制度适用对象 - 制度针对定期报告及重大事项编制等期间外部信息使用人管理[2] - 外部信息使用人指获取公司内幕信息的非公司人员[2] 信息报送规定 - 按法规向外部信息使用人报送内幕信息，无依据不可拒绝[2] - 向外部单位报送年报等信息不得早于业绩快报披露时间[2] 登记与审核 - 董事会办公室5个工作日内登记外部信息使用人获取的内幕信息[2] - 其他部门报送未披露信息需经董事会秘书审核并登记[2] 保密与责任 - 董事会办公室告知外部信息使用人保密事项和责任[3] - 内幕信息知情人档案登记备案材料保存超五年[3] - 外部信息使用人违规致损需担责[4] 制度实施 - 制度自董事会审议通过之日起实施[4]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%属内幕信息[5] - 营业用主要资产抵押、质押、出售或报废超30%属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[5] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[6] - 重大诉讼、仲裁事项涉金额达标属内幕信息[6] 内幕信息管理 - 内幕信息公开发布前需审核或提交董事会审议[10] - 进行重大事项需填知情人档案并制作进程备忘录[13] 报送要求 - 发现内幕交易等情况2个工作日内报送深交所和证监局[14] - 内幕信息公开披露后5个交易日内报送知情人档案及备忘录[14] - 各责任单位负责人24小时内报送知情人档案信息[15] - 对外传递资料时负责人24小时内报送档案[18] - 经办人员资料递出24小时内书面报送传递情况[18] 其他规定 - 内幕信息知情人档案等至少保存十年[19] - 内幕信息知情人公开前负有保密义务[21] - 内幕信息知情人违规将依法担责[22] - 本制度自董事会审议通过之日起实行[25]

重大会计差错认定 - 财务报告重大会计差错涉及资产等差错金额占比超5%且绝对金额超500万元[5] - 业绩预告与年报、业绩快报与定期报告差异超20%认定为重大差异[9][10] - 会计报表附注、其他年报信息披露有重大错误或遗漏有相应认定标准[7] 责任追究 - 年报披露重大差错，董事长等承担主要责任[11] - 内审部门查实差错原因并追究责任[11] - 责任追究形式包括通报批评、警告等[12]

委员会构成 - 战略委员会由三名董事组成，至少一名独立董事[7] - 提名委员会由三名董事组成，含两名独立董事[24] - 审计委员会由三名董事组成，两名独立董事，至少一名专业会计人士[39] - 薪酬与考核委员会由三名董事组成，含两名独立董事[55] 选举产生方式 - 各委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名，董事会选举产生[7][24][39][55] 会议举行与决议 - 各委员会会议应由三分之二以上委员出席方可举行，决议须经全体委员过半数通过[15][32][48][63] 委员会职责 - 战略委员会负责公司中、长期发展战略和重大投资决策研究并提建议[5] - 提名委员会负责公司董事及高级管理人员人选、标准和程序考查研究并提建议[22] - 审计委员会主要职责包括提议聘请或更换外部审计机构等[42] - 薪酬与考核委员会主要职责包括制定薪酬计划等[58] 其他规定 - 审计委员会委员任期与董事会任期一致，届满连选可连任[39] - 薪酬与考核委员会会议召开前三天通知全体委员[63] - 人力资源部为薪酬与考核委员会日常办事机构[56] - 本细则自董事会决议通过之日起施行[51][67]

公司发展历程 - 1991年12月3日改组为股份制公众公司，首次发行人民币普通股2963万股[1] - 1992年4月28日在深圳证券交易所上市，发行境内上市外资股2350万股[1] - 1991年股份制改制后股份总数为193,029,990股，经送股、配股、转增股本后，1998年总股本变为283,161,227股[12] - 2007年股权分置改革完成，人民币普通股占比63.98％，境内上市外资股占比36.02％[12] 公司基本信息 - 公司注册资本为人民币283,161,227元[6] - 经批准发行的普通股总数为19303万股，成立时三家公司各发行4663.333万股，各占24.16%[12] 股份相关规定 - 为他人取得公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[13] - 董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持同一类别股份总数25%，上市一年内及离职后半年内不得转让[19] - 持有5%以上股份的股东等买入卖出公司股票6个月内收益归公司所有[19] - 连续一百八十日以上单独或合计持有公司百分之一以上股份的股东可特定情形下请求诉讼[25] - 股东买入超规定比例有表决权股份，买入后36个月内不得行使表决权[53] 股东会相关 - 年度股东会每年一次，应在上一会计年度结束后六个月内举行[32][133] - 六种情形下公司需在事实发生之日起两个月内召开临时股东会[34][133] - 单独或合计持有公司1%以上股份股东可在股东会召开十日前提临时提案[41][141] - 召集人在年度股东会召开二十日前、临时股东会召开十五日前通知股东[41][141] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[51] - 公司一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产30%，需股东会特别决议通过[52] - 股东会选举两名以上独立董事时应实行累积投票制，当选董事所得表决权须超出席本次股东会持有有效表决权股份的二分之一[56] 董事会相关 - 董事会由七名董事组成，设董事长一人，副董事长一人[68] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等五种情况应报董事会批准[70][71] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等五种情况应组织评审，经董事会审议后报股东会批准[71] - 董事会每年至少召开两次会议，于会议召开10日前书面通知全体董事[74] - 代表十分之一以上表决权的股东等可提议召开董事会临时会议，董事长应在接到提议后十日内召集和主持[74] - 董事会会议需过半数董事出席方可举行，审议通过提案形成决议须全体董事人数超过半数投赞成票；担保事项决议除全体董事过半数同意外，还需出席会议的2/3以上董事同意[179][192] 独立董事相关 - 独立董事候选人由公司董事会、单独或合并持股1%以上的股东提名[54] - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上等情况不得担任独立董事[79] - 独立董事应具备五年以上履行职责所需的法律、会计或经济等工作经验[82] - 独立董事行使部分职权需经全体独立董事过半数同意[83] 审计委员会相关 - 审计委员会成员为3名，独立董事不少于2名[86] - 披露财务会计报告等事项需经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[86] - 审计委员会每季度至少召开一次会议，须三分之二以上成员出席方可举行，决议经成员过半数通过[87] 利润分配相关 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[95] - 现金分红需满足当年净利润和累计可分配利润为正等条件[97] - 每年现金分配利润不少于当年可分配利润的10%，最近三年累计不少于年均可分配利润的30%[97] - 不同发展阶段和资金支出安排下，现金分红在利润分配中有不同最低占比[98][99] - 董事会调整现金分红政策需过半数以上表决通过，并经出席股东会股东所持有效表决权的三分之二以上通过[103] - 法定公积金转增注册资本时，留存公积金不少于转增前公司注册资本的25%[106] - 公司原则上每三年制订一次股东分红回报规划[101] - 股东会对利润分配方案作出决议或董事会制定具体方案后，须在两个月内完成股利派发[106] 其他规定 - 公司实行内部审计制度，制度经董事会批准后实施并对外披露[108] - 存在股东违规占用公司资金情况，公司应扣减该股东现金红利[105] - 公司聘用会计师事务所聘期一年，可续聘，审计费用由股东会决定，解聘或不续聘需提前15天通知[110] - 公司指定《中国证券报》等至少一份报纸及中国证监会指定网站为信息披露媒体[115] - 公司合并支付价款不超净资产10%，可不经股东会决议，但需董事会决议[116] - 公司合并、分立、减资时，均需10日内通知债权人，30日内公告，债权人30日（未接到通知45日）内可要求清偿债务或提供担保[116][117][118] - 持有公司10%以上表决权股东，可请求法院解散公司[121] - 公司因特定情形修改章程或股东会决议存续，须经出席股东所持表决权2/3以上通过[121] - 公司因特定原因解散，董事15日内组成清算组，清算组10日内通知、60日内公告债权人[122][123]

信息披露时间 - 暂缓披露期限一般不超两个月[6] - 需在会计年度结束4个月内披露年报[8] - 应在会计年度上半年结束2个月内披露半年报[8] - 需在会计年度前3个月、9个月结束后1个月内披露季报[8] 信息披露触发条件 - 任一股东所持公司5%以上股份出现特定情况需披露[10] - 主要资产被查封等超总资产30%需披露[10] 股东告知义务 - 持有公司5%以上股份的股东或实控人情况变化应告知公司[12] - 任一股东所持公司5%以上股份被限制表决权等应告知公司[12] 信息披露流程 - 定期报告需经董事会审议通过才能披露[8] - 重大事件发生时董事等应第一时间报告董事长和通知董事会秘书[14] - 临时公告文稿由董事会办公室草拟，董事会秘书审核[14] - 定期报告草案由相关人员编制，经董事会审议等程序后披露[15] 信息发布与责任人 - 公司信息公告由董事会秘书负责对外发布[16] - 董事长为信息披露工作第一责任人，董事会全体成员负连带责任[18] - 董事会秘书负责准备和提交交易所要求的文件等多项职责[19] - 公司应聘任证券事务代表协助董事会秘书工作[20] 财务信息管理 - 公司财务信息披露前应执行相关内部控制及保密制度[23] - 公司实行内部审计制度监督财务管理和会计核算[23] 信息保存 - 公司信息披露文件等由董事会办公室保存，期限与公司经营期限相同[25] 子公司信息披露 - 控股子公司发生重大事件影响公司证券交易价格，公司应履行信息披露义务[26] - 参股公司发生影响公司证券交易价格事件，公司应履行信息披露义务[26] - 控股子公司应协助上市公司做好信息披露事务[26] - 控股子公司信息报告制度应报公司董事会办公室及规章制度管理部门备案审查[27] 违规处理 - 董事及高管失职致信息披露违规，公司应给予处分并可要求赔偿[29] - 各部门、控股子公司和参股公司信息披露问题致损失，董秘可建议处分责任人[29] 制度执行与解释 - 本制度未尽事宜按法律法规和《公司章程》执行[31] - 制度与法律法规和《公司章程》冲突时，按后者规定执行[31] - 本制度自董事会通过之日实施[31] - 本制度由公司董事会负责解释及修订[31] 信息刊登媒体 - 指定《证券时报》等为刊登信息媒体[6]

交易审批规则 - 交易涉及资产等指标占比达10%以上且满足一定金额报董事会批准[4][5] - 交易涉及资产等指标占比达50%以上且满足一定金额报股东会批准[5] - 连续12个月“购售资产”累计达总资产30%提交股东会审议并三分之二以上通过[7]

审计委员会 - 由董事会任命3名或以上董事会成员组成，独立董事应占多数并担任召集人，召集人应为会计专业人士[5] - 督导内部审计部门至少每半年对重大事件实施情况和大额资金往来情况进行一次检查并提交报告[11] - 应根据内部审计报告对公司内部控制有效性出具评估意见并向董事会报告[12] - 公司为其配备专门人员或机构承担日常工作，费用由公司承担[5] 内部审计部门 - 配备专职审计人员若干人，设审计部长1名，由审计委员会提名后，董事长任免[7] - 每年对公司及各单位从控制环境等五个方面进行内部控制评估，并向董事会提交报告[8] - 至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向审计委员会报告结果[10] - 至少每季度向董事会或者审计委员会报告一次工作情况，年度终了时进行总结及评定并报告[10] - 对审计委员会负责，向其报告工作，且应保持独立性[6] - 应根据公司情况确定年度审计重点，编制计划报董事长批准后实施[16] 审计流程 - 审计组应在实施审计3日前通知被审计单位，临时安排的审计任务可当天通知[18] - 审计终结后，审计组原则上应在5日内出具审计报告[18] - 被审计者应自接到审计报告之日起3日内将书面意见送交审计组，逾期视为同意[18] - 审计决定经董事长签批同意后3日内送达被审计单位执行[19] 审计档案 - 保管期限分为永久、定期，定期分为30年、10年[28] - 实行谁主审谁立卷、审结卷成、定期归档，按职能分类、项目立卷、单元排列[28] - 重要审计事项档案保管30年，一般性审计事项档案保管10年[29] - 保管期限自归档年度开始计算，立卷存档应标明保存期限[29] - 借阅一般限定在公司审计管理部内部，借出或出具证明需登记并经负责人批准[29] 违规处理 - 对拒绝提供资料等5种违规行为的相关人员，内部审计部门提处罚建议报公司处罚[29][30] - 内部审计人员未依规审计致严重后果，董事会给予行政处分、追究经济责任[30] - 内部审计人员隐瞒问题等5种违规行为，董事会依情节处理[33] - 上述违规行为情节严重构成犯罪，移送司法机关追究刑事责任[30] 制度相关 - 本制度由公司董事会修订和解释[32] - 本制度自董事会审议通过之日起生效施行，修改时亦同[32]

证券代码: 000020 证券简称: 深华发Ａ 深圳中恒华发股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 五、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 √是 □否 提名人深圳中恒华发股份有限公司董事会现就提名高洁芬为深圳中恒华发股份有限公司第 12 届董事会独立董事 候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为深圳中恒华发股份有限公司第 12 届董事会独立董事候选人（参见该 独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大 失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证 券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过深圳中恒华发股份有限公司第 11 届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名 人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □否 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。 √是 □否 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理 ...

股票代码：000020 200020 股票名称：深华发 A 深华发 B 编号：2025-19 关于续聘 2025 年度财务报告审计机构 和内部控制审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 大信会计师事务所具备多年为上市公司提供审计服务的执业经 验与能力，职业操守良好，风险意识较强，能秉持独立审计原则，客 观、公正地出具专业报告，真实、准确地反映公司财务状况和经营成 果。经公司董事会审计委员会提议，续聘大信会计师事务所为公司 2025 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，如有其它专项审 计事宜另行商议，授权公司经营管理层在上述范围内与大信会计师事 务所商谈审计费用并签署相关协议，并提请公司 2025 年第一次临时 股东大会审议。 一、续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息。 大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大信"）成立于 1985 年，2012 年 3 月转制为特殊普通合伙制事务所，总部位于北京， 注册地址为北京市海淀区知春路 1 号 22 层 2206。大信在全国设有 33 家分支机构，在香港设立了分所，并 ...