激励计划流程 - 2024年5月24日召开董事会和监事会审议相关激励计划议案[1][2] - 2024年5月25日披露独立董事公开征集委托投票权公告[2] - 2024年5月28日至6月6日对激励对象名单进行内部公示[3] - 2024年6月14日召开股东大会审议通过相关激励计划议案[4] - 2026年6月15日召开董事会审议通过多项激励计划相关议案[6] 激励计划内容 - 2024年6月14日以12元/股向147名激励对象授予378.6万股限制性股票[5] - 2024年限制性股票激励计划授予价格由11.92元/股调整为11.67元/股[11] - 2026年6月8日拟向全体股东每10股派发现金红利2.5元（含税），摊薄后0.246元/股（含税）[8] 影响说明 - 本次调整限制性股票授予价格对公司财务和经营无实质性影响[12]

限制性股票激励计划授予情况 - 2026年授予董事、高管、核心技术人员106.50万股，占授予总数21.55%，占公告日股本总额0.53%[2] - 核心技术（业务）骨干人员187人获授387.80万股，占授予总数78.45%，占公告日股本总额1.93%[2] - 激励计划合计授予197人494.30万股，占授予总数100.0%，占公告日股本总额2.46%[2] 激励对象相关 - 董事、总经理赵彦轻获授20.00万股，占授予总数4.05%，占公告日股本总额0.10%[2] - 董事、副总经理崔宁获授13.00万股，占授予总数2.63%，占公告日股本总额0.06%[2] - 董事、董事会秘书、财务总监王小琴获授16.00万股，占授予总数3.24%，占公告日股本总额0.08%[2] 激励计划规则 - 任何一名激励对象获授股票未超公司总股本1%[2] - 全部有效期内激励计划涉及标的股票总数累计不超股本总额20%[2] - 授予激励对象不包括独立董事、大股东等相关人员[3] - 激励对象离职或弃权，董事会调授予数量[3]

股权激励计划 - 拟授予限制性股票494.30万股，占公司股本总额2.46%[6][31][33] - 授予价格为每股14.35元[9][42] - 拟授予激励对象197人，占2025年12月31日员工总数18.80%[9][27][33] - 有效期最长不超过36个月[10][35] - 激励计划资金来源为激励对象合法自筹资金[11][80] - 激励计划需经股东会审议通过，出席会议股东所持表决权2/3以上通过[70] - 授予日在股东会审议通过后由董事会确定，60日内完成授予及公告程序[36][70] - 限制性股票分两期归属，每期归属比例50%[37] 过往激励情况 - 2024年6月14日向147名激励对象授予378.6万股限制性股票[20] - 第一个归属期部分激励对象已完成161.50万股归属，合计作废142.575万股，剩余74.525万股尚在有效期内[20] 股份回购 - 2025年3月17日公司同意使用3000万 - 6000万元资金回购股份[30] - 截至2026年3月3日累计回购151.4425万股，支付资金5506.46万元[30] 业绩考核指标 - 2026年研发指标需启动3项新临床试验等，境外收入增速不低于20%，市值增长率排名需处于对标企业前50%（含）[50] - 2027年研发指标需累计启动5项新临床试验等，境外收入增速不低于50%，市值增长率排名需处于对标企业前50%（含）[50] 财务数据 - 2025年度公司境外销售收入达3.66亿元，同比增长63.25%[55] - 2026年6月15日对授予的494.30万股限制性股票公允价值进行预测算，标的股价18.51元/股[66] - 假设授予日为2026年7月初，股份支付总费用25万元，2027年为2,246.59万元，分摊年数为3年[67] 其他 - 公司已布局15条具备市场潜力的在研管线，其中创新药12个[54]

激励计划授予 - 2024年6月14日以12元/股向147名激励对象授予378.6万股限制性股票[4] 激励计划调整 - 2026年6月15日审议通过调整授予价格等议案[5] 限制性股票作废 - 因1人离职、2人绩效考核不合格，合计作废20000股[7][8] 合规情况 - 作废处理符合规定，不损害公司及股东利益[11][12] 程序完成 - 2024年5 - 6月完成激励计划相关程序[1][2][3]

激励计划 - 2026年限制性股票激励计划有效期36个月，拟授予494.3万股，占总股本2.46%[2] - 激励对象197人，占员工总数18.80%[2] - 授予价格14.35元/股[2] - 2024年激励计划部分激励对象已完成161.5万股归属，142.575万股作废，74.525万股尚在有效期[5] - 董事赵彦轻、崔宁、王小琴分别获授20万、13万、16万股[11][12] - 激励计划考核年度为2026 - 2027年，每年考核一次[32] - 第一个归属期境外收入增速不低于20%，第二个归属期不低于50%[33] 回购股份 - 2025年3月17日审议通过回购方案，使用3000 - 6000万元回购[6] - 截至2026年3月3日，累计回购151.4425万股，支付5506.46万元[7] 业务情况 - 公司已布局15条在研管线，其中创新药12个[37] - 2025年度境外销售收入达3.66亿元，同比增长63.25%[38] - 海外商业化平台覆盖约70个国家或地区[38] 财务影响 - 2026年6月15日预测494.30万股限制性股票公允价值，标的股价18.51元/股[67] - 股份支付总费用为2246.59，分摊3年[69] - 2026 - 2028年股份支付费用分别为829.81、1123.30、293.49[69]

限制性股票激励计划授予情况 - 2024年授予378.6万股限制性股票，占股本总额1.90%[4] - 授予价格（调整后）为11.67元/股[4] - 激励人数共计147人[4] 归属期及条件 - 第一个归属期为授予日起12 - 24个月，归属比例50%；第二个为24 - 36个月，归属比例50%[5] - 2024 - 2025年设海外销售收入增长率和注册批件数量目标及触发值[6] - 公司层面和个人层面按条件确定归属比例[6][7] 实际归属情况 - 第一个归属期127人归属161.50万股，55.60万股作废[15] - 第二个归属期114人可归属745,250股[16] - 2025年海外销售收入增长164.51%未达触发值，取得49份注册批件达标[17] - 第二个归属期公司层面归属比例50%[17][18] 作废情况 - 2026年4月22日起因离职和业绩原因作废869,750股[18] 其他 - 公司将分批为114名激励对象办理归属登记[26] - 本次归属对财务状况和经营成果无重大影响[27]

募资情况 - 公司首次公开发行4967.53万股，每股发行价22.33元，募资总额110924.94万元，净额99464.09万元[1] 资金投入 - 药物生产基地改扩建等四项目拟分别投入12113.78万、45661.46万、2100万、39588.86万元[3][4] 项目进度 - 截至2026年5月31日，药物生产基地改扩建项目累计投入11402.66万元，进度94.13%[6] - EPO原液车间（3号线）预计2027年8月31日可使用，部分车间已建成投用[7] 项目延期 - 药物生产基地改扩建项目延期至2027年8月31日，不造成实质影响[6][9] - 延期经董事会审议通过，保荐人无异议[10]

募资情况 - 公司首次公开发行4967.53万股，发行价22.33元，募集资金总额110924.94万元，净额99464.09万元[1] - 募投项目计划投资：药物生产基地改扩建项目12113.78万元，研发中心升级建设项目45661.46万元，信息管理系统升级建设项目2100万元，补充流动资金39588.86万元[3][4] 子公司情况 - 深圳科兴药业注册资本23000万元，公司持股100%[12] - 2025年12月31日深圳科兴药业总资产60266.81万元，净资产27716.24万元[13] - 2025年度深圳科兴药业营业收入27439.74万元，净利润 - 232.80万元[13] 研发投入 - 2021 - 2025年公司向深圳科兴药业提供无息借款累计12000万元用于研发[5][6] - 截至2026年5月31日，研发中心升级建设项目承诺投资45661.46万元，累计投入34445.21万元，差额11216.25万元[8] 借款安排 - 公司拟新增2000万元募集资金向深圳科兴药业提供无息借款，借款总额达14000万元[10] - 借款期限为自实际借款之日起3年，到期经总经理审批可续借或提前偿还[16] 合规情况 - 科兴制药本次使用募集资金向全资子公司提供无息借款已通过第三届董事会第九次会议审议[17] - 本次借款履行了必要审批程序，符合有关法规要求[17] - 本次借款不存在变相改变募集资金用途或损害股东利益的情形[17] - 保荐人对本次借款事项无异议[17]

限制性股票相关 - 2024年6月14日以12元/股向147人授予378.6万股限制性股票[10] - 2024年限制性股票激励计划授予价格调为11.67元/股[17] - 2026年4月20日审议通过作废部分未归属限制性股票议案[10] - 2026年6月15日审议通过多项限制性股票相关议案[11] - 本次合计作废20000股限制性股票[24] 分红相关 - 2026年6月8日拟向全体股东每10股派现2.5元，摊薄后0.246元/股[13] 业绩考核相关 - 2025年海外销售收入较2023年增长164.51%，未达考核指标触发值[21] - 2025年取得49份海外注册批件，达成考核指标[21] - 第二个归属期公司层面业绩考核部分达标，归属比例50%[21] 激励对象相关 - 11名激励对象离职，2名绩效考核不合格[22] - 1名离职激励对象3750股限制性股票作废[23] - 2名不合格激励对象16250股限制性股票作废[23]

激励计划概况 - 2026年6月15日公司第三届董事会第九次会议审议通过《激励计划(草案)》[10] - 激励计划目的是完善公司治理结构，建立长效激励约束机制等[12] - 激励计划有效期最长不超过36个月[23] 激励对象 - 激励对象为董事、高级管理人员等，拟授予197人，占2025年12月31日公司员工总数1048人的18.80%[13][14][16] - 激励对象不包括独立董事、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶等[16] - 激励对象包括部分外籍员工，纳入有助于公司长远发展[16] 授予股份 - 激励计划拟授予限制性股票494.30万股，占公司股本总额20125.7250万股的2.46%[20] - 董事等10人获授106.50万股，占授予总数21.55%，占公告日股本总额0.53%[21] - 核心技术（业务）骨干人员187人获授387.80万股，占授予总数78.45%，占公告日股本总额1.93%[21] 授予价格 - 限制性股票授予价格为每股14.35元[30] - 授予价格占草案公告前1个交易日交易均价18.62元的77.07%[31] - 授予价格占草案公告前20个交易日交易均价21.42元的66.99%[31] - 授予价格占草案公告前60个交易日交易均价26.91元的53.33%[31] - 授予价格占草案公告前120个交易日交易均价28.69元的50.02%[32] 归属安排 - 第一个归属期自授予之日起12个月后的首个交易日至24个月内最后一个交易日，归属比例50%[27] - 第二个归属期自授予之日起24个月后的首个交易日至36个月内最后一个交易日，归属比例50%[27] 业绩考核 - 2026年研发指标A完成3项得分系数1，境外收入增速不低于20%，市值增长率排名需处对标企业前50%（含）[41] - 2027年研发指标A累计完成5项得分系数1，境外收入增速不低于50%，市值增长率排名需处对标企业前50%（含）[41] - 公司层面归属比例X=A得分系数*60%+B得分系数*20%+C得分系数*20%[42] - 激励对象个人层面绩效考核结果分A、B、C、D四档，归属比例为100%、50%[44] 流程安排 - 激励对象名单需在公司内部公示不少于10天，股东会审议前5日披露审核及公示情况说明[49] - 股东会表决需经出席会议股东所持表决权的2/3以上通过，部分股东投票情况单独统计披露[49] - 股东会审议通过后60日内向激励对象授予限制性股票并完成公告[49] 其他 - 激励计划资金来源为激励对象合法自筹资金，公司不为其提供财务资助[56] - 拟作为激励对象的董事在审议激励计划相关议案时回避表决[62] - 截至法律意见书出具日，公司具备实施激励计划的主体资格[64] - 《激励计划(草案)》主要内容符合相关法律法规规定[64] - 公司已履行现阶段必要信息披露义务，需继续就激励计划履行披露义务[66] - 激励计划不存在损害公司及全体股东利益、违反相关法律法规的情形[66]