激励计划时间线 - 2023年9月28日董事会和监事会审议通过激励计划相关议案[3] - 2023年10月7日至16日对拟激励对象进行公示[5] - 2023年10月25日股东大会审议通过激励计划相关议案[5] - 2024年10月24日为限制性股票预留授予日[2] - 2024年10月25日为董事会公告日期[24] 激励计划调整 - 首次授予激励对象人数由100人变为96人[7] - 授予限制性股票总量由152万股变为151.96万股[7] - 首次授予数量由140万股变为139.96万股[7] - 首次及预留限制性股票授予价格由30.00元/股调整为29.95元/股[8] 预留授予情况 - 预留授予数量为12.00万股，占公司股本总额的0.16%[2] - 授予价格为29.95元/股，激励对象为8名[3] - 预留授予第一个归属期权益数量占授予权益总量的50%，时间为自预留授予之日起12个月后的首个交易日至24个月内的最后一个交易日止[13] - 第二个归属期同样占比50%，时间为自预留授予之日起24个月后的首个交易日至36个月内的最后一个交易日止[13] 费用测算 - 用Black - Scholes模型测算预留授予的12.00万股限制性股票公允价值[18] - 预留授予12.00万股限制性股票需摊销的总费用为248.21万元，2024年摊销30.82万元，2025年摊销164.66万元，2026年摊销52.72万元[19] 合规情况 - 公司本次激励计划预留部分授予事项已取得现阶段必要批准和授权[21] - 公司不存在不符合2023年限制性股票激励计划规定授予条件的情形[22] - 本次限制性股票预留授予日、授予价格等事项符合相关法律法规和规范性文件规定[22]

公司简称：安博通 证券代码：688168 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 北京安博通科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项及首次授予部分 第一个归属期符合归属条件 之 独立财务顾问报告 2024 年 10 月 | 目录 | | --- | | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本激励计划已履行的审批程序 6 | | 五、本次限制性股票的预留授予情况 8 | | （一）限制性股票预留授予的具体情况 8 | | （二）本次限制性股票预留授予条件说明 10 | | （三）实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 11 | | 六、本激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的情况 12 | | （一）首次授予部分第一个归属期符合归属条件的说明 12 | | （二）本次限制性股票可归属具体情况 13 | | 七、独立财务顾问的核查意见 15 | 一、释义 | 安博通、本公司、公 | 指 | 北京安博通科技股份有限公司（含控股子公司） | | --- | --- | --- | | 司、上市公司 | | ...

激励计划调整 - 2023年限制性股票激励计划授予价格由30.00元/股调整为29.95元/股[3] 激励对象授予与作废 - 2024年10月24日以29.95元/股向8名激励对象授予12.00万股限制性股票[5] - 17.48万股限制性股票因激励对象离职或绩效不达标作废[5][6] 激励计划归属 - 2023年首次授予部分第一个归属期40.5216万股可归属，为81名激励对象办理归属[8] 议案表决 - 多项议案表决均高票通过，如调整授予价格等议案[3][5][6][8][9]

一、监事会会议召开情况 证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2024-034 北京安博通科技股份有限公司 第三届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京安博通科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第九次会 议于 2024 年 10 月 24 日 14:30 在公司会议室以现场方式召开。本次会议通知已 于 2024 年 10 月 20 日以电话、邮件、书面等形式送达公司全体监事。本次会议 由监事会主席吴笛女士主持，会议应到监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议的召 集、召开符合《中华人民共和国公司法》《北京安博通科技股份有限公司章程》 等文件的相关规定。 二、监事会会议审议情况 经全体监事表决，形成决议如下： 1、审议通过《关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格的议案》 本次公司根据 2023 年年度利润分配情况对 2023 年限制性股票激励计划授 予价格进行调整的方法和审议程序，均符合《上市公司股权激励管理办法》及《公 司 2023 年限制性股票激 ...

北京安博通科技股份有限公司 注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司股本 总额的 1.00%。公司全部有效期内股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 20.00%。 预留权益比例未超过本激励计划拟授予权益数量的 20.00%。 2、以上激励对象不包括独立董事、监事，不包含单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市 公司实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。 2023 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 北京安博通科技股份有限公司董事会 2024 年 10 月 25 日 （截至预留授予日） 一、限制性股票分配情况 | 序 | | | | 获授的限制 | 占授予限制 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 职务 号 | | 国籍 | | 性股票数量 | 性股票总数 | 公告时股本总 | | | | | | （万股） | 的比例 | 额的比例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术 ...

募资情况 - 2022年9月28日公司向特定对象发行4289308股，每股31.54元，募资135284774.32元，净额129503538.20元[1] 募投项目 - 截至2024年6月30日，募投项目承诺投资12950.35万元，累计投入4061.35万元，进度31.36%[4] - 购买房产、工程建设其他费用调整后投资为0，设备购买等调至10538.76万元[6] - 研发费用、总投资调整前后不变，原计划10月达预定状态调至12月[6][7] 会议决议 - 第三届董事会第十次、监事会第八次会议全票通过相关议案[9]

华安证券股份有限公司 关于北京安博通科技股份有限公司 募投项目延期及调整内部投资结构的核查意见 华安证券股份有限公司（以下简称"华安证券"、"保荐机构"）作为正 在进行北京安博通科技股份有限公司（以下简称"安博通"、"公司"）持续 督导工作的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规的 要求，对安博通 2022 年度以简易程序向特定对象发行股票募投项目"数据安全 防护与溯源分析平台研发及产业化项目"（以下简称"募投项目"）延期及调整 内部投资结构事项进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]2159 号文《关于同意北京安博 通科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》的核准，公司于 2022 年 9 月 28 日向特定对象发行人民币普通股 4,289,308 股,每股面值 1 元，每股发 行价格为 31.54 元，截至 2022 年 9 月 28 日，公司共募集资金总额为人民币 135,284 ...

会议信息 - 公司第三届监事会第八次会议于2024年10月14日14:30召开[2] - 会议通知于2024年10月10日送达全体监事[2] - 会议应到监事3名，实际出席3名[2] 议案审议 - 审议通过《关于募集资金投资项目延期及投资用途变更的议案》[3] - 表决结果为3票同意、0票反对、0票弃权[3]

业绩数据 - 2024年1 - 6月公司营业收入19132.66万元，较2023年同期增长30.01%[15] - 2024年6月30日归属于上市公司股东的净资产117129.77万元，较2023年末减少4.45%[16] - 2024年6月30日总资产159152.90万元，较2023年末减少1.65%[16] - 2024年1 - 6月加权平均净资产收益率为 - 5.13%，较2023年同期增加1.72个百分点[16] 研发情况 - 截至2024年6月30日，研发人员207名，技术支持人员111名，二者合计占员工总数比例为63.72%[19] - 2021 - 2024年上半年公司研发投入分别为9357.83万元、10455.68万元、12670.52万元和7177.83万元，占同期营业收入比例分别为23.91%、22.91%、23.11%和37.52%[20] - 2024年1 - 6月公司研发费用7177.83万元，较上年同期降低8.41%，占营业收入比重为37.52%[26] - 2024年上半年公司新申请专利35项，新获得发明专利20项，新取得软件著作权46项[27] 募集资金 - 截至2024年6月30日，首次公开发行股票募集资金专户余额7385.13元[30] - 截至2024年6月30日，向特定对象发行募集资金专户余额93043450.86元[32] 股权情况 - 截至2024年6月末，董事长钟竹直接持股1820.46万股，占比23.79%，间接持股180.19万股，占比2.36%[33] - 截至2024年6月末，公司董监高直接持股合计1823.33万股，占比23.83%，间接持股合计408.84万股，占比5.34%[34] - 截至2024年6月末，除钟竹75.60万股股份被冻结外，董监高股份无质押、冻结情形[34] - 2024年1 - 6月，除董事薛洪亮减持1.26万股外，控股股东、董监高无减持情况[35] 其他情况 - 2024年上半年公司无重大违规事项[13] - 公司面临技术和产品替代风险[6] - 5G相关需求增加使公司原材料采购成本与供货压力上升[9] - 公司积累的知名客户包括华为、新华三、安恒信息等[21] - 2024年上半年公司募集资金存放与使用合规，无变相改变用途和损害股东利益情况[32]

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 ● 投资者可于 2024 年 9 月 12 日（星期四）16:00 前通过公司投资者邮箱、 电话等方式将需要了解和关注的问题提前提供给公司。公司将在业绩说明会上对 投资者普遍关注的、有代表性的问题逐条进行回答。 北京安博通科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 8 月 28 日 发布公司《2024 年半年度报告》，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2024 年半年度经营成果、财务状况、发展理念，公司将参与由上海证券交易所主办的 2024 年半年度软件及人工智能专场集体业绩说明会，此次活动将采用网络文字 互 动 的 方 式 举 行 ， 投 资 者 可 登 录 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （http://roadshow.sseinfo.com/）参与线上互动交流。 一、说明会类型 本次投资者说明会以视频和网络互动形式召开，公司将针对 2024 年半年度 的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露 ...