北京市天元律师事务所 关于北京海天瑞声科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票的 补充法律意见书（一） 北京市天元律师事务所 北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 A 座 509 单元 邮编：100033 4-2-1 北京市天元律师事务所 关于北京海天瑞声科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票的 补充法律意见书（一） 京天股字（2023）第424-4号 北京海天瑞声科技股份有限公司（下称"发行人"、"海天瑞声"或"公司"）： 北京市天元律师事务所（下称"本所"）接受发行人委托，担任发行人2023年度向 特定对象发行A股股票（下称"本次发行"）的专项法律顾问，本所已为发行人本次发 行出具了京天股字（2023）第424号《北京市天元律师事务所关于北京海天瑞声科技 股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票的法律意见书》（以下简称"《法律意 见书》"）、京天股字（2023）第424-1号《北京市天元律师事务所关于北京海天瑞声 科技股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票的律师工作报告》（以下简称《律" 师工作报告》"）等法律文件，并已作为法定文件随发行人本次发 ...

证券代码：688787 证券简称：海天瑞声 公告编号：2023-069 北京海天瑞声科技股份有限公司 截至2023年6月30日 前次募集资金使用情况报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 前次募集资金的募集情况 (一) 前次募集资金的数额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会于 2021 年 7 月 13 日出具《关于同意北京海天瑞 声科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2366 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司 首次向社会公众公开发行人民币普通股 1,070万股，发行价格为 36.94元/股，募集 资金总额为人民币 395,258,000.00 元，扣除各项发行费用人民币 58,901,108.97 元 后，实际募集资金净额为人民币 336,356,891.03 元。上述募集资金已全部到账并 经上会会计师事务所（特殊普通合伙）审验出具"上会师报字（2021）第 8543 号" 《验资报告》。 (二) 前次募集资金专户储存情况 公司根 ...

证券代码：688787 证券简称：海天瑞声 公告编号：2023-070 北京海天瑞声科技股份有限公司 第二届董事会第十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 三、备查文件 1、《北京海天瑞声科技股份有限公司第二届董事会第十九次会议决议》。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》 根据《上市公司证券发行注册管理办法》等相关法律、法规和规范性文件 的规定，并结合公司的具体情况，针对公司截至 2023 年 6 月 30 日的前次募集资 金使用情况， 公司编制了《北京海天瑞声科技股份有限公司截至 2023年 6月 30 日前次募集资金使用情况报告》，并聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 出具了《前次募集资金使用情况鉴证报告》（XYZH/2023BJAS2F0877）。 公司独立董事对本议案进行了事前认可，并发表了一致同意的独立意见。 表决结果：9 票同意；0 票反对；0 票弃权。 具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www. ...

华泰联合证券有限责任公司 关于 北京海天瑞声科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 并在科创板上市之 发行保荐书 保荐人（主承销商） （深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401） 发行保荐书 华泰联合证券有限责任公司 关于北京海天瑞声科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票并在科创板上市 之发行保荐书 北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称"发行人"、"海天瑞声"）申 请向特定对象发行股票并在科创板上市，依据《公司法》《证券法》《上市公司证 券发行注册管理办法》（以下简称"《再融资注册办法》"）《上海证券交易所上 市公司证券发行上市审核规则》（以下简称"《审核规则》"）等相关的法律、法 规的有关规定，提交发行申请文件。华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华 泰联合证券"、"保荐人"）作为其本次发行的保荐人，杨阳和张鹏作为具体负 责推荐的保荐代表人，特为其出具本发行保荐书。 保荐人华泰联合证券、保荐代表人杨阳和张鹏承诺：本保荐人和保荐代表人 根据《公司法》《证券法》等有关法律、法规和中国证监会、上海证券交易所的有 关规定，诚实守信、勤勉尽责， ...

证券代码：688787 证券简称：海天瑞声 公告编号：2023-071 北京海天瑞声科技股份有限公司 第二届监事会第十八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 1、《北京海天瑞声科技股份有限公司第二届监事会第十八次会议决议》。 一、监事会会议召开情况 表决结果：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。 具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的 《海天瑞声截至 2023 年 6 月 30 日前次募集资金使用情况报告》（公告编号： 2023-069）及《信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）关于北京海天瑞声科 技股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》。 三、备查文件 北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 13 日以 现场会议与通讯相结合的方式召开了第二届监事会第十八次会议。本次会议通 知已于 2023 年 9 月 8 日以邮件方式送达公司全体监事。本次会议由监事会主席 张小龙召集并主持，会议应到监事 3 人，实际参加会议监事 3 人 ...

上市保荐书 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 华泰联合证券有限责任公司 关于 北京海天瑞声科技股份有限公司 华泰联合证券有限责任公司 关于北京海天瑞声科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票并在科创板上市 并在科创板上市之 上市保荐书 保荐人（主承销商） （深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇 B7 栋 401） 上市保荐书 之上市保荐书 上海证券交易所： 作为北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称"发行人"、"公司"）2023 年度向特定对象发行 A 股股票并在科创板上市（以下简称"本次发行"）的保 荐人，华泰联合证券有限责任公司及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等 法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及贵所的有关规定， 诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保 荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 现将有关情况报告如下： 一、发行人基本情况 （一）发行人概况 公司名称：北京海天瑞声科技股份有限公司 注册地址：北京市海淀区 ...

北京海天瑞声科技股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第十九次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司 章程》的有关规定，作为北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，我们本着审慎的原则，基于独立判断，对公司第二届董事会第十九 次会议的相关事项进行调查后，现发表意见如下： 一、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》 公司前次募集资金使用情况报告内容真实、完整，不存在虚假记载、误导性 陈述和重大遗漏，公司前次募集资金的存放和使用符合相关法律、法规和中国证 监会、上海证券交易所等关于募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金 存放及使用违规的情形。公司审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规 定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，符合全体股东的 利益。 综上，我们一致同意该议案内容。 北京海天瑞声科技股份有限公司 独立董事：秦勇、张蔷薇、杨华 2023 年 9 月 13 日 1 ...

北京海天瑞声科技股份有限公司 关于2023年度向特定对象发行A股股票募集说明书等 相关文件更新财务数据的提示性公告 证券代码：688787 证券简称：海天瑞声 公告编号：2023-072 特此公告。 北京海天瑞声科技股份有限公司 董事会 2023 年 9 月 14 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度向特定对象 发行 A 股股票事项处于上海证券交易所（以下简称"上交所"）审核环节。 鉴于公司于 2023 年 8 月 31 日披露了《海天瑞声 2023 年半年度报告》，公司 同相关中介机构对募集说明书、发行保荐书等相关文件中涉及的财务数据进行 了 同 步 更 新 ， 具 体 内 容 详 见 公 司 同 日 披露于 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）的《北京海天瑞声科技股份有限公司向特定对象发行股票 证券募集说明书（申报稿）》等相关文件。 公司本次向特定对象发行 A 股股票事项尚需通过上交所审核，并获得中国 证券监督 ...

北京海天瑞声科技股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第十九次会议相关事项的事前认可意见 综上，我们同意将上述议案提交公司董事会审议。 北京海天瑞声科技股份有限公司 独立董事：秦勇、张蔷薇、杨华 2023 年 9 月 12 日 1 北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟于 2023 年 9 月 13 日召开第二届董事会第十九次会议，我们作为公司的独立董事，在董事会召开前 认真审阅了公司提供的有关资料。根据《上市公司独立董事管理办法》及《公司 章程》等相关规定，我们对公司第二届董事会第十九次会议拟审议的以下议案进 行了事前审核，经审慎分析，我们认为： 一、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》 经审阅，公司前次募集资金使用情况报告内容真实、完整，不存在虚假记载、 误导性陈述和重大遗漏，公司前次募集资金的存放和使用符合中国证监会、上交 所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司《募集资金管理制度》 的有关规定，不存在违规使用募集资金的情形。 ...

北京海天瑞声科技股份有限公司 截至 2023 年 6 月 30 日止 前次募集资金使用情况鉴证报告 索引 鉴证报告 截至 2023 年 6 月 30 日止前次募集资金使用情况报告 1-7 页码 the work a in | | | 信永中和会计师事务所 | 北京市东城区朝阳门北大街 |联系电话: 8号富华大厦A座9层 9/F Block A. Fu Hua Mansion No 8 Chaovangmen Reidaile Donachena District Reijin certified public accountants 100027 P.R.China (010)6554 7190 86(010)6554 7190 前次募集资金使用情况鉴证报告 XYZH/2023BJAS2F0877 北京海天瑞声科技股份有限公司全体股东: 我们对后附的北京海天瑞声科技股份有限公司(以下简称海天瑞声)于2021年8月募 集的人民币普通股资金(以下简称前次募集资金)截至2023年6月30日的使用情况报告(以 下简称前次募集资金使用情况报告)执行了鉴证工作。 海天瑞声管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会、上海证券 ...