证券代码：900957 证券简称：凌云 B 股 编号： 2024-003 审计委员会认为该议案中的财务信息真实准确地反映了公司财务状况，同意提 交董事会审议。 上海凌云实业发展股份有限公司 第九届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 上海凌云实业发展股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第四次会议 于 2024 年 4 月 10 日在公司会议室召开。会议通知于 2024 年 3 月 29 日以通讯方式 送达全体董事。本次会议由董事长于爱新先生主持，会议应出席董事 6 人，实际出 席董事 6 人。公司监事列席了本次会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公 司法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的有关规定，会议及其通 过的决议合法、有效。 二、 董事会会议审议情况 （一）审议通过《公司 2023 年度董事会工作报告》。 同意票 6 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 （二）审议通过《公司 2023 年度财务决算报告》。 同意票 6 票，反对票 0 ...

证券代码： 900957 证券简称：凌云 B 股 公告编号：2024-005 上海凌云实业发展股份有限公司 续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘 序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的 特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具 有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委 员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。 立信 2022 年度业务收入（经审计） ...

（一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开展证券期货 相关业务所需的执业资格； 上海凌云实业发展股份有限公司 会计师事务所选聘制度 上海凌云实业发展股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范公司选聘（含续聘、改聘、解聘，下同）会计师事务所的行为，切实维 护股东利益，提高审计工作和财务信息质量，根据有关法律、法规和《公司章程》规定，并 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指根据中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）、上海证券交易所等的要求，聘任会计师事务所对财务报告发表审计意见、 出具审计报告的行为。聘任会计师事务所从事除年度财务审计报告之外的其他业务的，可比 照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"） 审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会表决通过。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，不得干预公司审计 委员会、董事会及股东大会履行选聘职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应符合以下条件： （二）具有固定的 ...

委托单位：上海凌云实业发展股份有限公司 审计单位：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 关于上海凌云实业发展股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 关于上海凌云实业发展股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况的专项报告 信会师报字[2024]第 ZH10065 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http:///ac.mof.gov.cn）"进行查询 " 为了更好地理解上海凌云 2023 年度非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况,汇总表应当与已审计财务报表一并阅读。 专项报告第1页 立信会计师事务所(特殊普通合伙) BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 关于上海凌云实业发展股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告 信会师报字[2024]第 ZH10065 号 上海凌云实业发展股份有限公司全体股东 ...

上海凌云实业发展股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职报告 根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海 证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》等相关法律法规，以及上海 凌云实业发展股份有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》、《董事会专 门委员会工作细则》和《董事会审计委员会工作细则》的有关规定，公司董事 会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，现就 2023 年度履职情况报 告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第八届董事会审计委员会成员构成情况：王艳女士（会计专业独立董 事，审计委员会召集人）、王绍斌先生（独立董事、委员）和陈新华女士（委 员）。2023 年 5 月换届后，公司第九届董事会审计委员会成员构成情况：王艳 女士（会计专业独立董事，审计委员会的召集人）、王绍斌先生（独立董事、 委员）和胡立民先生（委员、非公司高级管理人员）。审计委员会的人员结构 符合相关法律法规的规定。 二、审计委员会 2023 年度会议召开情况 报告期内，公司两届董事会审计委员会共计召开了六次会议，全体委员均 出席了会议。审计委员会分别对公司定期报告、年度审计及内部控制审计计划 及 ...

上海凌云实业发展股份有限公司 经核查独立董事王艳女士和王绍斌先生的任职经历以及签署的相关自查文件，上 述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何 职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断 的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》、《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 关于独立董事 2023 年度独立性情况评估专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，上海凌云实业发展股 份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事王艳女士、王绍斌先 生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 上海凌云实业发展股份有限公司董事会 2024 年 4 月 10 日 ...

上海凌云实业发展股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （二）独立性说明 我作为公司独立董事，具备独立董事任职资格，符合法律法规所规定的独立 性要求，未在公司担任除独立董事以外的其他职务，不存在受公司控股股东、实 际控制人及其他与公司存在利害关系的单位或个人影响的情形，亦不存在影响独 立客观判断的其他情形。 二、年度履职情况 （一）参加董事会和股东大会情况 （王艳） 公司报告期内共召开 5 次董事会和 1 次股东大会，具体出席情况表如下： | | 董事会会议出席情况 | | | | 参加股东大会情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 独立董事 | 本年应参加 | 亲自出席 | 委托出席 | 缺席次 | 出席股东大会 | | | 董事会次数 | 次数 | 次数 | 数 | 的次数 | | 王艳 | 5 | 5 | 0 | 0 | 1 | 我作为上海凌云实业发展股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事，在 任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号－规范运作》等法律法规及《公 ...

上海凌云实业发展股份有限公司 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZH10068 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"并行查处 "我的人" 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZH10068 号 上海凌云实业发展股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了上海凌云实业发展股份有限公司(以下简称"上 海凌云")2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是上海凌云董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。 此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策 和程序遵循的程度降低,根据内部控制 ...

证券代码：900957 证券简称：凌云 B 股 编号： 2024-004 上海凌云实业发展股份有限公司 第九届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 监事会对公司 2023 年年度报告进行了认真严格的审核，并提出了如下书面审核 意见，与会全体监事一致认为： 1. 公司《2023 年年度报告》及摘要的编制和审议程序符合法律、法规和公司 章程的各项规定； 2. 公司《2023 年年度报告》及摘要的内容和格式符合中国证监会和上海证券 交易所的各项规定，年报所包含的信息能真实、公允地反映出公司 2023 年度的经营 成果和财务状况； 3. 监事会在对年度报告审核过程中，未发现参与年度报告编制和审议的工作 人员有违反保密规定的行为。 4. 我们保证公司 2023 年年度报告所披露的信息真实、准确、完整，承诺其中 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，该项议案须提交公司股东大会审议。 （二）审议通过《公司 ...

上海凌云实业发展股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （王绍斌） 我作为上海凌云实业发展股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事，在 任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号－规范运作》等法律法规及《公 司章程》、《公司独立董事工作细则》的有关规定，本着对全体股东负责的态度， 恪尽职守、勤勉尽责，积极参与公司决策、发挥独立董事作用，切实维护公司整 体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况汇报如 下： 一、基本情况 （一）个人履历 本人王绍斌，1973 年出生，工商管理硕士。曾任上海证券交易所公司管理 部高级经理，金元证券企业融资总部董事总经理，摩根士丹利华鑫证券投资银行 部董事总经理，湘财证券投行分公司总经理。现任上海绪格企业咨询有限公司总 经理、上海汇丽建材股份有限公司独立董事、长春一东离合器股份有限公司独立 董事、本公司独立董事。 （二）独立性说明 我作为公司独立董事，具备独立董事任职资格，符合法律法规所规定的独立 性要求，未在公司担任除独立董事以外的其他职务，不存在受公司控股股东、实 ...