目 录 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2025〕7909 号 成都圣诺生物科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称圣诺生物）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是圣诺 生物公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 二〇二五年四月二十四日 第 2 页 共 2 页 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，圣诺生物于 2 ...

成都圣诺生物科技股份有限公司 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。 年度股东会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 临时股东会不定期召开，出现《公司法》第一百一十三条规定的应当召开临 时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管 理委员会（以下简称中国证监会）派出机构和上海证券交易所，说明原因并公告。 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司股 东会规则》及《成都圣诺生物科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时召集、组织股东会。公司全体董 事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行 ...

成都圣诺生物科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，促进公司的规范运作，维护公司的整体利益，保障全体股东特别是 中小股东的合法权益不受损害，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公 司法"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等有关法律、法规及《成都圣诺生物科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任董事以外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事作为董事会的成员，对公司及全体股东负有忠实义务、勤 勉义务，审慎履行下列职责： （一）参与董事会决策并对所议事项发表明确意见； （二）对公司与控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜在重 大利益冲突事项进行监督，保护 ...

成都圣诺生物科技股份有限公司 第四条 定期会议提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，证券部应当充分征求各董事的意见， 初步形成会议提案后，提交董事长拟定。 董事会议事规则 第一条 宗旨 为进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效 地履行法律法规和公司章程赋予的职责，提高董事会规范运做和科学决策水平， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《成都圣诺生物科 技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，制订本规则。 第二条 证券部 董事会下设证券部，负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以及公 司股东资料管理等董事会日常工作。 董事会秘书兼任证券部负责人，保管董事会和证券部印章。 第三条 董事会会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下半年各召开一次定期会议。 董事长在拟定提案前，应当视需要，征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （二）三分之一以上的董事联名提议时； （三）审计委员会提议时； （四）董事长认为必要时； （五）二分 ...

二〇二五年四月 成都圣诺生物科技股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为维护成都圣诺生物科技股份有限公司(以下简称"公司或者本公司")、 股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和 国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》和其他有关 规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称 "公司"）。 章 程 第三条 公司于2021年4月27日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）同意注册，首次向社会公众发行人民币普通股2,000万股，于2021年6月3 日在上海证券交易所上市。 第四条 公司注册名称：成都圣诺生物科技股份有限公司； 公司英文名称：ChengDu Sheng Nuo Biotec Co.,Ltd. 第五条 公司住所：成都市大邑县大安路 98 号，邮政编码：611330。 第六条 公司注册资本为人民币11,241.8556万元。 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第八条 董事长代表公司执行公司事务，为公司的法定代表人。 董事长辞任的，视为同时辞去法定代表人。 法定代表人辞任的，公司将在法定代 ...

成都圣诺生物科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外 担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共 和国民法典》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》等法律、法规、相关规范性文件以及公司章程的有关规 定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司控股子公司。控股子公司对于向公司合并 报表范围之外的主体提供担保的，应视同公司提供担保，公司应按照本制度规定 执行。 第三条 本制度所称"对外担保"是指公司为他人提供的担保，包括公司对 控股子公司的担保；"公司及其控股子公司的对外担保总额"，是指包括公司对 控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第二章 对外担保与管理 （三）与公司有潜在重要业务关系的单位； （四）公司全资、控股子公司及 ...

成都圣诺生物科技股份有限公司 及《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够 确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）会议出席情况 2024 年度独立董事述职报告 作为成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，在任 职期内我能够严格依照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》 《独立董事工作制度》等有关规定和要求，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职 责，切实维护公司以及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履 职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 公司董事会有独立董事 3 名，占董事会成员人数的三分之一，符合相关法律 法规及公司制度的规定。具体履历情况如下： 唐国琼女士，1963 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，会计学博士。 1988 年 7 月至今，历任西南财经大学会计学院助教、讲师、副教授、教授。2008 年 11 月至 2014 年 11 月，任四川创意信息技术股份有限公司独 ...

成都圣诺生物科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称为"公司"）对外 投资控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保证对外投资的安全，提高 对外投资的效益，根据《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《成都 圣诺生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司自身 经营特点和管理要求，制订本制度。 第二条 本制度所称下属公司是指下属绝对控股、相对控股公司及下属公司 投资设立的分支机构；所称各部门是指公司各职能部门和业务部门。 第二章 对外投资范围及权限 第三条 本制度所指的对外投资，指企业权益性投资、债权性投资等，不包 括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产购买 或者出售行为。 公司发生股权交易或直接、间接放弃控股子公司股权的优先受让权或增资权 导致公司合并报表范围发生变更的，应当以该股权所对应公司的相关财务指标作 为计算基础，适用本制度第四条的规定。 第四条 对外投资权限 公司对外投资的审批应严格按照《公司法》及其他相关法律、法规和《公司 章程》等规定的权限履行审批程序。公司股东会、董事会及总 ...

一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 公司董事会有独立董事 3 名，占董事会成员人数的三分之一，符合相关法律 法规及公司制度的规定。具体履历情况如下： 成都圣诺生物科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，在任 职期内我能够严格依照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》 《独立董事工作制度》等有关规定和要求，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职 责，切实维护公司以及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履 职情况报告如下： 报告期内我积极出席会议，未有无故缺席的情况发生，本着审慎客观的原则， 以勤勉负责的态度，充分发挥自己的专业作用。在董事会和专门委员会会议召开 前，我对会议相关审议事项进行了全面的审查和了解。在会议召开过程中，我就 审议事项与其他董事进行充分讨论，凭借自身积累的专业知识和执业经验向公司 提出合理化建议，积极促进董事会决策的客观性、科学性，切实维护公司和全体 股东的利益。 报告期内，共召开独立董事专门 ...

成都圣诺生物科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强、规范成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效率，最大限度地保障投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件，以及《成都圣诺生物科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情 况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金，是指公司通过向不特定对象发行证券（包括 首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换 公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励 计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使 用效益。募集资金到位后,公司应及时办理验资手续，聘请符合《中华人民共和 国证券法》规定的会计师事务所出具验资报告，并应立即按照招股说明书或其 ...