罗牛山股份有限公司 内部控制审计报告 众环审字[2024]1700030 号 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是罗牛山董 事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 内部控制审计报告 众环审字[2024]1700030 号 罗牛山股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了罗牛山股份有限公司（以下简称"罗牛山"）2023 年 12 月 31 日的财务 报告内部控制的有效性。 一、罗牛山对内部控制的责任 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，罗牛山于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和 ...

2023 年，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规 定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 罗牛山股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 罗牛山股份有限公司全体股东： 本人作为独立董事在2023年任职期间，严格遵守国家法律法 规，严格按照《证券法》《公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，诚 实、勤勉、独立地履行职责，积极出席2023年度的公司相关会议， 认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，充分 发挥了独立董事及各专业委员会的作用，维护公司整体利益和全体 股东尤其是中小股东的合法权益。现将2023年度履行职责情况汇报 如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 于爱芝，女，汉族，1974 年出生，管理学博士。2002 年 9 月至 今就职于中央财经大学，历任经济学院讲师、副教授，教授。现任上 海宝山区农委顾问。期间，2003 年至 2006 年在中国农业科学院从事 博士后研究。2007 年 9 月至 2008 年 9 月在澳大利亚昆士兰大学从事 访问研究。2018 年 6 月至 2018 年 ...

罗牛山股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 罗牛山股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和要求，结合罗牛山 股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日 常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评 价报告基准日）的内部控制有效性进行了自我评价。 一、重要声明 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控 制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况 的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价范围 根据证监会（2010 年）37 号公告和"关于 2012 年主板上市公司分类分批实 施企业内部控制规范体系的通知"（财办会[2012]30 号）的要求，我司对包括公 司及下属公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有 效性进行评价，纳入评价范围单位资产总额占公司 ...

一、召开会议基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会。 2、股东大会的召集人：董事会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 证券代码：000735 证券简称：罗牛山 公告编号：2024-023 罗牛山股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 4、会议召开的日期、时间： 公司将通过深交所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供 网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使 表决权。公司股东应选择现场投票或网络投票中的一种方式，如果同 一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 6、会议的股权登记日：2024 年 05 月 24 日 7、出席对象： （1）股权登记日 2024 年 05 月 24 日下午收市时在中国证券登记 1 结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体普通股股东均 有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表 决，该股东代理人不必是本公司股东。 （ ...

整体财务关键指标变化 - 2024年第一季度营业收入10.08亿元，较上年同期减少27.35%[5] - 归属于上市公司股东的净利润1.10亿元，较上年同期增长128.81%[5] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1.29亿元，较上年同期增长273.58%[5] - 经营活动产生的现金流量净额 - 2240万元，较上年同期增长71.16%[5] - 资产总计期末余额为107.21亿元，期初余额为122.54亿元，减少12.49%[22][23][24] - 营业总收入本期发生额为10.08亿元，上期发生额为13.87亿元，减少27.35%[26] - 营业总成本本期发生额为10.21亿元，上期发生额为12.41亿元，减少17.75%[26] - 营业利润本期为1.19亿元，上期为7488.24万元，增长59.46%[26] - 利润总额本期为1.05亿元，上期为7781.31万元，增长35.30%[26] - 流动负债合计期末余额为39.56亿元，期初余额为46.60亿元，减少15.09%[23] - 非流动负债合计期末余额为22.47亿元，期初余额为31.33亿元，减少28.29%[23] - 所有者权益合计期末余额为45.18亿元，期初余额为44.61亿元，增长1.28%[24] - 货币资金期末余额为7.43亿元，期初余额为9.01亿元，减少17.65%[22] - 存货期末余额为25.62亿元，期初余额为27.97亿元，减少8.40%[22] - 公司2024年第一季度净利润为9755.81万元，上年同期为4960.93万元[27] - 归属于母公司所有者的净利润为1.095亿元，上年同期为4786.56万元[27] - 基本每股收益为0.0951元，上年同期为0.0416元[27] - 销售商品、提供劳务收到的现金为6.766亿元，上年同期为7.525亿元[29] - 经营活动现金流入小计为7.25亿元，上年同期为8.277亿元[30] - 经营活动产生的现金流量净额为 - 2239.56万元，上年同期为 - 7765.30万元[30] - 投资活动现金流入小计为10.37亿元，上年同期为2.721亿元[30] - 投资活动产生的现金流量净额为6.3295亿元，上年同期为 - 2.5765亿元[30] - 筹资活动现金流入小计为1.0559亿元，上年同期为3.2491亿元[30] - 筹资活动产生的现金流量净额为 - 7.6785亿元，上年同期为2.4962亿元[30] 资产项目关键指标变化 - 2024年3月31日交易性金融资产2.39亿元，较1月1日增长1954.62%，主要因中短期银行保本型存款产品增加[10] - 2024年3月31日其他应收款1.92亿元，较1月1日减少86.02%，主要因收到参股农信金融机构股权款[10] 收入及费用关键指标变化 - 年初至本报告期利息收入309.62元，较上年同期减少87.54%，主要因小额贷款公司利息收入减少[12] - 年初至本报告期税金及附加5706万元，较上年同期减少65.22%，主要因房地产项目交付减少[12] - 年初至本报告期销售费用997万元，较上年同期减少60.97%，主要因房地产项目交付减少[12] - 年初至本报告期管理费用7508万元，较上年同期增长51.40%，主要因计少数股东最低收益保障款增加[12] 股东相关信息 - 报告期末普通股股东总数为100,982，表决权恢复的优先股股东总数为0[15] - 前10名股东中，罗牛山集团有限公司持股比例17.14%，持股数量197,412,938股，质押156,205,000股[15] - 浙商银行股份有限公司－国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金期初普通账户、信用账户持股12,086,041股，占总股本1.05%，期初转融通出借股份且尚未归还1,174,400股，占总股本0.10%；期末普通账户、信用账户持股15,076,341股，占总股本1.31%，期末转融通出借股份且尚未归还618,000股，占总股本0.05%[17] 股权处置及收购信息 - 公司因不满足金融监管要求及发起人条件，将不再持有海南农村商业银行（筹建）股权，已收到参股农信金融机构的股份（股金）处置款合计12.89亿元，尚余1.37亿元待支付[18] - 2023年公司以4070.17万元收购海南潭牛饲料有限公司100%股权，收购完成后该公司纳入合并报表范围[19]

罗牛山股份有限公司董事会审计委员会 关于年审会计师事务所 2023 年度 1、独立性方面，中审众环审计人员未在本公司任职、未获取除 法定审计必要费用外任何现金及其他任何形式经济利益，与公司之间 不存在直接或者间接的相互投资情况，审计人员与公司决策层之间不 存在关联关系。本次审计工作中，中审众环及其审计人员遵守了独立 性原则，始终保持了形式上和实质上的双重独立。 1 2、专业性方面，中审众环审计人员具备实施公司 2023 年度审 计工作的专业知识和从业资格，能够胜任本次审计工作，同时也保持 了应有的职业谨慎性。 二、审计委员会对会计师事务所监督情况 根据《公司章程》等相关规定和要求，董事会审计委员会本着勤 勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计 师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告如下： 履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规的要求，罗牛 山股份有限公司（以下简称 ...

罗牛山股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，罗牛山股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严 格按照《公司法》《证券法》等法律法规、监管规定和《公司章程》 等要求，在董事会和高级管理人员的支持配合下，切实维护公司、股 东和其他利益相关者的合法权益，以推动本行高质量发展为核心目标， 规范开展监督工作，及时了解掌握公司的生产、经营、管理、投资等 各方面情况，对公司财务活动、内部控制和风险管理等方面进行了有 效监督。本年度公司监事会主要做了以下几个方面的工作： 一、监事会的会议情况 报告期内，监事会召开了 6 次会议，共审议 30 项议案，具体情 况如下： （一）公司于2023年3月20日召开第十届监事会第三次会议，审 议通过了《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票方案的议案》 监事会认为: 公司建立了较为完善的法人治理结构和内部控制 制度，重大决策程序符合相关法律的规定，公司各项制度均能有效执 行，信息披露及时、准确、完整。公司董事、总裁和其他高级管理人 员在履行职责时，不存在违反法律、法规和《公司章程》等规定或有 损于公司及股东利益的行为。 《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票 ...

证券代码：000735 证券简称：罗牛山 公告编号：2024-018 罗牛山股份有限公司 关于公司会计政策和会计估计变更的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 罗牛山股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 04 月 25 日召开 的第十届董事会第十二次临时会议和第十届监事会第十次会议，审议通过 了《关于公司会计政策和会计估计变更的议案》，本次会计政策和会计估 计变更事项无需提交股东大会审议，相关会计政策和会计估计变更的具体 情况如下： 一、会计政策变更的概述 （一）关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初 始确认豁免的会计处理 2、会计政策变更日期 自 2023 年 1 月 1 日起执行。 3、变更前采取的会计政策 本项会计政策变更前，公司执行财政部颁布的《企业会计准则——基 本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解 释公告及其他相关规定。 4、变更后采取的会计政策 1 本项会计政策变更后，公司按照财政部印发的准则解释第 16 号的相 关规定执行。除上述会计政策变更外，其他未变更部分，仍按照财政部前 期 ...

报告期内，公司多措并举积极提升管理效能和生产指标，在饲养 成本和其他运营成本方面都起到一定降本增效的成果，畜牧养殖板块 业务下半年较上半年有所减亏。同时，公司着重提高可持续发展能力， 提升生产运行效率和运行质量，增强经营管理的稳健性及效率性。 主要经营指标及变动原因分析表 单位：元 | 营业收入 | 4,100,302,074.67 | 2,882,334,621.79 | 42.26% | 主要原因是公司罗牛山广场二期及 118C 项目达到合同约定的交付条 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 项目 | 2023 年 | 2022 年 | 同比增减 | 变动原因 | 罗牛山股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年度，罗牛山股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 严格遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 等法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》等有关规定，认 真执行股东大会的各项决议，忠实履行职责，充分发挥科学决策和战 略管理作用，进一步完善和规范公司运作。现将董事会工作汇报如下： 第一部分 2023 年度主要工作回顾 一、公司经营 ...

罗牛山股份有限公司 SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT 2023年度社会责任报告 报告编制说明 ·报告时间范围 2023年1月1日-2023年12月31日，部分表述和数据适当前后延伸。 ·报告发布周期 罗牛山股份有限公司社会责任报告为年度报告。 ·报告组织范围 罗牛山股份有限公司及下属机构。 ·报告数据说明 本报告披露的财务数据如与年报有所出入，以财务报告为准，其它数据来自公司内部统计， 本报告所涉及货币金额以人民币作为计量币种，特别说明的除外。 ·报告参考标准 CONTENTS 目 录 | 01 | 企业概况 | | | --- | --- | --- | | | ·公司简介 | P01 | | | ·使命、愿景与价值观 | P02 | | 02 | 发展历程 | P03 | | 03 | 股东与债权人的权益保护 | | | | ·公司治理架构规范，"三会一层"运作有效 | P07 | | | ·严格规范股东大会，保障股东权益 | P08 | | | ·依法履行信息披露义务，保证信息公开透明 | P09 | | | ·重视债权人合法权益的保障 | P09 | 04 党建工作 P10 0 ...