增至6321万股，增加1806万股，增幅40%[177] - 董事吕刚持股数从3444.3万股增至4822.02万股，增加1377.72万股，增幅40%[177] - 控股股东顾正青合计持股37.5%，其中直接持股26.22%[178] - 高君（离任）持股数从141.9万股增至201.404万股，增加59.504万股，增幅41.9%[177] - 核心技术人员周帅通过股权激励获得9800股[177] - 核心技术人员温强通过股权激励获得5880股[177] - 2021年度权益分派以资本公积转增股本，每10股转增4股[181] - 限制性股票激励计划报告期内归属43120股，占总授予量13.4%[181] - 公司总股本基数1.72亿股[181] - 董事朱杰间接持股0.6%[178] 募集资金使用情况 - 募集资金总额为754.65百万元，扣除发行费用后募集资金净额为700.51百万元[151] - 截至报告期末累计投入募集资金431.57百万元，占调整后承诺投资总额的61.61%[151] - 本年度投入募集资金50.83百万元，占调整后承诺投资总额的7.26%[151] - 功能性材料扩产及升级项目累计投入337.23百万元，进度为67.45%[153] - 研发中心建设项目累计投入17.48百万元，进度为14.14%[153] - 补充流动资金项目累计投入76.86百万元，进度为100%[154] - 公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为238.00百万元[156] - 现金管理实际到账理财收益为4.06百万元[157] - 研发中心建设项目拟变更，投资总额由123.65百万元调整为68.65百万元，部分变更募集资金55.00百万元用于新增创新中心项目[158] 股份锁定与减持承诺 - 公司董事、核心技术人员周奎任及董事朱杰股份锁定期自公司上市之日起12个月，锁定期满后24个月内减持需遵守特定条件[95] - 公司控股股东、实际控制人股份锁定期为自2020年9月30日起长期有效[95] - 股东耶弗有投资和苏州世禄股份锁定期自2020年9月30日起，锁定期满后24个月内减持需遵守承诺[95] - 公司控股股东及实际控制人关于避免同业竞争的承诺自2020年9月30日起长期有效[96] - 公司及相关人员关于规范和减少关联交易的承诺自2020年9月30日起长期有效[96] - 公司关于不提供财务资助的承诺自2021年4月9日起生效[96] - 实际控制人顾正青直接及间接持股锁定期为上市后36个月，期满后4年内每年减持不超过上市时所持股份总数的25%[98] - 实际控制人蒯丽丽及吕刚持股锁定期为上市后36个月，任职期间每年转让股份不超过持股总数的25%[100] - 若公司上市后6个月内股价连续20日低于发行价，相关持股锁定期自动延长6个月[98][100] - 触及重大违法退市情形时，相关主体承诺自处罚决定或司法裁判作出至股票终止上市前不减持股份[99][101] - 实际控制人蔡惠娟与计建荣股份锁定期为上市之日起36个月[103][105] - 董事及高管任职期间每年转让股份不超过其持有总数的25%[103][105][109] - 若上市后6个月内股价连续20个交易日低于发行价则锁定期自动延长6个月[103][105][108][109] - 锁定期届满后24个月内减持价格不低于发行价[103][104][106][107] - 股东耶弗投资及苏州世禄承诺上市后36个月内不转让股份[108] - 董事高君持有的股份锁定期为上市后12个月[109] - 离职后6个月内所有承诺人不得转让股份[103][105][109] - 减持需提前3个交易日公告并披露减持原因及数量[103][104][106][107] - 触及退市标准时承诺人承诺不减持股份[103][106] - 减持方式包括集中竞价交易和大宗交易等合法方式[102][104][107] - 公司董事陈启峰承诺每年转让股份不超过其持有总数的25%[111] - 公司监事朱艳辉承诺每年转让股份不超过其持有总数的25%[112] - 核心技术人员周奎任承诺每年转让首发前股份不超过上市时持有总数的25%[113] - 公司董事周奎任、朱杰承诺每年转让股份不超过持有总数的25%[115] - 控股股东及实际控制人承诺锁定期满后24个月内减持价格不低于发行价[116] - 控股股东承诺通过集中竞价方式减持时连续90日内不超过公司股份总数1%[117] - 控股股东承诺通过大宗交易方式减持时连续90日内不超过公司股份总数2%[117] - 公司上市后6个月内股价连续20日低于发行价则锁定期自动延长6个月[111][114] - 核心技术人员离职后6个月内不转让股份[111][113] - 大宗交易受让方在受