信息披露制度适用人员和机构 - 制度适用于公司董事会秘书等人员和机构，包括持股5%以上大股东[3] 信息披露事务管理 - 董事会办公室负责信息披露事务，董事会保证制度有效实施[4] - 审计委员会监督制度实施，可要求修订，董事会不更正可向上交所报告[5] 信息披露原则和范围 - 公司应披露所有可能影响股价或投资决策的重大事项[7] - 信息披露应及时、公平、真实、准确、完整，董事等应保证披露质量[7] 定期报告披露 - 公司应在会计年度结束4个月内披露年报，上半年结束2个月内披露半年报，前3个月、9个月结束1个月内披露季报[1] - 变更定期报告披露时间需提前5个交易日向上交所申请[23] 业绩预告和快报 - 公司预计年度业绩出现净利润为负等5种情形之一，应在会计年度结束1个月内进行业绩预告[29] - 公司预计不能在会计年度结束2个月内披露年报，应在2个月内披露业绩快报[29] 重大事件披露 - 发生重大事件投资者尚未得知时，公司应立即披露，事件有进展变化也应及时披露[33] 重大交易披露 - 重大交易需及时披露，交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等多项标准[36] 新业务和重大交易信息披露 - 公司开展新业务或重大交易需披露原因、准备情况等信息[47] 董事和高管股份变动披露 - 公司董事和高级管理人员所持公司股份发生变动，应自事实发生之日起2个交易日内向公司报告并公告[61] 股票异常波动披露 - 公司股票交易出现上交所规定的异常波动情形，应于次一交易日披露股票交易异常波动公告[58] 破产重整等事项披露 - 公司申请或被债权人申请破产重整、和解或破产清算，应及时披露相关进展事项[55] 股东质押股份披露 - 控股股东及其一致行动人质押股份占所持股份比例达50%以上需及时通知公司并披露相关信息[65] 重大诉讼、仲裁披露 - 涉案金额超1000万元且占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上的重大诉讼、仲裁需及时披露[68] 信息披露程序 - 定期报告披露需经确定时间、起草草案、董事会审议、签署确认、签发、报上交所审核公告等程序[75] 信息更正和补充 - 公司发现已披露信息有误、遗漏或误导时按临时报告程序发布更正等公告[79] 股权激励计划披露 - 公司应在年度报告中披露报告期内股权激励计划实施情况[73] 内幕信息知情人 - 公司董事、高级管理人员及持有公司5%以上股份的股东等为内幕信息知情人[89] 违规责任 - 信息披露违规给公司造成严重影响或损失，责任人将受处分并需赔偿[92]

股份相关 - 公司于2020年6月18日获批首次向社会公众发行人民币普通股1856.8628万股，7月16日在上海证券交易所科创板上市[6] - 公司注册资本为人民币7427.4510万元[7] - 公司设立时发行股份总数为3750万股，面额股每股金额为1元[17] - 公司已发行股份数为7427.4510万股，每股面值1元，均为人民币普通股[17] 股份限制与规定 - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超过已发行股本总额的10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[18] - 公司因特定情形收购股份后，第（三）（五）（六）项情形合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总数的10%，并应在三年内转让或注销[23] - 公司董事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超所持公司股份总数的25%，所持公司股份自上市交易之日起一年内不得转让，离职后半年内不得转让[28] 股东会相关 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[53] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[79][80] - 公司一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产30%，需股东会特别决议通过[80] 董事相关 - 董事任期三年，任期届满可连选连任[91] - 董事会由7名董事组成，包括董事长、副董事长、职工代表董事和独立董事[99] - 审计委员会成员为3名，其中独立董事2名[125] 财务与报告相关 - 公司在会计年度结束后四个月内报送年度报告，半年结束后两个月内报送中期报告，前三个月和前九个月结束后一个月内报送季度报告[144] - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[148] - 现金分红比例原则上不少于当年可分配利润的10%[153]

人员设置与任期 - 公司设总经理一名、副总经理若干名，任期三年可连聘连任[4] 总经理职权与责任 - 总经理对董事会负责，行使多项职权[13] - 紧急情况有临时处置权，事后向董事会报告[15] - 应遵守法规章程，接受审计委员会监督[15] 人员聘任与解聘 - 董事会聘任后签订聘任合同[10] - 经全体董事过半数同意可解聘总经理[40] 工作汇报与会议 - 总经理原则上每季度向董事会报告工作[36] - 三分之一以上高级管理人员联名提议召开办公会[26] 其他规定 - 总经理办公会议记录保存不少于10年[27] - 非批准范围内关联交易由办公会批准[35]

市值管理 - 目的是使公司市场与内在价值趋同，实现利益和股东财富增长[4] - 原则包括系统性、科学性、规范性和常态性[5][6] 管理机制 - 董事会是领导机构，董事长是第一责任人[8] - 董秘负责投资者关系、信息披露和舆情监测[10] 应对措施 - 控股股东可增持股份提振信心[10] - 监测市值等指标，设预警阈值和机制[13] - 股价异常下跌应披露公告、排查原因[13] 提升价值 - 可通过并购重组等提升投资价值[14][16][17][18][19] - 适时制定并披露中长期分红规划，提高分红率[16] 制度规定 - 不得从事违法违规行为[11] - 未尽事宜按法律规定，新规则优先[22] - 董事会负责解释，审议通过生效[23][24]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[4] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[5] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[6] 内幕信息知情人 - 公司内幕信息知情人包括持有公司5%以上股份股东及其董监高等人员[7] - 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密责任和义务[9] 信息管理 - 公司提供未公开信息前应明确知情人保密义务及责任追究事项[10] - 公司按制度填写内幕信息知情人档案表并及时记录相关信息[13] - 公司发生重大资产重组等事项应向交易所报送内幕信息知情人档案信息[14] - 公司按规定范围和实际扩散情况填写档案并报送[15] - 公司应在内幕信息公开披露后五个交易日内报送相关档案及备忘录[16] - 公司筹划重大资产重组，首次披露时报送内幕信息知情人档案[17] - 首次披露至披露报告书期间有重大变化，应补充提交档案[17] - 公司进行重大事项需制作进程备忘录并让相关人员签名确认[16] - 内幕信息流转涉及行政管理部门，按一事一记方式登记[16] 档案保存 - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录之日起至少保存10年[19] 违规处理 - 发现内幕信息知情人违规，公司应在2个工作日内报送情况及处理结果[21] - 外部知情人擅自披露信息，公司保留追究责任权利[21] 制度管理 - 本制度由公司董事会负责解释和修订[24]

担保审批 - 公司及控股子公司对外担保总额达最近一期经审计净资产50％后提供的担保需股东会审批[5][6] - 连续十二个月内累计担保金额超公司最近一期经审计总资产30%需股东会审批[6] - 为资产负债率超70%的担保对象提供担保需股东会审批[6] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10％需股东会审批[6] - 董事会审议担保事项需经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意[7] - 股东会审议特定担保事项需经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过[7] - 公司为关联人提供担保需经全体非关联董事过半数及出席董事会会议的非关联董事三分之二以上审议同意并提交股东会审议[7] - 公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保对方应提供反担保[9] - 由董事会审批的对外担保需取得出席董事会会议的三分之二以上董事同意[9] - 担保债务到期展期需重新履行担保审批程序[10] 担保后续处理 - 被担保人债务到期后15个工作日未履行还款义务公司应启动反担保追偿程序并通报董事会秘书[28] - 公司为债务人履行担保义务后应向债务人追偿并通报董事会秘书[30] 信息披露 - 公司对外提供担保应按规定履行信息披露义务，披露内容含董事会或股东会决议、担保总额等[34][36] - 已披露担保事项，被担保人债务到期日后十五个交易日未履行还款义务或出现破产等情形时应及时披露[37] 责任追究 - 公司董事会视风险、损失、情节决定对有过错责任人处分[39] - 未经合法授权个人签订担保合同，公司担责后有权追偿[39] - 董事会违规做对外担保决议致损失，参加表决董事承担连带赔偿责任（异议董事除外）[39] - 经办部门人员或责任人擅自决定致公司担责且造成损失，公司给予行政处分并追偿[39] 制度相关 - 本制度经公司股东会批准制定并生效，修改亦同[42] - 本制度由股东会授权董事会负责解释[45]

委员会组成 - 薪酬与考核委员会由三名公司董事组成[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 召集人由董事长提名独立董事，董事会审议通过[4] 职责与流程 - 负责制定考核标准与薪酬政策并提建议[8] - 董事薪酬报董事会同意后交股东会，高管薪酬报董事会[10] - 股权激励计划经董事会、证监会、股东会批准实施[10] 会议规则 - 两名以上委员提议或召集人认为必要可开会，提前三天通知[12] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[13] - 会议记录由董事会秘书保存十年[14] 生效与解释 - 规则自董事会审议通过生效，由董事会负责解释[19][20]

重大事项报告标准 - 重大交易（除担保、财务资助）资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[10] - 重大交易（除担保、财务资助）成交金额占公司市值10%以上需报告[10] - 重大日常交易金额占公司最近一期经审计总资产50%以上且超1亿元需报告[13] - 关联交易中公司与关联自然人成交金额30万元以上需报告[15] - 关联交易中公司与关联法人成交金额占公司总资产或市值0.1%以上且超300万元需报告[15] - 公司年度净利润或营业收入与上年同期相比下降50%以上需报告[16] - 公司营业用主要资产被查封等报废超过总资产30%需报告[18] - 重大交易事项中交易标的营业收入占公司经审计营业收入10％以上且超1000万元需报告[10] 需关注情形 - 公司持股5%以上股东及其一致行动人质押股份占所持股份比例达50%以上后续质押或出现债务逾期等情形需关注[20] - 涉案金额超1000万元且占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上的诉讼仲裁等需关注[23] 信息报告流程 - 各部门应在重大事件最先触及相关时点后及时向董事会秘书预报重大信息[28] - 重大信息报告义务人知悉信息后应在第一时间联系董事会秘书并在24小时内递交书面文件[30] - 董事会办公室和秘书对上报信息分析判断，需披露则组织编制公告文稿[31] 信息报告制度 - 公司实行重大信息实时报告制度，确保信息及时真实准确完整[33] - 各部门及子公司负责人为内部信息报告第一责任人，指定联络人并备案[34] - 董事会秘书定期或不定期组织重大信息报告人员培训[35] 责任与制度说明 - 重大信息瞒报等导致未上报或失实，追究相关人员责任[36] - 制度中“以上”“内”含本数，“超过”不含本数[37] - 制度未尽事宜按相关规定执行，不一致时以新颁布规则为准[37] - 制度自董事会审议通过后生效[38] - 制度由公司董事会负责解释和修订[39]

会议召开 - 董事会每年至少上下半年度各开一次定期会议[5] - 六种情形下应召开临时会议，董事长10日内召集主持[6][7] 会议通知 - 定期和临时会议分别提前十日和五日发书面通知，紧急时不受限[11] - 定期会议书面通知变更需提前三日发变更通知[12] - 临时会议通知发出后变更需全体与会董事认可并记录[12] 会议审议 - 交易六项标准之一且非股东会审批范围需董事会审议，含占比10%等[18] - 日常经营交易四种情形需董事会审议，含占比50%且超1亿元等[20] - 对外担保需全体成员三分之二以上同意[21] - 与关联自然人成交30万元以上关联交易需审议[21] - 与关联法人成交占比0.1%以上且超300万元交易需审议[21] 会议举行 - 须过半数以上董事出席方可举行[23] - 连续两次未出席且不委托视为不能履职，建议撤换[23] - 一名董事不得接受超两名董事委托[25] 会议表决 - 提案通过需超全体董事半数投赞成票，担保另有要求[28] - 董事回避时，无关联董事过半数出席可开会，决议需过半数通过[30] 决议落实 - 由总经理落实并汇报执行情况[34] - 董事会督促检查，违背决议追究责任[35] 会议记录 - 记录应含时间、地点等内容[37] - 与会董事签字确认，有异议可书面说明[39] - 秘书和记录人签字[38] 决议公告 - 由秘书按规定办理，披露前保密[38] 档案保存 - 秘书负责保存，期限不少于十年[38][39] 闭会职权 - 董事长和总经理按章程行使职权[41] 规则说明 - 术语含义与公司章程相同[43] - “以上”含本数，“超过”不含[43] - 自股东会批准生效，修改亦同[44][45] - 由董事会负责解释[46]

关联人定义 - 关联人包括直接或间接持有公司5%以上股份的自然人、法人或其他组织及其一致行动人等[5][6] 关联交易类型 - 关联交易包括购买或出售资产、对外投资等多种事项[11][12] 关联交易审议披露规则 - 与关联自然人成交金额30万元以上需经全体独立董事过半数同意后履行董事会审议程序并披露[19] - 与关联法人成交金额占公司最近一期经审计总资产或市值0.1%以上且超300万元需经全体独立董事过半数同意后履行董事会审议程序并披露[19] - 交易金额占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元由股东会作出决议[20] - 公司为关联人提供担保需经全体非关联董事过半数审议通过，出席董事会会议的非关联董事三分之二以上董事审议同意并作出决议，提交股东会审议[20] - 公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保对方应提供反担保[20] - 公司与关联人共同出资设立公司以公司出资额作为交易金额适用相关规定，全现金出资且按出资额比例确定股权比例可豁免提交股东会审议[22] - 公司不得为关联人提供财务资助，向特定关联参股公司提供资助需经相关程序并提交股东会审议[22] - 连续十二个月内与同一关联人或不同关联人进行同一交易类别下标的相关的交易按累计计算原则计算关联交易金额适用规定[23] - 关联交易需经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议并及时披露[20] 董事会股东会表决规则 - 董事会审议关联交易时关联董事应回避表决，决议须经非关联董事过半数通过，非关联董事不足三人则提交股东会审议[21] - 股东会审议关联交易时关联股东应回避表决[22] 日常关联交易规则 - 日常关联交易可按类别预计年度金额，超出预计需重新履行程序并披露，年度和半年度报告应分类汇总披露，协议期限超3年需每3年重新履行程序[35] 特殊交易规定 - 公司向关联人购买资产成交价相比账面值溢价超100%，交易对方未提供相关承诺，上市公司需说明原因及保障措施[40] - 一方以现金认购另一方不特定对象发行的股票等可免予按关联交易审议和披露[42] - 关联人向公司提供资金，利率不高于央行贷款市场报价利率且公司无担保可免予按关联交易审议和披露[43] 豁免披露情形 - 公司拟披露关联交易属国家秘密等情形可向交易所申请豁免披露或履行义务[39] 关联董事股东定义 - 关联董事指为交易对方等六种情形之一的董事[45] - 关联股东指为交易对方等七种情形之一的股东[47] 子公司关联交易规定 - 公司合并报表范围内子公司发生的关联交易视同公司行为[43] 制度相关 - 本制度中“以上”“内”含本数，“超过”不含本数[49] - 本制度经公司股东会批准制定并生效，修改时亦同[50] - 本制度自股东会审议通过之日起生效并开始实施[51] - 本制度未尽事宜按相关规定执行，与新规定不一致时以新规定为准[51] - 本制度由股东会授权董事会负责解释[52] - 制度文件日期为二〇二五年六月四日[53]