北京安博通科技股份有限公司 董事会独立董事提名人声明 提名人北京安博通科技股份有限公司董事会,现提名杨权为 北京安博通科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人,并 已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部 兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出 任北京安博通科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人 （参见该独立董事候选人声明）。提名人认为,被提名人具备独 立董事任职资格,与北京安博通科技股份有限公司之间不存在任 何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所出具的《独立董事 资格证书》。 易所规定的情形。 三、被提名人具备独立性,不属于下列情形; (一)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属 和主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等:主要社会 关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟 姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等): (二)直接或者间接持 ...

被提名人已经参加培训并取得证券交易所出具的《独立董事 资格证书》。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定: 北京安博通科技股份有限公司 董事会独立董事提名人声明 提名人北京安博通科技股份有限公司董事会,现提名张富根 为北京安博通科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人, 并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全 部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意 出任北京安博通科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选 人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备 独立董事任职资格,与北京安博通科技股份有限公司之间不存在 任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 (二)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (三)其他法律法规、部门规章、规范性 ...

2023 年限制性股票激励计划激励对象名单 | 序 姓名 | | 国籍 | 职务 | 获授的限制 性股票数量 | 占授予限制 性股票总数 | 占本激励计划 公告时股本总 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | | （万股） | 的比例 | 额的比例 | | 一、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | | 1 | 李远 | 中国 | 核心技术人员 | 7.00 | 4.61% | 0.09% | | 2 | 薛洪亮 | 中国 | 高级副总裁 | 7.00 | 4.61% | 0.09% | | 3 | 但晨 | 中国 | 董事会秘书 | 7.00 | 4.61% | 0.09% | | 二、其他激励对象 | | | | | | | | 董事会认为需要激励的其他人员（97 | | | 人） | 119.00 | 78.29% | 1.56% | | 首次授予部分合计（100 人） | | | | 140.00 | 92.11% | 1.84% | | 三、预留部分 | | | | | | | | 预留授予部分合计 | | | ...

二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （三）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交 易所规定的情形。 三、本人具备独立性，不属于下列情形： 北京安博通科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人杨骅，已充分了解并同意由京安博通科技股份有限公司 董事会提名为北京安博通科技股份有限公司第三届董事会独立 董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证 不存在任何影响本人担任北京安博通科技股份有限公司独立董 事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 四、本人无下列不良记录： （一）最近 36 个月内受到中国证监会行政处罚或者司法机 关刑事处罚的； （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属 和主要社会关系（直系亲属是指配 ...

北京安博通科技股份有限公司 （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 的核查意见 北京安博通科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公 司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件 和《公司章程》的有关规定对公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下 简称"《激励计划（草案）》"或"本次激励计划"）进行审核，发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的下列情形： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （5） ...

华安证券股份有限公司 关于北京安博通科技股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 华安证券股份有限公司（以下简称"华安证券"或"保荐机构"）作为北京安 博通科技股份有限公司（以下简称"安博通"或"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市持续督导的保荐机构及 2022 年度以简易程序向特定对象发行股票的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，就安博通拟使用闲置 募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同意 北京安博通科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 [2019]1513 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 1,279.50 万股，每股发 行价格为人民币 56.88 元。公司共募集资金总额为人民币 72,777.96 万元，扣除 总发行费用人民币 5,730.38 ...

北京安博通科技股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第三十二次会议的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《北京安博通科技股份有限公司章程》《北京安博通科技股 份有限公司独立董事工作细则》及《北京安博通科技股份有限公司关联交易管理 制度》等法律、法规、规范性文件的有关规定，我们作为北京安博通科技股份有 限公司（下称"公司"）的独立董事，本着诚信勤勉的态度，对公司第二届董事 会第三十二次会议审议的相关议案发表独立意见如下： 1 （本页无正文，为《北京安博通科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第 三十二次会议的独立意见》的签署页） 独立董事签署： 何华康（签字）：______________ （本页无正文，为《北京安博通科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第 三十二次会议的独立意见》的签署页） 独立董事签署： 一、对《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》的独立意见 公司本次使用暂时闲置募集资金不超过 2.50 亿元（含本数）进行现金管理， 内容及审议程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》等相关法律法 ...

2023 年 9 月 15 日，北京安博通科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "安博通"）召开第二届董事会第三十二次会议、第二届监事会第二十六次会议， 审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度 不超过人民币 2.50 亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资 金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管 理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期 存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司 董事会审议通过之日起 12 个月内有效。公司董事会授权经营管理层在授权额度 范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，公司财务部负责组织实施。独 立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构华安证券股份有限公司对本事项出 具了明确的核查意见。 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2019 年 8 月 16 日出具的《关于同意北京安博通科技股份有限公司首次公开发行股票注册的 批复》（证监许可[2019]1513 号）的核准，同意北京安 ...

经全体监事表决，形成决议如下： 1、审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》等相关法规和规范性文件的规定，公司拟使用部分暂时闲置募集资金进行现 金管理，有利于提高资金使用效率，增加公司资金收益，为公司及股东谋求更多 投资回报，且不改变募集资金用途，不存在损害公司及全体股东利益，特别是中 小股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。 证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2023-035 北京安博通科技股份有限公司 第二届监事会第二十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 北京安博通科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二十六 次会议于 2023 年 9 月 15 日 14:00 在公司会议室以现场方式召开。工作人员将本 次会议相关的资料（包括会议通知、会议议题资料等）于 2023 年 9 月 11 日以电 话、邮件、书面等形式送达公司全体监事。本次会议由监事会主 ...

| 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导 作制度,并针对 具体的持续督导工作制定相应的工作计划 | 保差机构已建立健全开自双执行」 持续督导制度,并制定了相应的上 | | | | 作计划 | | 2 | 根据中国证监会相关规定,在符突管守工作才知 | 保差机构 一与安博用签订《保存》 | | | 前,与上市公司或相关当事人签署持续督导办以, | 议》,该协议明确(双万仕持续管 | | | 明确双方在持续督导期间的权利义务,开孜上海 | 导期间的权利和义务,开破上海址 | | | 证券交易所备案 | 券交易所备案 | | 3 | | 保差机构通过日常沟通、定期或个 | | | 诵过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调宣 | 定期回访等方式,了解安博通业务 | | | 等方式开展持续督导工作 | 情况,对安博语十展(在实育于上 | | | | 作 | | 4 | 持续督导期间,按照有关规定对上市公司过法范 | 2023 年上半年,安博用大反午夜月 | | | 规事项公开发表声明的,应于极露前向上海址分 | 关规定编保荐机构公开发表 ...