罗牛山股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公 司规范运作》等要求，罗牛山股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会，就公司在任独立董事张秋生、于爱芝和邓近平的独立性情况进行 评估并出具以下专项意见： 罗牛山股份有限公司 董 事 会 2024 年 4 月 25 日 经核查独立董事张秋生、于爱芝和邓近平的任职经历以及签署的 相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不 存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影 响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》中对独立董事独立性的相关要求。 ...

关于罗牛山股份有限公司 非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况 汇总表的专项审核报告 众环专字[2024]1700019 号 关于罗牛山股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 的专项审核报告 众环专字[2024]1700019 号 罗牛山股份有限公司全体股东： 我们接受委托，在审计了罗牛山股份有限公司（以下简称"罗牛山"） 2023 年 12 月 31 日合并及公司的资产负债表，2023 年度合并及公司的利润表、 合并及公司的现金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附 注的基础上，对后附的《上市公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资 金往来情况汇总表》（以下简称"汇总表"）进行了专项审核。按照中国证 券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》的规定，编制和披露汇总表、提供真实、合法、完整 的审核证据是罗牛山管理层的责任，我们的责任是在执行审核工作的基础上 对汇总表发表专项审核意见。 我们按照中国注册会计师审计准则的相关规定执行了审核工作。中国注册会 计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审核工 ...

罗牛山股份有限公司 关于 2023 年度年审会计师事务所 履职情况评估报告 罗牛山股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中审众环会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中审众环"）为公司 2023 年 度审计机构和内部控制审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布 的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司董事会 对中审众环 2023 年审计过程中的履职情况进行了评估，具体情况如 下： 一、会计师事务所情况 1、基本信息 中审众环始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有从事证 券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之 一，注册地址为湖北省武汉市武昌区水果湖街道中北路 166 号长江产 业大厦 17-18 层。截止 2023 年末，中审众环所拥有合伙人 216 人、 注册会计师 1,244 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 716 名。2023 年度上市公司审计客户 201 家，审计收费总额 26,115.39 万元。 2、聘任程序 公司第十届董事会第四次临时会议及 2022 年年度股东大会审议 通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》，同意聘任中审众环为公 司 20 ...

罗牛山股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况表 的专项核查报告 众环专字[2024]1700020 号 为了更好地理解罗牛山股份有限公司 2023 年度营业收入扣除事项以及扣除 后营业收入金额的情况，后附营业收入扣除表应当与已审的财务报表一并阅读。 核查报告第1页 共 2 页 关于罗牛山股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况表 的专项核查报告 众环专字[2024]1700020 号 罗牛山股份有限公司全体股东： 我们接受委托，在审计了罗牛山股份有限公司（以下简称"罗牛山股份"） 2023 年 12 月 31 日合并及公司的资产负债表，2023 年度合并及公司的利润表、合 并及公司的现金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注（以下 简称"2023 年度财务报表"）的基础上，对后附的《罗牛山股份有限公司 2023 年 度营业收入扣除情况表》（以下简称"营业收入扣除表"）进行了专项核查。 按照《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监 管指南第 1 号——业务办理》的规定，编制和披露营业收入扣除表，提供真实、 合法、完整的核查证据，是罗牛山股份有限公司公司管理层的责任。我 ...

与会董事签字: 罗牛山股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-- 主板上市公 司规范运作》等要求,罗牛山股份有限公司(以下简称"公司")董 事会,就公司在任独立董事张秋生、于爱芝和邓近平的独立性情况进 行评估并出具以下专项意见: 经核查独立董事张秋生、于爱芝和邓近平的任职经历以及签署的 相关自查文件,上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务, 也未在公司主要股东公司担任任何职务,与公司以及主要股东之间不 存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立容观判断的关系,不存在影 响独立董事独立性的情况,符合《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 -- 主板上市公司规范 运作》中对独立董事独立性的相关要求。 ...

证券代码：000735 证券简称：罗牛山 公告编号：2024-015 罗牛山股份有限公司 第十届董事会第十二次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、董事会会议审议情况 1、会议以 7 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果，审议通过 了《2023 年度董事会工作报告》。 具体内容详见公司披露的《2023 年度董事会工作报告》。 2、会议以 7 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果，审议通过 了《2023 年年度报告全文及摘要》。 通过对公司 2023 年年度报告全文及摘要的审议，董事保证：公 司 2023 年年度报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见公司披露的《2023 年年度报告全文》和《2023 年 年度报告摘要》。 3、会议以 7 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果，审议通过 1 一、董事会会议召开情况 罗牛山股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年 04 月 23 日以 书面送达、电子邮件及传真相结合方式向全体董事发出了召开第十届 董事会第十二次临时会议的通知。 ...

证券代码：000735 证券简称：罗牛山 公告编号：2024-020 罗牛山股份有限公司 关于 2024 年度对外担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示 本次担保额度预计获批后，公司获批担保总额将由原 41.20 亿元调减 为 37 亿元，占公司最近一期经审计净资产的 92.57%，其中，对资产负债 率超过 70%的被担保对象担保额度为 3 亿元，对购买罗牛山房地产项目的 按揭贷款客户提供的担保额度为 16 亿元，对参股公司提供的担保额度为 0.04 亿元。敬请投资者关注担保风险。 一、担保情况概述 1、罗牛山股份有限公司（以下简称"公司"或"罗牛山"）为满足公 司全资子公司、非全资子公司（即公司系统内持股比例＜100%的控股子公 司和参股公司）日常经营业务的融资需求，保障公司业务顺利开展，现根 据各下属公司实际业务需要，拟调整获批担保额度和内容。 2、原经股东大会审议通过的《关于调整对外担保额度的议案》（公告 编号：2023-053）中获批的担保总额为 41.20 亿元，截至 2024 年 3 月 31 日实际使用的担保 ...

罗牛山股份有限公司 内部控制审计报告 众环审字[2024]1700030 号 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是罗牛山董 事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 内部控制审计报告 众环审字[2024]1700030 号 罗牛山股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了罗牛山股份有限公司（以下简称"罗牛山"）2023 年 12 月 31 日的财务 报告内部控制的有效性。 一、罗牛山对内部控制的责任 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，罗牛山于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和 ...

未来展望 - 2023年公司独立董事遵守法规履职，提升董事会决策水平[17] - 未来独立董事加强学习，提高专业和决策能力[17] - 未来独立董事按规定行使权力，履行责任义务[17] - 未来独立董事加强与各方沟通，了解公司经营情况[17] - 未来独立董事发挥作用，维护公司和中小股东权益[17]

罗牛山股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 罗牛山股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和要求，结合罗牛山 股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日 常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评 价报告基准日）的内部控制有效性进行了自我评价。 一、重要声明 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控 制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况 的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价范围 根据证监会（2010 年）37 号公告和"关于 2012 年主板上市公司分类分批实 施企业内部控制规范体系的通知"（财办会[2012]30 号）的要求，我司对包括公 司及下属公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有 效性进行评价，纳入评价范围单位资产总额占公司 ...