国泰君安证券股份有限公司 关于青岛海尔生物医疗股份有限公司 使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"保荐机构"）作为青岛 海尔生物医疗股份有限公司（以下简称"海尔生物"、"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—— 持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律、行政法规、部门规章及业务规则，对海尔生物拟使用部分超募资金永久 补充流动资金的事项进行了核查，情况如下： 一、募集资金的基本情况 经上海证券交易所科创板股票上市委员会于 2019 年 7 月 30 日审核同意，并 经中国证券监督管理委员会于 2019 年 9 月 20 日下发《关于同意青岛海尔生物医 疗股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1742 号）核准， 海尔生物公开发行人民币普通股 79,267,940 股，每股发行价格为人 ...

北京市金杜（青岛）律师事务所 致：青岛海尔生物医疗股份有限公司 北京市金杜（青岛）律师事务所（以下简称本所）受青岛海尔生物医疗股份有 限公司（以下简称公司或海尔生物）委托，作为公司 2024 年限制性股票激励计划 （以下简称本激励计划）的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证 券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《上市公司股权激励管理办法》（以下 简称《管理办法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指南第 2 号——业务办理》等法律、行政法规、部门规章及规范 性文件（以下简称法律法规）和《青岛海尔生物医疗股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）、《青岛海尔生物医疗股份有限公司 2024 年限制性股票激励计 划（草案）》（以下简称《激励计划》）的有关规定，就公司本激励计划的授予价 格调整（以下简称本次调整）及向激励对象授予预留部分限制性股票（以下简称本 次授予）所涉及的相关事项，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律 师事务所证券法律 ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行79,267,940股，发行价15.53元/股，募资123,103.11万元，实到116,157.61万元[2] - 募集资金投资项目拟投入100,000.00万元[4] 资金投向 - 海尔生物医疗产业化项目拟投30,000.00万元[3] - 产品及技术研发投入拟投50,000.00万元[4] - 销售网络建设拟投20,000.00万元[4] 现金管理 - 公司拟用不超15,000.00万元闲置募资现金管理，额度可循环[7] - 现金管理产品期限最长不超12个月，不得质押和证券投资[6]

青岛海尔生物医疗股份有限公司 内部控制审计报告 2024年12月31日 内部控制审计报告 安永华明（2025）专字第70033365_J03号 青岛海尔生物医疗股份有限公司 青岛海尔生物医疗股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是企业董事会的 责任。 二、注册会计师的责任 一、企业对内部控制的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计 意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况 的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内 部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，青岛海尔生物医疗股份有限公司按照《企业内部控制基本规范》和相 关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 A member firm of Ernst & Young Global Limited 1 ...

财务审计 - 安永华明于2025年3月28日对公司2024年度财报出具无保留意见审计报告[2] 资金占用 - 2024年初占用资金余额7411.68元，年末9875.0元[5] - 2024年度占用累计发生4035.16元，偿还1635.0元[5] - 2024年度占用资金利息63.22元[5] 应收款项 - 应收账款年初余额有209.57元、3.92元等[5] - 应收账款年度发生额有2.30元、3.45元等[5] - 其他应收款年初余额有0.01元、1.00元等[5] - 其他应收款年度发生额有140.94元、2.16元等[5]

青岛海尔生物医疗股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独立董事管理办法》的有关 规定及《青岛海尔生物医疗股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相 关规定，青岛海尔生物医疗股份有限公司（以下简称"公司"）董事会通过核查 独立董事的任职履历以及其签署的《青岛海尔生物医疗股份有限公司 2024 年度 独立董事独立性自查报告》等相关自查文件，就公司在任独立董事黄生、牛军、 许铭的独立性情况进行评估，并出具如下专项意见： 经核查公司独立董事的任职履历以及其签署的《青岛海尔生物医疗股份有限 公司 2024 年度独立董事独立性自查报告》等相关自查文件，前述人员均未在公 司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外的任何职务，与公司及其实际控 制人之间不存在利害关系或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系，不存在 法律法规及《公司章程》规定影响公司独立董事独立性的情形。因此，公司在任 独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》规定的 相关独立性要求。 青岛海尔生物医疗股份有限公司董事会 2025 年 3 月 28 日 ...

会议情况 - 2024年1月1日至7月19日公司召开5次董事会会议、2次股东大会[4] - 2024年独立董事召开3次专门会议，审议19项议案[4] - 2024年公司召开2次审计等各类委员会会议[5] - 2024年7月3日公司进行董事会换届[18] 财务相关 - 2024年度公司及相关方未变更或豁免承诺[12] - 2024年公司未发生被收购情况[13] - 2024年续聘安永华明会计师事务所为审计机构[15] - 2024年公司未聘任或解聘财务负责人[16] - 2024年公司无会计政策等重大变更[17] 激励计划 - 2024年审议通过限制性股票激励计划，授予342.00万股，占股本1.076%[21] - 2024年首次授予292.00万股，激励对象262人，占85.38%[21] - 2024年以15.41元/股授予292.00万股[21] - 2024年审议通过作废部分2021年限制性股票议案[22]

会议情况 - 2024年1月1日至7月19日召开5次董事会会议、2次股东大会[4] - 2024年独立董事召开3次专门会议，审议19项议案[4] - 2024年召开2次审计等不同委员会会议[5] 决策事项 - 2024年3月27日审议通过预计年度日常关联交易议案[11] - 2024年3月27日和4月18日审议通过续聘审计机构[15] - 2024年7月3日完成董事会换届[18] 激励计划 - 2024年审议通过限制性股票激励计划，授予342.00万股，占股本1.076%[21] - 首次授予292.00万股，预留50.00万股，激励对象262人[21] - 2024年4月18日以15.41元/股授予292.00万股[21] - 2024年7月3日审议通过作废部分2021年激励计划股票议案[22] 其他情况 - 2024年度未变更或豁免承诺[12] - 2024年未发生被收购情况[13] - 2024年未聘任或解聘财务负责人[16] - 2024年无重大会计政策变更等情况[17] - 2024年严格执行薪酬管理制度[19] - 报告期内募集资金专户储存，无资金占用[23] - 2024年7月19日独立董事任期届满[24]

青岛海尔生物医疗股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（邹殿新） 本人作为青岛海尔生物医疗股份有限公司（以下简称"公司"）的第二届董 事会独立董事、战略与ESG委员会委员、审计委员会委员、提名委员会主任委员、 薪酬与考核委员会委员，在2024年1月1日至2024年7月19日任职期间严格按照《公 司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《青岛海尔生物医疗 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《青岛海尔生物医疗股份 有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）的规定和 要求，在2024年度工作中，秉持客观、独立、公正的立场，忠实勤勉地履行职责， 及时关注公司经营情况，积极参与重要事项的事前沟通，对公司的重要决策和经 营发展提供专业性意见建议，按时出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并 对公司重大事项发表了独立意见，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的合法 利益。 本人现就2024年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 邹殿新先生，中国国籍，无境外永久居留权，1947年3月出生 ...

青岛海尔生物医疗股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（许铭） 经青岛海尔生物医疗股份有限公司（以下简称"公司"）2024年第一次临时 股东大会选举，本人许铭被选举为公司第三届董事会独立董事，又经公司第三届 董事会第一次会议审议通过，本人担任第三届董事会战略与ESG委员会委员、审 计委员会委员、提名委员会委员、薪酬与考核委员会主任委员。在2024年度任职 期间，本人作为公司董事会的独立董事，严格按照《公司法》《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关 法律、法规、规范性文件以及《青岛海尔生物医疗股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）和《青岛海尔生物医疗股份有限公司独立董事工作制度》 （以下简称"《独立董事工作制度》"）的规定和要求，在2024年度工作中，秉 持客观、独立、公正的立场，忠实勤勉地履行职责，及时关注公司经营情况，积 极参与重要事项的事前沟通，对公司的重要决策和经营发展提供专业性意见建议， 按时出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并对公司重大事项发表了独立意 见，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的合法利益。 本人现就2024年度履行独立 ...