股权激励计划核查意见 - 公司监事会依据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律法规对2024年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单进行核查 [1][2][3] - 明确列出6类不得成为激励对象的情形包括12个月内被监管机构认定为不适当人选、重大违法违规受处罚、不符合董事及高管任职资格等 [3] - 激励对象范围聚焦核心技术人员、管理骨干等人员不包括独立董事和监事 [3] 股权激励授予方案 - 监事会同意以2025年7月17日为预留授予日向7名激励对象授予235400股限制性股票 [5] - 授予价格为每股17.89元人民币 [5] - 激励对象资格经核查符合《管理办法》《上市规则》等法规要求 [5]

募集资金基本情况 - 公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金总额为人民币615,000,000元（每张面值100元，共6,150,000张），期限6年 [1] - 募集资金已于2025年6月17日全部到位，扣除发行费用后净额未披露具体数值 [1] - 募集资金专户存储并签署三方监管协议，会计师事务所出具验资报告（天职业字202532665号） [1] 募投项目调整情况 - 原计划募投项目总投资71,685.03万元，拟使用募集资金61,500万元 [2] - 因实际募集资金净额低于计划，调整后拟使用募集资金金额为60,715.56万元 [2] - 调整涉及各项目具体金额未披露，但合计值显示减少784.44万元 [2] 调整原因及影响 - 调整基于募集资金净额不足的实际情况，旨在保证项目顺利实施和资金高效使用 [2] - 调整未改变募集资金用途，不影响项目正常进行，符合公司发展战略和股东利益 [2] 审议程序及合规性 - 2025年7月17日董事会、监事会审议通过调整议案，无需提交股东大会 [3][4] - 监事会及保荐机构认为调整程序合规，符合《上市公司募集资金监管规则》等法规要求 [4] - 保荐机构国信证券出具无异议核查意见 [4][5]

激励计划 - 监事会核查2024年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单[1] - 激励对象符合规定，任职和主体资格合法有效[1][2] - 同意以2025年7月17日为预留授予日[3] 授予情况 - 向7名激励对象授予235,400股限制性股票[3] - 授予价格为17.89元/股[3]

激励计划限制 - 公司激励计划标的股票总数累计不超股本总额20%[2] - 激励对象获授股票未超总股本1%[2] 预留授予情况 - 2024年预留授予7人235,400股限制性股票[2] - 授予股票占授予权益总量比例19.37%[2] - 授予股票占目前总股本比例0.12%[2]

证券代码：688401 证券简称：路维光电 公告编号：2025-054 深圳市路维光电股份有限公司 关于向激励对象授予2024年限制性股票激励计划 预留部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （一）本限制性股票预留授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2024年7月10日，公司召开第五届董事会第四次会议及第五届监事会第 四次会议，审议通过了《关于<2024年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的 议案》等相关议案。公司监事会对2024年限制性股票激励计划（以下简称"本 激励计划"）的相关事项进行核查并出具了相关核查意见。 2、2024年7月12日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2024-051）。根 重要内容提示： 限制性股票预留授予日：2025年7月17日 限制性股票预留授予数量：235,400股，占公司股本总额193,333,720股的 0.12% 股权激励方式：第二类限制性股票 深圳市路维光电股份有限公 ...

关于使用自有资金方式支付募投项目所需资金 并以募集资金等额置换的公告 证券代码：688401 证券简称：路维光电 公告编号：2025-051 深圳市路维光电股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年7月17日召开 第五届董事会第十八次会议、第五届监事会第十八次会议，审议通过了《关于 使用自有资金方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，为 提高公司运营管理效率，在不影响募集资金投资项目（以下简称"募投项目"） 正常实施的前提下，在募投项目的实施期间，由项目实施主体根据实际需要并 经相关审批后，预先使用自有资金支付募投项目部分款项，在以自筹资金支付 后六个月内实施置换，该部分置换资金视同募投项目使用资金。 公司保荐机构国信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）对该事项 出具了明确的核查意见,该事项无需提交股东大会审议。 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于2025年5月6日签发的《关于同意深圳市路 维光电 ...

国信证券股份有限公司 关于深圳市路维光电股份有限公司 调整可转换公司债券募投项目 拟投入募集资金金额的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为深圳 市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）向不特定对象发行可转换公司债 券项目的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2025年修正）》 《上海证券交易所科创板股票上市规则（2025年4月修订）》（以下简称"《上市规 则》"）《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第1号——规范运作（2025年5月修订）》（以下简称"《自律监管指引第1号》"） 等有关规定，对公司调整可转换公司债券募集资金投资项目拟投入募集资金金额 的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于2025年5月6日 签发的《关于同意深圳市路维光电股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债 券注册的批复》（证监许可〔2025〕979号），公司向不特定对象发行人民币 615,000,000.00元的可转换公司债券，期限6年，每张面值人民币100元，发行数 量6,150 ...

上海君澜律师事务所 关于 深圳市路维光电股份有限公司 调整 2024 年限制性股票激励计划授予价格及 预留授予相关事项 之 法律意见书 二〇二五年七月 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于深圳市路维光电股份有限公司 调整 2024 年限制性股票激励计划授予价格及 预留授予相关事项之 法律意见书 致：深圳市路维光电股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受深圳市路维光电股份有限 公司（以下简称"公司"或"路维光电"）的委托，根据《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交易所科创板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—股权激励信息披露》（以下简称"《监管指南》"）《深圳市路维光电股 份有限公司 2024 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》"或"本 次激励计划"）的规定，就路维光电调整本次激励计划授予价格及向激励对象 授予预留部分限制性股票（以下简称"本次调整及授予"）相关事项出具本法 律意见书。 误导、疏漏之处。 （三）本所仅就公司本次调整及授予的相关法律事项发表意见，而不对公 司本次调整及授予 ...

资金募集 - 公司发行可转债募资6.15亿元，净额6.0715558594亿元[1] 募投项目 - 半导体及高精度平板显示掩膜版扩产项目拟用募资31903.76万元[4] - 收购成都路维少数股东股权项目拟用募资21796.24万元[4] - 补充流动资金及偿还银行借款调整后拟用募资7015.56万元[4] 资金使用安排 - 公司计划先以自有资金付募投项目款，再用募资置换[5] - 2025年7月17日相关会议通过该置换议案[9] - 监事会、保荐机构均同意该置换事项[10][12]

使用可转换公司债券募集资金置换预先投入募投项目及已支付 发行费用的自筹资金的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为深圳 市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）向不特定对象发行可转换公司债 券项目的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2025年修正）》 《上海证券交易所科创板股票上市规则（2025年4月修订）》（以下简称"《上市规 则》"）《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第1号——规范运作（2025年5月修订）》（以下简称"《自律监管指引第1号》"） 等有关规定，对公司使用可转换公司债券募集资金置换预先投入募投项目及已支 付发行费用的自筹资金事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于2025年5月6日签发的《关于同意深圳市路维 光电股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可 〔2025〕979号），公司向不特定对象发行人民币615,000,000.00元的可转换公司 债券，期限6年，每张面值人民币100元，发行数量6,150,000张，募集资金总额为 人 民 ...