2023年度独立董事（张蔷薇）述职报告 作为北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》、《独 立董事工作制度》的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积极出 席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立、客观、公 正的独立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作，充分 发挥了独立董事的独立作用。现将 2023 年度本人的述职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一） 独立董事人员情况 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分之一， 符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 张蔷薇，女，1983 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于北京大学， 获得光华管理学院金融学专业硕士学位。中国注册会计师。曾任普华永道中天会 计师事务所(特殊普通合伙)审计经理；华润医药控股 ...

公司财务表现 - 公司2023年营业收入较去年同期下滑35.33%[3][18][25] - 公司2023年扣非前后归母净利润均为负数[3][18] - 公司2023年境外收入同比大幅下滑[3][21][140] - 公司2023年境内收入同比下滑[3][25][140] - 公司2023年销售费用同期较大幅度增长[3] - 公司2023年归属于母公司所有者的净利润显著下滑并且出现亏损[4][25] - 公司2023年利润分配预案为不派发现金红利、不进行公积金转增股本、不送红股[6] - 公司2023年全体董事出席董事会会议[4] - 公司2023年信永中和会计师事务所为公司出具了标准无保留意见的审计报告[4] 公司业务拓展与技术发展 - 公司在智能驾驶行业数据服务业务方面，发布全新升级的智能驾驶数据处理平台DOTS-AD，旨在巩固加深行业护城河[27] - 公司持续拓展前沿数据处理能力，具备3D点云语义分割、BEV（鸟瞰图）、300万大点云以及4D标注等各类行业前沿数据标注能力[27] - 公司不断优化算法中台中枢能力，新增交通目标物检测等多种智能驾驶相关模型，提升算法在数据生产环节的赋能作用[28] - 公司成功引入最新SAM开源模型，并对模型进行优化升级，提升2D语义分割项目中的降本增效能力[28] - 公司拓展业务至合规路采环节，升级完善数据解决方案，为后续业务板块发展奠定基础[28] - 公司在大模型数据服务业务方面与国内知名大模型厂商开展业务合作，发布首个大语言模型预训练数据集DOTS-NLP-216[29] - 公司报告期内研发费用占营业收入的34.40%，研发人员数量为66人[30] - 公司在算法领域不断提升能力，包括智能语音、计算机视觉和大模型算法方面的研究和应用[31] 数据市场趋势与发展 - 全球人工智能市场规模预计2025年将达到2,218.7亿美元，年复合增长率为26.2%[49] - 2027年中国智能产业规模预计达到6,122亿元，年复合增长率为25.6%[50] - 2027年全球AI训练数据市场需求预计增长到220亿美元，年复合增长率达32%[52] - 2027年中国人工智能基础数据服务市场规模预计将达到130-160亿元，年复合增长率为23.6%-28.9%[52] - 中国数据要素市场持续增长，相关市场规模不断扩大[53] - 北京、上海、广州、深圳、杭州等地数据政策陆续出台，构建多层次、多元化数据要素市场生态体系[53] - 数据要素市场受政策推动，进入高速发展期，未来将产生大量新增数据需求[53] 公司风险与挑战 - 公司2023年营业收入较去年同期下滑35.33%，扣非前后归母净利润均为负数，受境外客户裁员和法规影响[111] - 公司2023年度净利润显著下滑并出现亏损，存在业绩下滑或亏损的风险[112] - 公司需应对核心技术快速迭代、核心技术人员流失、核心技术失密等风险[113] - 公司开发的训练数据集产品若无法满足客户需求，可能存在无法实现授权销售的风险[117] - 公司需关注数据安全相关风险，包括数据安全管理体系升级、数据安全法规遵守等方面[118]

北京海天瑞声科技股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件的规定，以及《公司 章程》、公司《董事会审计委员会议事规则》的有关规定，现将北京海天瑞声科 技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）2023 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第二届董事会审计委员会由 3 名成员组成，分别为独立董事张蔷薇、杨 华、非独立董事贾琦，其中召集人由会计专业人士张蔷薇担任。委员任期与本届 董事会任期一致。 二、审计委员会会议召开情况 报告期内，公司董事会审计委员会积极履行职责，共召开 4 次会议，会议的 组织、召开及表决均符合相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》等相关规 定。公司全体审计委员会委员参加了各次会议，会议议案全部审议通过。具体情 况如下： | 会议届次 | | 召开日期 | | | | | 审议事项 | | --- | --- | --- | -- ...

股东大会信息 - 2023年年度股东大会2024年6月7日13点30分召开[3] - 网络投票2024年6月7日进行[3] - 交易系统投票平台投票时间9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00[5] - 互联网投票平台投票时间9:15 - 15:00[5] 其他信息 - 议案2024年4月26日披露于上海证券交易所网站及四大证券报[6] - 股权登记日为2024年5月30日[12] - 登记时间为2024年6月5日10:00 - 17:00[13] - 对中小投资者单独计票议案为5、7、9[7] - 涉及关联股东回避表决议案为9、10[7] - 公司地址邮编100098，联系电话010 - 62660772[15]

内部控制审计报告 索引 内部控制审计报告 页码 1-2 t the first r and 北京海天瑞声科技股份有限公司 2023 年度 the state of the the first and the first of : and the first a . t and the state 会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A座 9 尼 联系由话· 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控 制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 | 9/F. Block A. Fu Hua Mansion. | ineWing ShineWing | No.8, Chaoyangmen Beidajie, | | | --- | --- | --- | --- | | +86 (010) 6554 7190 | Dongche ...

业绩总结 - 2023年度营业收入总额为17,001.10万元[7] - 2023年度营业收入扣除项目合计金额为26,288.79万元[7] 财务审计 - 信永中和于2024年4月25日对2023财报出具无保留意见审计报告[2] 信息披露 - 公司需编制和披露2023年度营业收入扣除情况表[3]

营业收入及利润情况 - 公司2024年第一季度营业收入为40,645,255.83元，同比增长41.04%[4] - 公司归属于上市公司股东的净利润为-634,142.17元，不适用同期增减变动幅度[4] - 公司营业收入同比增长41.04%，主要受大模型技术发展和全球科技公司对人工智能领域需求增加影响[7] - 公司整体毛利率增加至71.92%，主要因数据集产品收入占比提升所致[9] - 公司基本每股收益为-0.01元，较去年同期增长0.31元，主要由于净利润亏损幅度收窄和股本增加[14] - 公司净利润为-634,142.17元，较去年同期净亏损扩大[26] - 公司综合收益总额为-636,802.56元，较去年同期减少[27] 研发投入及资产情况 - 公司研发投入合计为13,141,018.75元，较去年同期减少22.39%[5] - 公司研发投入占营业收入的比例为32.33%，较去年同期减少26.43个百分点[5] - 公司总资产为818,970,922.49元，较上年度末减少0.67%[5] 股东情况 - 公司报告期末普通股股东总数为11,532股，其中报告期末表决权恢复的优先股股东数量为0股[16] - 前十名股东中，贺琳持有12,137股，占比20.12%；北京中瑞安投资中心持有6,935,780股，占比11.50%[16] - 浙江银万私募基金管理有限公司持有316,431股，占比0.52%[17] 现金流量情况 - 公司经营活动产生的现金流量净额为498.59万元，较去年同期增加2,767.03万元，主要因公司收入增长和管理资源优化[12] - 2024年第一季度，公司经营活动产生的现金流量净额为4,985,859.22元，较去年同期大幅增长[28] - 2024年第一季度，公司投资活动产生的现金流量净额为222,006,427.72元，较去年同期有显著变化[29] - 公司现金及现金等价物净增加额为226,109,479.72元，期末现金及现金等价物余额为264,794,917.76元[29] 股份回购情况 - 公司未进行股份回购，但通过集中竞价交易方式回购公司股份方案已获得董事会通过[21] 资产情况 - 公司2024年第一季度财务报表显示，流动资产合计为516,202,190.84元，其中货币资金为264,794,917.76元，交易性金融资产为131,340,351.91元[22]

内部控制情况 - 2023年末公司不存在内控重大缺陷，财务报告内控有效[4][6] - 纳入评价范围单位资产和营收占比均为100%[9] - 报告期内无财务和非财务内控缺陷[18][19] 未来展望 - 2024年完善执行、强化制度、加强监督检查、提高风控能力[19] 其他 - 公司董事长（获授权）为贺琳[20]

| 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | | . 关于北京海天瑞声科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：北京海天瑞声科技股份有限公司 审计单位：信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 联系电话：+86(010)65542288 北京海天瑞声科技股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来的 专项说明 永中和会计师事务所 | 北京市东城区朝阳门北大街 8 号官华大厦 A 座 9 层 联系申话: +86 /010\ 6554 2288 telephone: +86 (010) 6554 2288 Donacheng District. 关于北京海天瑞声科技股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 XYZH/2024BJAS2B0232 北京海天瑞声科技股份有限公司 北京海天瑞声科技股份有限公司全体股东: 我们按照中国注册会计师审计准则审计了北京海天瑞声科技股份有限公司(以下简 称海 ...

限制性股票授予 - 2023年4月27日以29.75元/股向3名对象授予1.80万股[5] 归属情况 - 2022年首次授予部分第一个归属期归属比例91.07%[8] - 5名激励对象个人层面归属比例70.00%[8] 作废情况 - 2024年4月25日审议通过作废部分议案[6] - 本次作废442,660股，截至2023年底合计作废537,760股[8] - 26人因离职作废限制性股票[8] 业绩考核 - 2022年首次授予部分第一个归属期公司业绩考核超触发值未达目标值[8] - 第二个及预留授予部分第一个归属期未达触发值[8] 影响 - 本次作废对财务和经营无实质影响[9]