罗牛山股份有限公司 募集资金使用管理制度 （2025年10月经第十届董事会第二十一次临时会议审议通过，尚需经公司股东大会审 议通过） 第一章 总则 第一条 为规范罗牛山股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理 和使用，提高募集资金使用效率和效益，最大程度地保护投资者利益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募 集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范 运作》（以下简称"《自律监管指引第 1 号》"）等有关法律、行政法规和规范 性文件的规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金。不包括公司为实施股权激励计划 募集的资金。 第三条 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施 的适用本制度。 第四条 公司董事会负责建立健全公司募集资金使用管理制度，并确保该制 度的有效 ...

罗牛山股份有限公司 第二条 本细则所称高级管理人员，包括公司的总裁、副总裁、财务总监 及董事会秘书。 第三条 公司设总裁一名，总裁由董事会决定聘任或者解聘，主持公司日 常业务经营和管理工作，组织实施董事会决议，对董事会负责，向董事会报告 工作，并接受董事会的监督和指导。 第四条 公司总裁及其他高级管理人员应当遵守法律、法规、规范性文件、 《公司章程》及本细则，履行诚信和勤勉的义务，维护公司及全体股东的权益。 第二章 任职资格与任免 第五条 总裁及其他高级管理人员应具备以下基本条件： （一）具备良好的职业道德和个人品行，诚信勤勉，廉洁奉公； 总裁工作细则 （2025 年 10 月经第十届董事会第二十一次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范罗牛山股份有限公司（以下简称"公司"）总裁及其他高级 管理人员的履职行为，完善公司经营管理机制，确保董事会决策的有效执行， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准 则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和《罗 牛山股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合本公 司的实际情况，制定本细则 ...

罗牛山股份有限公司 内部审计制度 （2025年10月经第十届董事会第二十一次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范罗牛山股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作， 加强公司内部控制，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国审计法》《上 市公司治理准则》《内部审计基本准则》及《罗牛山股份有限公司章程》（以下简称" 《公司章程》"）等规则，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员，对公司及全 资子公司、控股子公司、具有重大影响的参股公司的财务收支、经济活动、内部 控制及风险管理的真实性、合法性、效益性所进行的监督和评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、管理层及全体员工实施的、 旨在合理保证实现下列目标的过程： （一）经营管理的合法合规； （二）资产安全； （三）财务报告及相关信息真实完整； （四）经营效率与效果的提升； （五）发展战略的有效实施。 第四条 内部审计应遵循独立性、客观性、审慎性原则，坚持监督与服务并 重，促进公司规范运作与价值提升。 第五条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责。 第十二条 根据审计具体项目需要，公司内部审计机构 ...

罗牛山股份有限公司 对外担保管理制度 （2025年10月经第十届董事会第二十一次临时会议审议通过，尚需经公司股东大会审议 通过） 第一章 总 则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范罗牛山股份有限公司（以下简称 "公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全， 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）等法律、法规和规范性文件及《罗牛山股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司及其控股子公司以第三人身份为他人提 供的保证、抵押或质押。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇 票担保、开具保函的担保等。公司为其控股子公司提供的担保视为对外担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准、授权， 任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司全资子公司和控股子公司的对外担保比照上述规定执行。未经 公司批准，公司全资子公司、控股子公司不得对外提供担保。 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、 ...

第一章 总则 第一条 为加强和规范罗牛山股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制， 提高经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，保护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规 范》及其配套指引、《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关 法律、行政法规、部门规章及《罗牛山股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他全体员工为实现下列目标而提供合理保证的过程： 罗牛山股份有限公司 内部控制制度 （2025 年 10 月经第十届董事会第二十一次临时会议审议通过） （一）经营管理合法合规； （二）资产安全； （三）财务报告及相关信息真实完整； （四）提高公司经营的效率和效果； （五）促进实现发展战略。 第三条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要 的内部控制制度应当经董事会审议通过。公司董事会及其全体成员应当保证内部 控制相关信息披露内容的真实、 ...

罗牛山股份有限公司 证券投资管理制度 （2025年10月经第十届董事会第二十一次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强与规范罗牛山股份有限公司（以下简称"公司"）及全资、 控股子公司证券投资业务的管理，建立有效的风险防范体制，提高投资收益，维 护公司及股东利益，依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性 文件和《罗牛山股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 证券投资具体包括新股配售或申购、证券回购、股票及存托凭证 投资、债券投资、委托理财进行证券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行 为。 以下情形不适用本制度： （一）固定收益类或者承诺保本的投资行为； 第六条 公司进行证券投资，应严格按照《上市规则》和《公司章程》规 定的对外投资权限 ...

罗牛山股份有限公司 董事、高级管理人员持股变动管理制度 （2025 年 10 月经第十届董事会第二十一次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范罗牛山股份有限公司(以下简称"公司")董事和高级管理人 员持有及买卖本公司股份的行为，加强对相关股份及其变动的管理，明确操作流 程与信息披露要求，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《上市公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司股东减持股 份管理暂行办法》、《股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律法规、规范性文件及《公 司章程》的相关规定，并结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记 载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事和高级管理人员所持 ...

罗牛山股份有限公司 累积投票制实施细则 （2025年10月经第十届董事会第二十一次临时会议审议通过，尚需经公司股东大会审议 通过） 第一章 总则 第一条 为维护中小股东的权益，完善罗牛山股份有限公司（以下简称"公 司"）法人治理结构，规范公司选举董事行为，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上 市公司规范运作》和《罗牛山股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所指累积投票制，是指公司股东会选举董事时，股东每 持有一股即拥有与拟选出的董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中 使用。股东既可以用所有的投票权集中投票选举一人，也可以分散投票选举数人， 按得票多少依次决定董事入选的表决权制度。 第三条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。由职工代表 担任的董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本实施细则的相关规定。 第四条 下列情形公司应当实行累积投票制： （一）选举两名以上独立董事； （二）公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在 30%及以上的， 选举两名及以上董 ...

罗牛山股份有限公司 子公司管理制度 （2025 年 10 月经第十届董事会第二十一次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强罗牛山股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）对 子公司的管理，建立有效的管控机制，促进子公司规范运作、健康发展，保护 投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件、业务规则以及《罗 牛山股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"子公司"，指公司根据战略发展及业务需要而依法设 立的，具有独立法人资格的主体，且公司能够通过章程或协议决定其财务和经 营政策，并从其经营活动中获取利益。其设立形式包括： （一）全资子公司，公司直接或间接占其注册资本 100%的公司； （二）控股子公司，公司持有 50%以上的股权，或者能够决定其董事会半 数以上成员的当选，或者通过协议或其他安排能够实现实际控制。 第三条 本制度旨在通过建立健全子公司管理体制，实现对子公司的治理、 资源、资产、投资等活动 ...

罗牛山股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2025 年 10 月经第十届董事会第二十一次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强罗牛山股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露管理， 规范公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，提高公司信息披露管理水平 和信息披露质量，引导和督促公司做好信息披露及相关工作，保护投资者合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律法规、规范性文件以及 《罗牛山股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，特 制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指公司或者相关信息披露义务人按照法律 法规、部门规章、规范性文件等规定的已经或者可能对公司证券及其衍生品种 交易价格产生较大影响，而投资者尚未知晓的信息，在规定的时间内、符合条 件的媒体上按照规定的程序通过规定的方式向社会公众公布，并将相关信息披 露文件和备查文件报送深圳证券交易所和证券监督管理 ...