资金占用定义 - 资金占用包括经营性和非经营性资金占用[2] 资金往来规定 - 公司与控股股东等发生经营性资金往来应严格限制占用资金，履行审议和披露义务[3][4] - 控股股东等不得通过多种方式占用公司资金[3] 监督核查机制 - 董事会按权限和职责审议批准公司与控股股东等的关联交易事项[7] - 董事会应建立核查制度，定期检查相关情况，发现异常立即披露[6] - 审计委员会负责指导内部审计部门检查，发现资金占用督促披露并追讨[7] - 财务总监应加强财务过程控制，拒绝侵占指令并向董事会报告[7] 侵占处理措施 - 公司发生侵占情形时，董事会应采取措施要求停止侵害、赔偿损失[8] - 董事会建立“占用即冻结”机制，董事长负责清理占用资产[8] 以资抵债规定 - 控股股东等拟用非现金资产清偿占用资金，抵偿资产须属同一业务体系等[9] - 公司应聘请中介机构对抵偿资产评估，以评估值或账面净值定价并考虑资金现值折扣[9] - 独立董事需审议以资抵债方案或聘请中介出具报告[9] - 以资抵债方案须经股东会审议批准，关联方股东回避投票[9] 责任追究 - 公司对非经营性资金占用相关责任人给予处分及经济处罚[10] - 公司违规给投资者造成损失，除处分处罚外追究责任人法律责任[10] 制度适用范围 - 特定主体行为视同控股股东行为适用本制度[10] - 控股股东其他关联人与公司相关行为参照本制度执行[10] 制度制订与生效 - 本制度由董事会制订和解释，经股东会批准生效实施[11] - 制度自2026年1月22日发布[12]

第二章 利润分配基本政策 第三条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。公司法 定 公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积 金之前，应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会决议，还可以从税后利润中提 取任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配， 但公司章程规定不按持股比例分配的除外。 强一半导体（苏州）股份有限公司 利润分配管理制度 第一章 总则 股东会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润 的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。给公司造成损失的，股东及负 有责任的董事、高级管理人员应当承担赔偿责任。 公司持有的本公司股份不参与分配利润。 第四条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司注册 资本。公积金弥补公司亏损，先使用任意公积金和法定公积金；仍不能弥补的， 可以按照规定使用资本公积金。 法定公积金转为注册资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资 1 第一条 ...

强一半导体（苏州）股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善强一半导体（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构建设，为独立董事创造良好的工作环境，促进公司规范运行，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《上市公司独立董事履职指引》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《强一半导体（苏州） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事须按照 相关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的要求，认真履行职责，维 护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第三条 独立董事须独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其 他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立 性的情况，应当向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的， 应当及时通知公司，提出解决措施，必要时应当提出辞职。 第六条 本公司的独立董事应当符合下列条件： （一） 根据法律、法 ...

强一半导体（苏州）股份有限公司 章 程 $$\exists0\exists\forall\exists\forall\exists$$ | | | --- | | 47 | | --- | 英文名称：MaxOne Semiconductor (Suzhou) Co., Ltd. 公司住所：苏州工业园区东长路88号S3幢。 公司注册资本为人民币129,559,300元。 为维护强一半导体（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）、 股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和其他有关规定，制订本章 程。 公司系依照《公司法》和其他有关规定，由有限责任公司整体变更 设立的股份有限公司。公司在苏州市市场监督管理局注册登记，统一社会信用代码 为：91320594354568613M。 公司于2025年11月12日经上海证券交易所审核并于2025年11月26日经 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）注册，首次向社会公众发 行人民币普通股32,389,88 ...

强一半导体（苏州）股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范强一半导体（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，最大限度地保护投资者利益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）《上市公司募集资金监 管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律、行政法规、部门规章及规范性文件的相关规定以及《强一半导体（苏州） 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括上市公司为实施股权 激励计划募集的资金。 第三条 公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全， 不得操控公司擅自或者变相改变募集资金用途。 第四条 公司控股股东、实际控制人及其他关联人不得直接或者间接占用或 者挪用公司募集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称 "募投项目"）获取不正当利益。 公司发现控股 ...

第一章 总则 强一半导体（苏州）股份有限公司 股东会议事规则 第一条 为了维护强一半导体（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"） 全体股东的合法权益，保证公司股东会规范、高效运作，确保股东平等有效地行 使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市 公司股东会规则》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《强一半导体（苏州）股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）以及国家其它相关法律、法规，制定本规则。 第二条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第三条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管 理委员会（以下简称中国证监会）派出机构和上海证券交易所，说明原因并公告。 第四条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一） 选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事 ...

强一半导体（苏州）股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 第一章 总 则 第一条 为规范强一半导体（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）控 股股东、实际控制人行为，完善公司治理结构，切实保护公司和中小股东的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律、行政法规、部门规章及规范性文件的相关规定以及《强一半导体（苏州） 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）有关规定，特制定本规范。 第二条 控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额百分之五十以上的股 东；或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其持有的股份所享有的表决 权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东。 第三条 实际控制人，是指虽不直接持有公司股份，或者其直接持有的股份 达不到控股股东要求的比例，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支 配公司行为的自然人或法人。 第四条 以下主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用本规范相关 规定： （一）控 ...

承诺管理制度 承诺事项需要主管部门审批的，承诺人应当明确披露需要取得的审批，并明确 如无法取得审批的补救措施。 强一半导体（苏州）股份有限公司 变更、豁免承诺的方案未经股东会审议通过且承诺到期的，视同超期未履行承 诺。 第十五条 收购人成为公司新的实际控制人时，如原实际控制人承诺的相关事项未履行完 毕，相关承诺义务应予以履行或由收购人予以承接，相关事项应在收购报告书 或权益变动报告书中明确披露。 2 承诺事项应当有明确的履约时限，不得使用"尽快""时机成熟时"等模糊性词 语。承诺履行涉及行业限制的，应当在政策允许的基础上明确履约时限。 1 第一条 为加强对强一半导体（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、实 际控制人、股东、关联方等其他承诺人以及公司的承诺及履行承诺行为的规范， 切实保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管 指引第 4 号——上市公司及其相关方承诺》等有关法律法规的规定和《强一半 导体（苏州）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合 公司实际情况，特制定本制 ...

强一半导体（苏州）股份有限公司 会计师事务所选聘管理制度 第一章 总则 第二章 会计师事务所执业质量要求 第三章 选聘会计师事务所程序 1 第一条 为规范强一半导体（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘，下同）会计师事务所执行财务报表审计业务相关行为，切实维护股东利 益，提高审计工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法 律、法规、规范性文件和《强一半导体（苏州）股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）等有关规定，结合公司实际情况，制定《强一半导体（苏州）股 份有限公司会计师事务所选聘管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会计师 事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。聘任会计师事务 所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经公司董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"） 审议同 ...

（三）对于必需的关联交易，严格依照法律法规和规范性文件加以规范； （四）在必需的关联交易中，关联股东和关联董事应当执行《公司章程》规 定的回避表决制度； （五）处理公司与关联人之间的关联交易，不得损害股东、特别是中小股东 的合法权益，必要时应聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告； 强一半导体（苏州）股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范强一半导体（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易，维护公司投资者特别是中小投资者的合法权益，保证公司与关联人之 间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法律、 法规、规范性文件及《强一半导体（苏州）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联人进行交易时，应遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三）转让或者受让研发项目； （四）签订许可使用协议； （五）提供担保（含对 ...