青岛海尔生物医疗股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 2025年12月31日 青岛海尔生物医疗股份有限公司 目 录 | 一、募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 | 1 | | --- | --- | | 二、青岛海尔生物医疗股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | 2 - 8 | 页次 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 安永华明（2026）专字第70033365_J02号 青岛海尔生物医疗股份有限公司 青岛海尔生物医疗股份有限公司董事会： 我们接受委托，对后附的青岛海尔生物医疗股份有限公司2025年度募集资金存放与实际 使用情况的专项报告（"募集资金专项报告"）进行了鉴证。按照《上市公司募集资金监管规 则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指南编 制募集资金专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏是青岛海尔生物医疗股份有限公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基础上 对募集资金专项报告独立发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以 外的鉴证业务》 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于青岛海尔生物医疗股份有限公司 使用部分超募资金永久补充流动资金的专项核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐人"）作为青 岛海尔生物医疗股份有限公司（以下简称"海尔生物"、或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司募集资金监管规则》、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的 有关规定，对公司使用部分超募资金永久补充流动资金事项进行了审慎核查，并 出具本核查意见。核查情况如下： 经上海证券交易所科创板股票上市委员会于 2019 年 7 月 30 日审核同意，并 经中国证券监督管理委员会于 2019 年 9 月 20 日下发《关于同意青岛海尔生物医 疗股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1742 号）核准， 海尔生物公开发行人民币普通股 79,267,940 股，每股发行价格为人民币 15.53 元， 募集资金总额为人民币 1,231,031,108.20 元，实际到账金额人民币 1,161,57 ...

青岛海尔生物医疗股份有限公司 重大交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为确保青岛海尔生物医疗股份有限公司（以下简称"公司"）工作规 范、有效，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等有关法律、法规、规范性 文件和《青岛海尔生物医疗股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 结合公司的实际情况，特制订本制度。 第二条 公司应当严格遵守有关法律、法规及《公司章程》的规定，在交易 决策中，保障股东会、董事会和董事长、首席执行官、联席首席执行官各自的权 限得到有效发挥，做到权责分明，保证公司运作效率。 第三条 除非有关法律法规和规范性文件、《公司章程》另有规定，或者股 东会决议要求，公司关于投资及重大经营事项决策的权限划分依据本制度执行。 第四条 本制度所称"交易"包括下列事项： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（购买低风险银行理财产品的除外）； （三）转让或受让研发项目； - 1 - （四）签订许可使用协议； （五）提供担保（含对控股子公司担保等）； （六）租入或者租出资产； （七）委托或者受托管理资产和业务； （八）赠与 ...

青岛海尔生物医疗股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为建立健全青岛海尔生物医疗股份有限公司（以下简称"公司"）舆 情监测、应对及处置机制，提高对各类舆情的快速反应和妥善处理能力，有效维 护公司股票价格稳定、保护公司商业信誉及正常生产经营活动，保障公司与全体 投资者（尤其是中小投资者）的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规 范性文件及《青岛海尔生物医疗股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 （三）可能或已经影响公众投资者投资判断，导致公司股票及其衍生品种交 易价格异常波动的公开信息； （二）社会公众中传播的、已经或可能对公司声誉、经营造成不良影响的传 言、谣言或不实信息； 第二条 本制度所称舆情，包括但不限于： （一）报刊、广播、电视、网络（含社交媒体、自媒体平台）等各类媒体对 公司进行的负面报道、不实报道或质疑性报道； （四）其他涉及公司信息披露义务，并可能对公司股票交易价格产生较大影 响的事件或信息。 第三条 根据影响程度和范围，舆情分为以下两类： 第五条 本制度适用于公司及其合并报表范围内的所 ...

公司实施本员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，公司不 以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划。 （三）风险自担原则 本员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。 青岛海尔生物医疗股份有限公司 2026 年员工持股计划管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范青岛海尔生物医疗股份有限公司（以下简称"海尔生物"或"公 司"）2026年员工持股计划（以下简称"员工持股计划"、"本员工持股计划"）， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中国证监会关于上市公司实施员工 持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称"《自律监管指 引》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》之规定，特 制定本管理办法。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划所遵循的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用本员工持 ...

青岛海尔生物医疗股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范青岛海尔生物医疗股份有限公司（以下简称"公司"）关联 交易行为，提高公司规范运行水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 5 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《青岛海尔生物 医疗股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。公司 应当积极通过资产重组、整体上市等方式减少关联交易。 第三条 公司董事会下设的审计委员会，履行公司关联交易控制和日常管理 的监督指导。 第四条 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及关联交易 的披露应当遵守《上市规则》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 第 2 号<年度报告的内容与格式>》及《科创板上市公司自律监管指南第 3 号—— 日常信息披露》的规定。 定期报告中财务报告部分的关联人及关联交易的披露应当遵守《企业会计准 则 ...

青岛海尔生物医疗股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步规范青岛海尔生物医疗股份有限公司董事会的议事方式和 决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决 策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律、法规、规范性文件 和《青岛海尔生物医疗股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制 订本规则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会成员由股东会选举产生，受股东会委 托，负责经营管理公司的法人财产，是公司的经营决策中心，对股东会负责。 董事会下设证券部，处理董事会日常事务。董事会秘书任证券部负责人，保 管董事会印章。 第三条 董事会由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事，1 名职工代表董事， 设董事长 1 人。 第四条 董事会下设战略与 ESG 委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、 提名委员会。各专业委员会全部由董事组成，其中审计委员会、薪酬与考核委员 会、提名委员会中，独立董事应过半数并担任召集人，审计委员会成员应当为不 在公司担任高级管理人员的董事，审计委员会的召 ...

青岛海尔生物医疗股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范青岛海尔生物医疗股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露行 为，正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上市公司信息披露管理办法》和《科创板上市公司自律监管指南第3号——日常信息披 露》等有关规定，结合《青岛海尔生物医疗股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"），制订本制度。 第二条 本制度适用于以下人员和机构： （一）公司董事和董事会； （二）公司董事会秘书和证券部； （三）公司高级管理人员； （四）公司各部门以及各子公司、分公司的负责人； （五）公司控股股东和持有公司5%以上股份的股东； （六）其他依法负有信息披露职责的人员和机构。 第三条 本制度由公司董事会制订。董事会应当负责并保证本制度的有效实施，确保 公司相关信息披露的及时性和公平性，以及信息披露内容的真实、准确、完整。 公司证券部是董事会领导下负责公司信息披露事务的常设 ...

青岛海尔生物医疗股份有限公司 2025年度独立董事述职报告（牛军） 本人牛军作为青岛海尔生物医疗股份有限公司（以下简称"公司"）第三届 董事会独立董事、战略与ESG委员会委员、提名委员会主任委员，在2025年度任 职期间严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事规则》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《青岛 海尔生物医疗股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《青岛海尔 生物医疗股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"） 的规定和要求，在2025年度工作中，秉持客观、独立、公正的立场，忠实勤勉地 履行职责，及时关注公司经营情况，积极参与重要事项的事前沟通，对公司的重 要决策和经营发展提供专业性意见建议，按时出席相关会议，认真审议董事会各 项议案，并对公司重大事项发表了独立意见，切实维护了公司和股东尤其是中小 股东的合法利益。 本人现就2025年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 牛军先生，中国国籍，无境外永久居留权，1952年12月出生，山东大学医学 院医学博士和纽卡索大学医学院医学博士双博士学位，终身享受 ...

青岛海尔生物医疗股份有限公司 2025年度独立董事述职报告（许铭） 本人许铭作为第三届董事会独立董事、战略与ESG委员会委员、审计委员会 委员、提名委员会委员、薪酬与考核委员会主任委员，在2025年度任职期间严格 按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事规则》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《青岛海尔生物 医疗股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《青岛海尔生物医疗 股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）的规 定和要求，在2025年度工作中，秉持客观、独立、公正的立场，忠实勤勉地履行 职责，及时关注公司经营情况，积极参与重要事项的事前沟通，对公司的重要决 策和经营发展提供专业性意见建议，按时出席相关会议，认真审议董事会各项议 案，并对公司重大事项发表了独立意见，切实维护了公司和股东尤其是中小股东 的合法利益。 本人现就2025年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 许铭先生，中国国籍，无境外永久居留权，1969年8月出生，复旦大学产业 经济学博士，北京大学光华管理学院战略管理博士后。现任北京大学公共卫生 ...