深圳市鼎阳科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为规范董事会秘书履行工作职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规及《深圳市 鼎阳科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）相关规定制定本细则。 第二条 董事会设董事会秘书。董事会从事公司信息披露事务，负责公司股东会和董 事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，并在公司上市后作为公司与证券交 易所之间的指定联络人，是公司聘用的高级管理人员。董事会秘书对公司和董事会负责， 承担法律、法规及《公司章程》所规定的公司高级管理人员的义务，享有相应的工作职 权。 第三条 为履行职责，董事会秘书有权了解公司财务和经营情况，参加涉及信息披露 的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关 资料和信息。 第四条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事及其他高级管理人员及 公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 第二章 董事会秘书任职资格和任免 第五条 ...

深圳市鼎阳科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳市鼎阳科技股份有限公司（以下简称"公司"）领 导人员的产生机制，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳市鼎阳科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，以及参照《上市公司独立董事管理办法》 《上市公司治理准则》等规范性文件的规定，制订本工作细则。 第二条 提名委员会是按照《公司章程》设立的专门工作机构，主要负责拟 定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任 职资格进行遴选、审核并提出建议。提名委员会下设提名工作组，专门负责提供 公司有关拟被提名人员的有关资料，负责筹备提名委员会会议并负责提出提名方案。 第三条 本细则所称高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董 事会秘书、财务负责人及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第二章 委员会组成 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中两名为独立董事。 第五条 董事长、占董事会总人数二分之一以上的董事均有权提名委员候选 人。委员经由全体董事的过半数通过产生，选举 ...

深圳市鼎阳科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强深圳市鼎阳科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资的管理， 规范公司对外投资行为，提高资金运作效率，保障公司对外投资保值、增值，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》等法律法规以及 《深圳市鼎阳科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定 本制度。 第二条 建立本制度旨在建立有效的管理机制，对公司在组织资源、资产、投资等经 营运作过程中进行效益促进和风险控制，保障资金运营的收益性和安全性，提高公司的盈 利能力和抗风险能力。 第三条 本制度所称的对外投资，是指公司以现金、实物资产和无形资产等作价出资， 进行设立、并购企业（具体包括新设、参股、并购、重组、股权置换、股份增持或减持等）、股 权投资、委托管理以及国家法律法规允许的其他形式进行的各项投资活动。 第四条 本制度中的公司资产是指本公司拥有及控制的，并且能够带来经济利益的经 济资源，包括由流动资产、长期投资、固定资产、无形资产以及其他资产等构成的各种财 产、债权和其他权利。 第五条 本制度适用于公司对外投资（含 ...

深圳市鼎阳科技股份有限公司 （二） 具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三） 熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规范性文件和政策； 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市鼎阳科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东 利益，根据法律法规、部门规章、规范性文件等以及《深圳市鼎阳科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘 任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司选聘 进行财务报表审计业务、内部控制审计业务的会计师事务所，需遵照本制度的规 定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，公司管理层视重要性程度可参照本 制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一） ...

深圳市鼎阳科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范深圳市鼎阳科技股份有限公司（以下简称"公司"）的董事会 的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范 运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律法规及《深圳 市鼎阳科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关规定，制订本 规则。 第二条 董事会依照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定行 使职权，并对股东会负责。 第三条 董事会下设公司证券部，处理董事会日常事务。董事会秘书兼任公 司证券部负责人。 第四条 公司董事会设立审计委员会，并根据需要设立战略、提名、薪酬与 考核等相关专门委员会。专门委员会对董事会负责，依照《公司章程》和董事会 授权履行职责，提案应当提交董事会审议决定。专门委员会成员全部由董事组成， 其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任 召集人，审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，并由独立董 事中的会计专业人士担任。董事会负责制定专门委员会工作 ...

深圳市鼎阳科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 辞任应向董事会提交书面辞职报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司 将在两个交易日内披露有关情况。 第四条 如存在以下情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照 法律、行政法规、部门规章和《公司章程》规定，履行董事职务，但存在相关法 规另有规定的除外： （一） 董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致公司董事会成 员低于法定最低人数； （二） 审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠 缺担任召集人的会计专业人士； （三） 独立董事辞任导致董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例不符 合法律法规或者《公司章程》规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士。 董事提出辞任的，公司应当在六十日内完成补选，确保董事会及其专门委员 会构成符合法律法规和《公司章程》的规定。 第五条 非职工代表董事由股东会选举和更换，职工代表董事由职工代表 大会选举和更换。非职工代表董事任期届满未获连任的，自相关股东会决议通过 第一条 为规范深圳市鼎阳科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合 ...

深圳市鼎阳科技股份有限公司 董事、高级管理人员及核心技术人员所持公司股份及其变动管理制 度 第一章 总则 第一条 为加强对深圳市鼎阳科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董 事和高级管理人员持有或买卖本公司股票行为的申报、披露与监督和管理，进一步明 确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（以下简称 "《管理规则》"）等法律、法规、规范性文件，以及《深圳市鼎阳科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制 度。 第二条 公司董事、高级管理人员及核心技术人员在买卖本公司股票及其衍生品 种前，应知悉并遵守《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场、 短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第三条 公司董事、高级管理人员及核心技术人员要具备职业操守和遵守相关法 律、法规、规范性文件及本制度，对未经公开披露的本公司经营、财务等信息严格承 担保密义务，不得利用公 ...

深圳市鼎阳科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善深圳市鼎阳科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）法人治理结构，促进公司规范运作，维护公司整体利益，保障全体股 东特别是中小股东的合法权益不受侵害。根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—— 规范运作》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》等有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，独立董事应当按照 相关法律、法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其 要关注中小股东的合法权益不受损害。 独立董事应独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存 在利害关系的单位或个人的影响。 （二）符合本制度第十条规定的独立性要求； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则； 公司股东间或者董事间发生冲突、对公司经营管理造 ...

第三条 加强对子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，对公司的组织、 资源、资产、投资和公司的运作进行风险控制，提高公司整体运作效率和抗风险 能力。 第四条 子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理，合法 有效地运作企业法人财产，子公司的发展战略与规划必须服从公司制定的整体发 展的战略规划，并应严格执行公司对子公司的各项制度规定。 公司境外子公司的设立、组织结构、运行等应遵守注册国（地区）法律、法 规且在充分考虑自身实际业务特征、经营模式的情况下服从公司的各项制度规定。 第五条 公司的子公司同时控股其他公司的，应参照本制度的要求逐层建 立对其下属子公司的管理制度，并接受公司的监督。 深圳市鼎阳科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 深圳市鼎阳科技股份有限公司（以下简称"公司"）为加强对子 公司的管理，规范公司内部运作机制，促进子公司健康发展，维护公司和投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和《深圳市 鼎阳科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等法律、法规和 规章，结合公司实际情况， ...

第二章 关联人 第二条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 深圳市鼎阳科技股份有限公司 第一章 总 则 关联交易决策制度 第一条 为保证深圳市鼎阳科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方 之间订立的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不 损害公司和全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证 券交易所股票上市规则（2025 年 4 月修订）》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳市鼎阳科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，特制订本制度。 （三）关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事（不含同为双方的独 立董事）、高级管理人员的，除上市公司、控股子公司及控制的其他主体以外的 法人（或者其他组织）； （四）持有上市公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人； 具有以下情形之一的自然人，为上市公司的关联自然人： （一）直接或者间接持有上市公司 5%以上股份的自然人； （二）上市公司董事、高级管理人员； （三）直接或者间接地控制上市公司的法人（或者其他组织）的 ...