关于埃夫特智能装备股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市之保荐总结报告书 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为埃夫 特智能装备股份有限公司（以下简称"埃夫特"、"发行人"或"公司"）首次公 开发行股票并在科创板上市的保荐机构，持续督导期限截至 2023 年 12 月 31 日。 目前，持续督导期已届满。国信证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等法规和规范性文件的要求，出具本保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 国信证券股份有限公司 1 | 情况 | 内容 | | --- | --- | | 证券代码 | 688165 | | 注册资本 | 52,178.00 万元 | | 注册地址 | 中国（安徽）自由贸易试验区芜湖片区万春东路 96 号 | | 主要办公地址 | 中国（安徽）自由贸易试验区芜湖片区万春东路 96 号 | | 法定代表人 | 游玮 | | 实际控制人 | 芜湖市国资委 | | 联系人 | 康斌 | | 联系电话 | 0553-5670638 | | ...

证券代码：688165 证券简称：埃夫特 公告编号：2024-031 埃夫特智能装备股份有限公司 关于召开 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 埃夫特智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 30 日发布公司 2023 年年度报告及 2024 年第一季度报告，为便于广大投资者更全面 深入地了解公司 2023 年度及 2024 年第一季度经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 5 月 21 日(星期二)下午 15:00-16:30 举行 2023 年度暨 2024 年第一季度 业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以视频直播结合网络互动召开，公司将针对 2023 年度及 2024 年第一季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟 通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 会议召开时间：2024 年 5 月 21 日(星期二)下午 15:00- ...

| 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 | 保荐机构已建立健全并有效执行了 持续督导制度，并制定了相应的工 | | | 体的持续督导工作制定相应的工作计划 | | | | | 作计划 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 | 保荐机构已与埃夫特签订《保荐协 | | | 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议 | 议》，该协议明确了双方在持续督导 | | | （以下简称协议），明确双方在持续督导期间的权 | 期间的权利和义务，并报上海证券 | | | 利义务，并报上海证券交易所备案 | 交易所备案 | | 3 | 持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规 | 2023 年度，埃夫特未发生按照有关 | | | 事项公开发表声明的，应当向上海证券交易所报告 | 规定需保荐机构公开发表声明的违 | | | 并经上海证券交易所审核后予以披露 | 法违规事项 | | | 持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违 规、违背承诺等事项的，保荐人应当自发现或应当 | | | | 发现之日起 ...

公司财务表现 - 2024年第一季度公司营业收入为33,506.07万元，较上年同期下降14.06%[4] - 公司本报告期归属于上市公司股东的净亏损较上年同期减少52.24%，主要因为公司持续推进降本控费措施带动毛利率提高[6] - 公司本报告期加权平均净资产收益率较上年同期改善，为-1.09%[11] - 2024年第一季度公司营业总收入为335,060,672.99元，较去年同期下降了13.9%[22] - 2024年第一季度公司净利润为-20,238,010.55元，较去年同期减少了51.2%[23] - 经营活动产生的现金流量净额为-7,361,098.83元，较去年同期下降38.0%[25] 研发投入 - 研发投入合计为2,318.29万元，占营业收入的比例为6.92%，较上年同期增加1.01个百分点[5] 股权持有 - 马鞍山幸福基石投资管理有限公司持有埃夫特智能装备股份有限公司8.80%股权[19] - 美的集团直接持有埃夫特智能装备股份有限公司5.0003%股权[16] 公司资产情况 - 埃夫特智能装备股份有限公司2024年第一季度流动资产合计为2,284,063,145.39元[20] - 埃夫特智能装备股份有限公司2024年第一季度非流动资产合计为1,054,254,916.03元[21]

公司财务状况 - 公司2023年度归属于上市公司股东的净亏损为4,744.80万元，累计未弥补亏损为75,922.71万元[3] - 公司本期营业收入较上年同期大幅增长42.11%[15] - 公司本期整体毛利率从上年同期的10.63%提高到本期的17.31%[16] - 公司本期研发费用较上年同期下降11.81%[17] - 公司本期归属于上市公司股东的净亏损及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净亏损分别较上年同期减少72.55%和45.55%[18] - 公司本期经营活动产生的现金流量流出净额较上年同期大幅扩大[20] - 公司本期基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益、加权平均净资产收益率及扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率较上年同期均大幅改善[21] - 公司本期研发投入占营业收入比例下降，主要为营业收入较上年大幅增长所致，研发项目正常执行，研发投入管控提高效率[22] - 2023年第四季度营业收入为46,064.74万元，归属于上市公司股东的净利润为692.04万元[23] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为-3,050.38万元[24] - 非经常性损益项目包括资产处置损益、政府补助、金融资产公允价值变动损益等，合计金额为7,697.91万元[24] - 交易性金融资产期末余额为632.68万元，当期变动为-42,906.23万元[25] 公司产品和业务拓展 - 公司机器人业务在光伏、3C电子、汽车及汽车零部件行业销量大幅增长，产品应用于多个场景[31] - 公司在3C电子行业保持较快速度增长，与富士康、立讯精密等企业达成战略合作[32] - 公司在2023年全年系统集成业务实现销售收入100,213.94万元，比2022年增长20.01%[43] - 公司完成了机器人底层核心技术的进一步优化，包括动力学的时间最优轨迹规划技术、振动抑制技术等[38] - 公司开发了智能喷涂系统和完成了共享工厂的数字化系统搭建，上线了埃享制造互联平台[41] - 公司在2023年年度报告中提到，欧洲汽车系统集成业务实现了扭亏为盈[45] - 公司调整印度子公司战略定位，转型为埃夫特境外汽车系统集成业务的东南亚设计服务中心[45] - 公司出售了巴西汽车系统集成业务子公司GME51%的股权[45] - 公司实现了境外通用工业集成业务与埃夫特机器人业务在欧洲的协同[48] - 公司主要产品包括核心零部件、机器人整机和机器人系统集成解决方案，涵盖多个行业应用领域[49] - 公司的工业机器人整机产品分为桌面机器人、小负载机器人、中负载机器人和大负载机器人，适用于不同场景和行业[49] - 公司的机器人产品在3C电子、光伏、锂电等行业有广泛应用，覆盖多个生产流程和作业场景[49] 公司研发和技术创新 - 公司截至本报告期末拥有19项核心技术，其中11项为独立自主研发[64] - 公司持续进行较大的研发投入，2023年研发成果包括机器人底层核心技术、机器人核心零部件、平台机器人产品等[67] - 公司在机器人产品方面不断升级和开发新产品，包括全新一代SCARA、ER25平台机型、ER35平台等产品[67] - 公司在2023年申请了15项发明专利、10项实用新型专利、8项外观设计专利和6项软件著作权[69] - 公司2023年研发投入总额为9214.63万元，研发投入总额占营业收入比例为4.88%[70] - 公司在研发项目中涉及AGV控制系统研发，已完成180台以上AGV配置控制系统现场稳定运行[72] - 公司在三维激光切割机器人项目中，完成了新型激光切割头设计并进行工程优化[73] - 公司在视觉感知与电子皮肤安全控制技术研究项目中，已通过验收，实现工业场景示范应用≥20套[75] - 公司在工业机器人核心零部件技术与应用示范项目中，研制出7种规格的核心零部件产品[76] 公司风险提示 - 公司截至2023年12月31日尚未实现盈利，归属于上市公司股东的净亏损为4,744.80万元[111] - 公司业绩仍为亏损，存在业绩大幅下降或持续亏损的风险[113] - 公司核心零部件技术突破、核心技术量产、新投入研发项目达预期等方面存在风险[114],[115] - 公司面临人力成本上升风险，对高端技术人员和管理人才的需求增加[130] - 公司存在收入波动及下滑风险，机器人业务占营业收入总额的45.30%，系统集成业务占53.12%[131] - 公司机器人业务的毛利率为22.41%，系统集成业务的毛利率为12.71%，存在市场竞争激烈的风险[132]

证券代码：688165 证券简称：埃夫特 公告编号：2024-018 埃夫特智能装备股份有限公司关于 使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 埃夫特智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）本次拟使用不超过人 民币 15,000 万元的闲置募集资金临时补充流动资金；使用期限自公司董事会审 议通过之日起不超过 12 个月。 公司于 2024 年 4 月 11 日召开了第三届董事会第十九次会议、第三届监事会 第十六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议 案》，根据募集资金投资项目的资金使用计划及项目的建设进度，在确保不影响 募集资金投资项目建设进度的前提下，为了提高募集资金使用效率、降低公司财 务成本、解决公司运营发展的资金需求，董事会同意公司使用部分闲置募集资金 临时补充流动资金，单次补充流动资金时间不得超过 12 个月。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意埃夫特智能装备股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（ ...

埃夫特智能装备股份有限公司 第三届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 埃夫特智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十六次 会议于 2024 年 4 月 11 日（星期四）在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。 会议通知已于 2024 年 4 月 8 日通过邮件的方式送达各位监事。本次会议应出席 监事 5 人，实际出席监事 5 人，本次会议由监事会主席赵文娟主持。 本次会议的召集、召开符合法律法规、《埃夫特智能装备股份有限公司章程》 及《埃夫特智能装备股份有限公司监事会议事规则》的规定。 二、监事会会议审议情况 证券代码：688165 证券简称：埃夫特 公告编号：2024-019 （一）审议通过《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》 监事会认为：公司本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金，可以满足 公司生产经营对流动资金的需求，有利于提高闲置募集资金的使用效率，降低公 司财务成本，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集 ...

国信证券股份有限公司 关于埃夫特智能装备股份有限公司 使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《首次公开发行股票注册管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规及规范性文件的要求，国信证券 股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为埃夫特智能装备股 份有限公司（以下简称"埃夫特"或"公司"）首次公开发行股票的保荐机构， 认真、审慎的核查了埃夫特使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的事项，核 查的具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同意 埃夫特智能装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 [2020]1088 号），埃夫特公开发行人民币普通股（A 股）13,044.6838 万股，发行 价格 6.35 元/股，募集资金总额 82,833.74 万元，扣除发行费用后募集资金净额 72,589.49 万元。容诚会计师事务所 ...

埃夫特智能装备股份有限公司董事会 2024 年 4 月 3 日 埃夫特智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 25 日召 开了第三届董事会第七次会议、第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于使 用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资 金投资项目建设进度的前提下，使用不超过人民币 15,000 万元的闲置募集资金 临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。具体内 容详见公司于 2023 年 4 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 的《埃夫特关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的公告》（公告编号： 2023-025）。 在授权金额和期限内，公司实际使用人民币13,000万元临时用于补充流动资 金。公司对这部分募集资金进行了合理安排与使用，未影响募集资金项目的正常 进行。 截至本公告披露日，公司已将上述临时用于补充流动资金的人民币13,000万 元闲置募集资金全部归还至募集资金专用账户。同时，公司将上述归还募集资金 事项及时通知公司保荐机构和保荐代表人。本次闲置募集资金临时补充流动资金 期限自第 ...

证券代码：688165 证券简称：埃夫特 公告编号：2024-016 埃夫特智能装备股份有限公司 关于控股股东之一致行动人增持股份比例达到 1%暨增持公司股份进展的公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 增持计划基本情况：埃夫特智能装备股份有限公司（以下简称"埃夫特" 或"公司"）控股股东之一致行动人自 2024 年 3 月 20 日起 6 个月内，使用其自 有资金或自筹资金，通过上海证券交易所系统允许的方式（包括但不限于集中竞 价、连续竞价和大宗交易等）增持公司股份（以下简称"增持计划"），合计拟 增持金额不低于人民币 5,500 万元（含本数），不超过人民币 11,000 万元，且 合计拟增持股份总数不超过公司目前总股本的 2%（即 10,435,600 股）。具体内 容详见公司于 2024 年 3 月 20 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露 的《埃夫特智能装备股份有限公司关于控股股东之一致行动人增持公司股份计划 暨控股股东增加一致行动人的公告》(公告 ...