成都圣诺生物科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 股东大会规则（2022 年修订）》及《成都圣诺生物科技股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时召集、组织股东大会。公司全体 董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在公司法和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。 年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 临时股东大会不定期召开，出现《公司法》第一百条规定的应当召开临时股 东大会的情形时，临时股东大会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证监会派 出机构和上海证券交易所，说明原因并公告。 第五条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下 ...

民生证券股份有限公司 关于成都圣诺生物科技股份有限公司 部分募集资金投资项目延期的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为成都 圣诺生物科技股份有限公司（以下简称"圣诺生物"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对圣诺生物部分募集资金投资项目延期的事项 进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意成都圣 诺生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1497 号）同意注册，公司获准向社会公开发行人民币普通股 20,000,000 股，每股面值 人民币 1.00 元，每股发行价为人民币 17.90 元，合计募集资金总额为人民币 358,000,000.00 元，扣除发行费用（不含税）人民币 72,801,500.00 元后，募集资 金净额为人民币 28 ...

成都圣诺生物科技股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露行为，加强信息披露事务管理，提高公司信息披露管理水平和质量，确保 公司信息披露内容的真实、准确、完整，切实维护公司、股东及投资者的合法权 益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事 务管理》及《公司章程》的有关规定，制定本办法。 （四）与公司经营事项有关的信息，如开发新产品、新发明，订立未来重大 经营计划，获得专利、政府部门批准，签署重大合同，对公司可能产生重大影响 的政策、市场变化等； （五）与公司重大诉讼和仲裁事项有关的信息； （六）应当披露的交易和关联交易事项有关的信息； （七）有关法律、法规、《管理办法》及《上市规则》规定的其他应披露的 事件和交易事项。 第二条 本办法所称"信息"是指将可能对公司证券及其衍生品种价格产生 较大影响或者对投资决策有较大影响的信息、中国证券监督管理委员会（以下简 ...

成都圣诺生物科技股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第十五次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》等法规以及《公司章程》《独立董事制度》等公司制度的规定， 我们作为成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 着对公司及全体股东负责的态度，基于审慎独立判断的立场，认真审阅了公司第 四届董事会第十五次会议的相关议案，现发表独立意见如下： 一、《关于部分募集资金投资项目延期的议案》的独立意见 经核查，本次部分募投项目延期是公司根据募投项目实施过程的内外部实际 情况做出的审慎决定，不会对公司的正常经营产生重大不利影响。公司本次部分 募投项目延期事项履行了必要的审批程序，内容及程序符合《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海 证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》及公司《募集资金管理 办法》的相关规定，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东特别是中小股 东利益的情形。因此，我们一致同意公司本次部分募投项目延期的事项。 （本页以下无正文） (本 ...

证券代码：688117 证券简称：圣诺生物 公告编号：2023-071 成都圣诺生物科技股份有限公司 关于部分募集资金投资项目延期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 13 日召开第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第十五次会议，审议通过了 《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，综合考虑当前部分募集资金投资 项目（以下简称"募投项目"）的实施进度等因素，同意公司将募投项目"年 产 395 千克多肽原料药生产线项目"达到预定可使用状态的日期延期至 2024 年 10 月。公司独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构民生证券 股份有限公司对该事项出具了明确的核查意见。本事项无需提交公司股东大会 审议。现将相关情况公告如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意成都 圣诺生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕 1497 号）同意注册，公司获准 ...

成都圣诺生物科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外 担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共 和国民法典》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、相关规范性文件以及公司章程 的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司控股子公司。控股子公司对于向公司合并 报表范围之外的主体提供担保的，应视同公司提供担保，公司应按照本制度规定 执行。 第三条 本制度所称"对外担保"是指公司为他人提供的担保，包括公司对 控股子公司的担保；"公司及其控股子公司的对外担保总额"，是指包括公司对 控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东大会批准，任 何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第二章 对外担保与管理 第一节 担保对象 第五条 公司可以为具有独立法人资格且具备 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 13 日召开第四届董事会第十五次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>及部分 治理制度的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。现将相关情况公告如 下： 证券代码：688117 证券简称：圣诺生物 公告编号：2023-072 成都圣诺生物科技股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分治理制度的公告 程》的变更、备案相关手续。上述变更最终以工商登记机关核准的内容为准， 修订后的《公司章程》于同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn) 予以披露。 本事项尚需提交公司股东大会审议。 二、公司部分治理制度的修订情况 根据《上市公司章程指引（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板股票 上市规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作（2023 年 8 月修订）》等规范性文件的规定，结合公司 实际情况，公司拟对《成都圣诺生物科 ...

二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》 本次部分募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）延期是公司根据项目 实施的实际情况做出的审慎决定，项目的延期仅涉及项目进度的变化，未改变募 投项目的资金用途、投资总额、实施主体，不会对募投项目的实施造成实质性的 影响，公司将继续加强对项目建设进度的监督。本次对部分募投项目延期不存在 变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券 交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》及公司《募集资金管理办法》 中关于上市公司募集资金管理的相关规定，不会对公司的正常经营产生不利影 响，符合公司发展规划。经与会董事讨论，同意本次部分募集资金投资项目延期 事项。 证券代码：688117 证券简称：圣诺生物 公告编号：2023-069 成都圣诺生物科技股份有限公司 第四届董事会第十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会 ...

证券代码：688117 证券简称：圣诺生物 公告编号：2023-068 大股东持股的基本情况 减持计划实施前，成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）股 东乐普（北京）医疗器械股份有限公司（以下简称"乐普医疗"）持有公司股份 9,072,000 股，占公司总股本的 8.10%。上述股份来源于公司首次公开发行前取 得的股份且已于 2022 年 6 月 6 日起上市流通。 减持计划的实施结果情况 2023 年 8 月 17 日，公司披露了《成都圣诺生物科技股份有限公司关于持股 5%以上股东减持股份计划公告》（公告编号：2023-048），因股东自身资金需求， 乐普医疗拟通过集中竞价、大宗交易的方式减持其持有的公司股份合计不超过 2,912,000 股，即不超过公司总股本的 2.60%。如遇派息、送股、转增股本、配 股等除权除息事项，上述拟减持股份数量将相应进行调整，但减持股份占公司总 股本的比例不变。 2023 年 9 月 22 日，公司披露了《关于持股 5%以上股东权益变动超过 1%的 提示性公告》（公告编号：2023-056），乐普医疗于 2023 年 9 月 18 日至 2023 年 9 月 19 ...

证券代码：688117 证券简称：圣诺生物 公告编号：2023-067 成都圣诺生物科技股份有限公司 关于自愿披露利那洛肽原料药完成美国 FDA 备案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 DMF 号：035812 二、药品的其他情况 利那洛肽于 2012 年 8 月 30 日获得美国 FDA 批准上市，主要用于治疗便秘肠 易激综合征（IBS-C）和慢性特发性便秘（CIC），是首个具有此种作用机制的治 疗便秘的药物，并于 2019 年 1 月获得我国国家药监局批准、上市，用于成人 IBS-C 治疗。 三、对公司的影响及风险提示 本次利那洛肽原料药完成美国食品药品监督管理局（FDA）DMF备案，是公司 研发、生产及质量管理体系等综合实力的体现，为公司后续药品研究积累了丰富 的经验；同时有利于提高该产品的市场竞争力，对公司未来的经营业绩产生积极 的影响。由于医药产品的行业特点，上述药品的具体销售情况可能受到国家政策、 市场环境变化等因素影响，具有较大不确定性。敬请广大投资者谨慎决策，注意 投资风险。 特此公告。 ...