审计委员会履职 - 持有公司5％以上股份的股东等不得干预审计委员会独立履职[3] - 公司选聘会计师事务所应先经审计委员会审核，再经董事会、股东会审议[3] - 审计委员会审核改聘提案时应向前任了解情况并调查拟聘方执业质量[19] - 审计委员会应对选聘会计师事务所进行监督检查，结果涵盖在年度审计评价意见中[22] - 审计委员会发现选聘违规造成严重后果应报告董事会并按规定处理[23] 选聘规则 - 选聘会计师事务所质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[10] - 公司选聘会计师事务所可采用竞争性谈判等方式，续聘可不公开选聘[7][8] - 公司与会计师事务所聘期一年，可续聘[10] - 公司评价会计师事务所应将审计费用报价平均值作选聘基准价计算得分[11] 审计费用 - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%），公司应披露相关信息[12] 审计人员限制 - 审计项目合伙人等累计承担公司审计业务满5年，之后连续5年不得参与[14] - 审计项目合伙人等承担首次公开发行股票上市审计业务，上市后连续执行期限不超两年[15] 特殊情形关注 - 公司审计委员会应关注如连续两年变更会计师事务所等情形[14] 文件保存 - 公司选聘会计师事务所文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[17] 解聘与改聘 - 公司解聘或不再续聘会计师事务所需提前15天通知[20] - 公司改聘会计师事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘工作[20] - 承担审计事项的会计师事务所出现将审计项目分包或转包等6种行为时公司应改聘[19] - 公司股东会表决解聘会计师事务所时允许其陈述意见[20] 辞聘规定 - 会计师事务所辞聘应向股东会说明公司有无不当情形[20] 不再选聘情形 - 承担审计业务的会计师事务所出现未及时报告资料等5种严重行为时公司不再选聘[24]

北京慧辰资道资讯股份有限公司 对外投资管理制度 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权或者经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投 资活动，包括但不限于股权投资、资产投资、证券投资、委托理财等（购买银行 理财产品的除外）。 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短期投资主 要指公司购入能够随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资，包括上市 公司股票、债券、基金、外汇等交易性金融资产。长期投资主要指投资期限超过 一年，或不能随时变现或不准备变现的各种投资，包括股权投资等。 第三条 投资管理应遵循的基本原则： （二） 有利于加快公司持续、协调发展，提高核心竞争力和整体实力，促进 股东价值最大化； （三） 有利于促进资源的有效配置，提升资产质量，有利于防范经营风险， 提高投资收益，维护股东权益； （四） 有利于依法规范运作，提高工作效率，落实管理责任； （五） 遵循合法、审慎、安全、有效的原则，控制投资风险、注重投资效益。 第四条 本制度适用于公司以及公司所属全资、控股子公司（以下简称子公 司）的一切对外投资行为。 第一条 为了加强北京慧 ...

审计委员会构成 - 由三名非高级管理人员董事组成，独立董事过半数[5] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或三分之一以上全体董事提名，董事会选举产生[6][7] - 设召集人一名，在委员内选举并报请董事会选举批准[7] 审计委员会职责 - 监督及评估外部审计工作，每年至少召开一次无管理层参加的与外部审计机构单独沟通会议[11] - 审阅公司财务报告，重点关注重大会计和审计问题[12] - 监督及评估公司内部控制有效性，督促内控缺陷整改[13] - 参与对内部审计负责人的考核[20] 审计委员会运作 - 会议分为定期会议和临时会议，通知应于会议召开前五日送达[22] - 每季度至少召开一次会议，两名及以上成员提议或召集人认为必要时可召开临时会议，召集人应在事实发生之日起三日内通知全体委员[30] - 会议应由三分之二以上的委员出席方可举行，会议提案须经全体委员过半数表决通过[31] 审计委员会披露 - 公司应披露审计委员会人员构成、专业背景、5年内从业经历及人员变动情况[27][28] - 应在披露年度报告时在证券交易所网站披露审计委员会年度履职情况[28] - 履职发现重大问题触及披露标准，公司须及时披露事项及整改情况[28] - 向董事会提审议意见未被采纳，公司须披露事项并说明理由[28] - 须按规定披露审计委员会就重大事项出具的专项意见[28] 其他 - 下设内控合规部，负责公司内部审计体系建立、运行与维护[15] - 委员对会议记录有意见，应在收到后3个工作日将书面意见送达董事会秘书，会议记录保存期限为十年[25] - 本规则自董事会审议通过之日起生效，由公司董事会负责解释[31][32] - 本规则所称“以上”均含本数，术语含义与《公司章程》相同[30][31] - 披露财务会计报告等事项需经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[13]

第二条 公司设立董事会秘书一名。董事会秘书为公司高级管理人员，对公司 和董事会负责，是公司与上海证券交易所的指定联络人。法律、法规及《公司章程》 对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第三条 公司董事会应当聘任一名证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。 董事会秘书和证券事务代表应遵守法律、法规、部门规章、《公司章程》及本工 作规则的有关规定。 北京慧辰资道资讯股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为保证公司董事会秘书依法行使职权，认真履行工作职责，并充分发 挥董事会秘书在公司中的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法 律法规的规定以及《北京慧辰资道资讯股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际，特制定本工作细则。 （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律、金融等专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验。 第五条 具有下列情形之一的人 ...

北京慧辰资道资讯股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 （一） 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和《公司章程》 的规定； 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定 召开股东会，保证股东依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉 尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应 当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司法》 《公司章程》和本规则规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）北京监管局和上海证券交易所（以下简称"上交所"）， 说明原因并公告。 第六条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： 第一条 为了保护公司和股东的权益，规范公司股东会的召集、召开及表决机制， 保障公司所有股东公平、合法的行使股东 ...

科创板上市公司独立董事候选人 声明与承诺 本人徐彤，已充分了解并同意由提名人北京慧辰资道资讯股 份有限公司董事会提名为北京慧辰资道资讯股份有限公司第四 届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任 职资格，保证不存在任何影响本人担任北京慧辰资道资讯股份有 限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职） ...

董事管理 - 董事辞任提交书面报告，公司两交易日内披露情况[4] - 董事连续两次未出席会议，董事会建议股东会撤换[4] 离职规定 - 董事及高管离职生效后5日内向董事会办妥移交手续[10] - 董事竞业禁止义务持续至任职结束后两年[11] 股份转让 - 离职董高6个月内不得转让所持公司股份[13] - 任期届满前离职董高每年减持不超总数25%[14]

证券代码：688500 证券简称：慧辰股份 公告编号：2025-038 北京慧辰资道资讯股份有限公司 关于取消监事会、修订《公司章程》及修订、制定部分治理制度 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 | 第十八条 | | | | | | 公司的发起人的姓名或名称、认购的股份数、出 | | | | | | 公司的发起人的姓名或名称、认购的股份数、出 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 资方式等如下： | | | | | 资方式等如下： | | | | | | | | | | | | | 出 | | | | | 出 | | | | | | | | | | | | | 序 发起人名 持股数量 出资时 号 间 | 称 | 资 方 | 出资时 | | 序 发起人名 持股数量 资 号 称 （股） 方 | | 间 | | | | ...

被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料（如有）。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： 科创板上市公司独立董事提名人 声明与承诺 提名人北京慧辰资道资讯股份有限公司董事会，现提名徐彤 为北京慧辰资道资讯股份有限公司第四届董事会独立董事候选 人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、 全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同 意出任北京慧辰资道资讯股份有限公司第四届董事会独立董事 候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人 具备独立董事任职资格，与北京慧辰资道资讯股份有限公司之间 不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立 ...

证券代码：688500 证券简称：慧辰股份 公告编号：2025-041 北京慧辰资道资讯股份有限公司 关于召开2025年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2025年第二次临时股东大会 召开日期时间：2025 年 6 月 20 日 14 点 30 分 召开地点：北京市朝阳区酒仙桥北路甲 10 号院 102 号楼 6 层公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 6 月 20 日 至2025 年 6 月 20 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 股东大会召开日期：2025年6月20日 本次股东大会采用的网络投票系统：上 ...