审计组织架构 - 公司在董事会下设立审计委员会，成员全为董事，召集人是独立董事且为会计专业人士[6] - 内部审计机构为独立部门，向董事会审计委员会报告工作[6] 审计职责 - 内部审计部门对公司各机构及子公司的内部控制、财务收支等进行审计[7] - 审计委员会监督及评估外部审计机构工作等[7] 审计流程 - 内部审计部工作资料保存不少于10年[10] - 审计项目实施前3个工作日发书面审计通知书[14] - 被审计对象5个工作日内对审计报告征求意见稿提书面意见[14] - 内部审计人员每年向审计委员会提交内部控制评价报告[12] - 内部审计部门每季度向董事会审计委员会报告[8] 审计后续 - 被审计对象规定时间整改问题并书面告知内审部门[17] - 内审部门发现内控重大缺陷或风险及时报告[17] - 内审部门跟踪审计建议执行情况，重大项目后续审计[18] 审计结果应用 - 审计结果及整改情况作为人员考核、任免、奖惩依据[19] 违规处理 - 被审计对象拒绝接受或不配合，处分相关责任人[23] - 内审人员未按规定实施审计，董事会处分、追究责任[23] 制度相关 - 制度未尽事宜按国家法律、法规和公司章程执行[22] - 制度由公司董事会负责解释和修订[22] - 制度自董事会审议通过之日起生效实施[22]

董事会构成 - 公司董事会由7名董事组成，设董事长1人，任期3年[6] - 兼任高管及职工代表董事不超总数1/2，独立董事占比不低于1/3且含会计专业人士[6] 专门委员会 - 董事会下设四个专门委员会，审计委员会成员3名以上，召集人为会计专业独董[6][8] 审议规则 - 6种交易情况应提交董事会审议，涉资产总额占近一期审计总资产10%以上[11] - 交易与关联自然人成交30万元以上等经独董过半数同意后由董事会审议[13] - 与关联人交易金额占近一期审计总资产或市值1%以上且超3000万元提交股东会审议[13] - 所有对外担保行为须董事会审批，部分需股东会审议，董事会审批需特定同意比例[14] - 应披露关联交易等经独董过半数同意后提交董事会审议[14] 会议相关 - 董事长主持股东会和董事会会议，不能履职时由董事推举他人履行[14][15] - 董事会秘书负责会议组织协调，安排议程等[10] - 特定主体可提议临时会议，董事长10日内召集主持[16] - 董事会每年至少开2次会，定期和临时会提前不同时间通知[17] - 定期会议书面通知变更需在原定日前3日发出[18] - 会议需过半数董事出席，董事连续2次未出席应建议撤换[21][22] - 任期内连续12个月未出席超总次数1/2，董事书面说明并披露[23] - 一名董事不得接受超两名董事委托[23] - 决议须全体董事过半数通过，表决一人一票[24][27] - 董事回避表决时，关联董事不得代理，无关联董事不足3人提交股东会[27] 其他 - 董事会会议档案保存十年[33] - 议事规则经股东会审议通过生效，由董事会解释[34] - 深圳市路维光电股份有限公司相关时间为2025年10月[36]

薪酬制度 - 完善董事和高管薪酬管理体系，建立激励与约束机制[4] - 薪酬与考核委员会制定考核标准和薪酬政策并提建议[7] 薪酬构成 - 独立董事领津贴，数额股东会定；外部董事按合同，内部董事按职务领薪[10] - 高管实行年薪制，含基础、绩效、长期激励三部分[10] 发放规则 - 津贴次月或决议日按月发，特定情形不予发放[12] 调整与奖惩 - 薪酬调整考虑同行业增幅、通胀、经营状况等[14] - 审批后可为专门事项设专项奖惩[14] 制度生效 - 制度经股东会通过生效，董事会负责解释修订[16]

担保原则与范围 - 公司对外担保遵循平等、自愿等原则，实行统一管理[5] - 可为满足条件单位提供担保，特定情形单位原则上不得担保[8] 审议规则 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10％需提交股东会审议[9] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50％后提供担保需提交股东会审议[9] - 为资产负债率超70％的担保对象提供担保需提交股东会审议[10] - 按担保金额连续12个月内累计超公司最近一期经审计总资产30％的担保需提交股东会审议[10] - 公司及其控股子公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供担保需提交股东会审议[10] - 对股东、实际控制人及其关联人提供担保需提交股东会审议[10] - 董事会权限内担保事项需全体董事过半数且出席董事会会议的2/3以上董事审议通过[10] - 股东会审议特定担保事项需出席股东会的股东所持表决权的2/3以上通过[10] 管理职责 - 公司财务部门负责担保事项统一登记备案与注销，管理担保合同并通报董事会秘书[17] - 财务部门对被担保单位进行资信调查、评估等工作并建立财务档案，定期报告[17] 追偿与纠纷处理 - 被担保人债务到期15个交易日内未履行还款义务等情况，公司应及时披露并启动追偿程序[18] - 人民法院受理债务人破产案件，债权人未申报债权，公司应参加破产财产分配预先追偿[18] - 担保事项出现纠纷，公司派员以诉讼或非诉讼方式处理[19] - 同一债务有两个以上保证人，公司拒绝承担超出约定份额的保证责任[19] - 公司为债务人履行担保义务后向债务人追偿并通报董事会[19] 信息披露与责任追究 - 公司按规定履行对外担保信息披露义务，相关人员及时通报并提供资料[21] - 应由董事会或股东会审议的担保，在指定报刊披露相关内容[21] - 公司董事等人员未按规定签订担保合同造成损害，应追究责任[24]

深圳市路维光电股份有限公司 重大交易决策制度 深圳市路维光电股份有限公司 重大交易决策制度 2025 年 10 月 深圳市路维光电股份有限公司 重大交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为确保深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）工作规范、 有效，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上海证券交易 所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律法规、规范性文 件和《深圳市路维光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司的实际情况，特制订本制度。 第二条 公司应当严格遵守有关法律、法规及《公司章程》的规定，在交易 决策中，保障股东会、董事会和董事长、总经理各自的权限得到有效发挥，做到 权责分明，保证公司运作效率。 第三条 本制度所称"交易"包括下列事项： （一）购买或者出售资产； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认购权等）； （十二）上海证券交易所认定的其他交易。 上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料、动力，以及出售产品或 商品等与日常经营相关的交易行为。 第二章 交易审批权限 第四条 公司拟发生的交易（提供担保、提供财务资助除外） ...

公司治理调整 - 拟取消监事会，由董事会审计委员会承接职权[2] - 董事会人数拟从8名调至7名，非独立董事减至4名[4] 制度相关 - 16项制度需提交股东大会审议，12项无需[6][7] - 《年报信息披露重大差错责任追究管理制度》废止[7] 会议与披露 - 2025年10月13日召开相关会议[2] - 修订《公司章程》及部分治理制度同日披露[5][7] - 修订《公司章程》及需审议制度尚需股东大会通过[5][7]

股东大会信息 - 2025年第二次临时股东大会10月30日14点30分在深圳华润前海大厦A座9楼召开[4] - 网络投票系统为上交所系统，起止时间为10月30日[4] - 交易系统投票时间10月30日9:15 - 15:00，互联网投票同[7] 审议议案 - 审议取消监事会、调整董事会等议案[7] 登记相关 - 股权登记日为2025年10月27日[14] - 会议登记时间10月29日9:30 - 17:30[17] - 登记地点在深圳华润前海大厦A座9楼[17] - 股东可函、电邮或现场登记，信函10月29日17:30前到[19] 其他 - 现场会期预计半天，股东费用自理[20] - 会议联系地址、邮编、联系人、电话、邮箱[20]

会议安排 - 公司于2025年10月9日发通知，13日召开第五届监事会二十一次会议[3] - 应出席监事3名，实际出席3名，由李若英主持[3] 会议决议 - 审议通过取消监事会、废止监事会议事规则议案[4] - 取消后由董事会审计委员会承接职权[4] - 取消事项需提交股东大会，此前监事会继续履职[4] 表决结果 - 取消监事会表决同意3票，弃权0票，反对0票[5]

科创50指数整体表现 - 科创50指数上涨1.40%，报收1473.02点 [1] - 科创板全日成交量为53.90亿股，成交额为2726.71亿元 [1] - 科创板加权平均换手率为2.84% [1] 科创板个股涨跌分布 - 289只个股收盘上涨，其中13只涨幅超过10%，2只个股涨停 [1] - 293只个股收盘下跌，其中1只跌幅超10% [1] - 涨幅在5%至10%之间的个股有32只 [1] 科创板个股换手率分布 - 换手率超过20%的个股有3只，换手率10%至20%的个股有15只 [1] - 换手率5%至10%的个股有108只，换手率3%至5%的个股有140只 [1] - 换手率1%至3%的个股有267只，换手率不足1%的个股有56只 [1] 高换手率个股市场表现 - 换手率超5%的个股中，92只今日上涨，涨幅居前的有华虹公司、路维光电、赛恩斯，分别上涨20.00%、20.00%、19.85% [1] - 跌幅居前的有瑞晟智能、统联精密、奥比中光，分别下跌8.23%、5.40%、5.12% [1] 高换手率个股行业分布 - 换手率超5%的个股中，电子行业个股最多，有52只 [2] - 计算机行业有20只个股，电力设备行业有15只个股 [2] 高换手率个股资金流向 - 54只高换手率个股获主力资金净流入，净流入金额较多的有中芯国际、华虹公司、西部超导，净流入金额分别为7.04亿元、2.91亿元、2.09亿元 [2] - 净流出金额较多的有阿特斯、源杰科技、金盘科技，净流出金额分别为1.17亿元、1.12亿元、9219.81万元 [2] 杠杆资金动向 - 79只高换手率个股近期获杠杆资金净买入 [2] - 近5日融资余额增加较多的有金山办公、华虹公司、燕东微，分别增加5.83亿元、5.57亿元、4.76亿元 [2] - 融资余额减少金额较多的有中芯国际、腾景科技、佰维存储，分别减少16.27亿元、2.54亿元、2.17亿元 [2] 换手率居前个股详情 - 灿芯股份换手率最高，为25.89%，收盘上涨19.80%，成交额24.47亿元，资金净流入6594.72万元 [3] - 先锋精科换手率为22.09%，收盘价80.92元，资金净流出2711.44万元 [3] - 麒麟信安换手率为20.50%，收盘上涨8.11%，资金净流出3499.18万元 [3]

半导体板块市场表现 - 半导体板块整体呈现探底回升的走势 [1] - 路维光电股价盘中创下历史新高 [1] - 至纯科技股价涨停 [1] - 富创精密股价上涨超过10% [1] - 晶合集成 江丰电子 翱捷科技 灿芯股份等公司股价跟随上涨 [1]