证券代码：000820 证券简称：神雾节能 编号：2023-039 神雾节能股份有限公司 关于江苏省冶金设计院有限公司为全资子公司 借款提供反担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 神雾节能股份有限公司（以下简称"公司"）及控股子公司对外担保总金额 超过公司最近一期经审计净资产 100%，请投资者注意担保风险。 一、担保情况概述 为满足子公司的日常经营及业务发展需要，确保公司及子公司生产经营的持 续、稳健发展，在确保规范运作和风险可控的前提下，公司控股子公司江苏省冶 金设计院有限公司（以下简称"江苏院"）之全资子公司武汉联合立本能源科技 有限公司（以下简称"联合立本"）计划向华夏银行股份有限公司东西湖支行（以 下简称"华夏银行"）申请 500 万元人民币的流动资金贷款，期限一年。 联合立本拟就上述贷款与中国人民财产保险股份有限公司武汉市东湖开发 区科技保险支公司（以下简称"人保"）签署《委托保证合同》，由人保提供保 证担保。同时，江苏院和联合立本法定代表人夫妇将共同为联合立本上述贷款向 人保提供反担保。其中，江苏院提供反担保金额 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 神雾节能股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第八次会议于 2023 年 9 月 5 日以通讯形式发出会议通知，于 2023 年 9 月 15 日以通讯方式召开。应 出席本次会议的董事 7 人，实际出席本次会议的董事 7 人。 会议由公司董事长吕建中先生主持，公司部分监事、高管列席了会议。会议 的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。 二、会议审议情况 本次会议经审议表决通过了如下议案： 1、审议通过《关于向激励对象授予预留部分股票期权的议案》 证券代码：000820 证券简称：神雾节能 编号：2023-036 神雾节能股份有限公司 第九届董事会第八次会议决议公告 2、审议通过《关于江苏省冶金设计院有限公司为全资子公司借款提供反担 保的议案》 同意公司控股子公司江苏省冶金设计院有限公司为其全资子公司武汉联合 立本能源科技有限公司向华夏银行股份有限公司申请的额度不超过 500 万元的 流动资金贷款提供信用连带责任保证反担保。 公司独立董事发表了同意的独立意见。 具体内容 ...

注：1、上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果 四舍五入所致； 2、公司于 2023 年 4 月 28 日召开第九届董事会第七次会议，审议通过了《关于聘请公 司总经理兼财务总监的议案》，公司董事会同意聘请吴凯先生为公司总经理，同时兼任公司 财务总监。 二、核心人员名单 神雾节能股份有限公司 2022 年股票期权激励计划预留授予激励对象名单 （预留授予日） 一、激励对象名单及拟授出权益分配情况 | | | | 占本激励计划 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 职务 | 获授的股票期权 数量（万份） | 拟授出权益数 量的比例 | 授予日公司股 本总额比例 | | 吴凯 | 董事、总经理、 | 50.0452 | 1.57% | 0.08% | | | 财务总监 | | | | | 郭永生 | 董事 | 57.2000 | 1.80% | 0.09% | | 核心人员（11 | 人） | 530.0000 | 16.63% | 0.83% | | 合计 | | 637.2452 | 20.00% | 1.00% | 20 ...

神雾节能股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：公司2023年第一次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 证券代码：000820 证券简称：神雾节能 公告编号：2023-040 现场会议时间为：2023年10月9日（星期一）14:30 网络投票时间为：2023年10月9日 其中： （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年10 月9日上午9:15—9:25，9:30至11:30，下午13:00至15:00； （2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023年10月 9日9:15至15:00。 5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式 召开。 6、会议股权登记日：2023年9月25日。 2023年9月15日，公司第九届董事会第八次会议审议通过了《关于召开2023 年第一次临时股东大会的议案》。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法 规、部门规章 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 神雾节能股份有限公司 2022 年股票期权激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： | 一、股票期权预留授予的具体情况 9 | | | --- | --- | | 二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划存在差异的说明 | 10 | | 一、股票期权的授予条件 | 11 | | 二、董事会对授予条件成就的情况说明 | 11 | 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任神雾节能股份有限公司 （以下简称"神雾节能"、"上市公司"或"公司"）2022 年股票期权激励计 划（以下简称"本激励计划"）的独立财务顾问（以下简称"本独立财务顾问"）， 并制作本独立财务顾问报告。本独立财务顾问报告是根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律、法规和规范性文件的有 关规定，在神雾节能提供有关资料的基础上，发表独立财务顾问意见，以供神雾 节能全体股东及有关各方参考。 二 ...

证券代码：000820 证券简称：神雾节能 编号：2023-037 神雾节能股份有限公司 第九届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 神雾节能股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第五次会议于 2023 年 9 月 5 日以通讯形式发出会议通知，于 2023 年 9 月 15 日以通讯表决方式召 开。应出席本次会议的监事 3 人，实际出席本次会议的监事 3 人。 会议由公司监事会主席宋磊先生主持，公司部分高管列席了会议。会议的召 集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及《公司 章程》的规定。 监事会同意以 2023 年 9 月 15 日为预留授权日，向 13 名激励对象预留授予 637.2452 万份股票期权，行权价格为 2.93 元/股。 具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的 《关于向激励对象授予预留部分股票期权的公告》（公告编号：2023-038）。 审议结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权 二、会议审议情况 本次 ...

证券代码：000820 证券简称：神雾节能 编号：2023-038 神雾节能股份有限公司 关于向激励对象授予预留部分股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 神雾节能股份有限公司（以下简称"公司"）2022 年股票期权激励计划（以 下简称"本次激励计划"或 "《激励计划》"）规定的预留授予条件已经成就， 根据公司 2022 年第一次临时股东大会对董事会的授权，公司于 2023 年 9 月 15 日以通讯表决形式召开第九届董事会第八次会议和第九届监事会第五次会议，审 议通过《关于向激励对象授予预留部分股票期权的议案》，同意以 2023 年 9 月 15 日为预留授权日，向符合条件的 13 名激励对象授予 637.2452 万份股票期权， 行权价格为 2.93 元/股。现将相关事项公告如下： 1、本激励计划拟授出的权益形式 本激励计划采取的激励形式为股票期权。 2、本激励计划拟授出权益涉及的标的股票来源及种类 本激励计划涉及标的股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。 3、本激励计划授予的股票期权在各 ...

神雾节能股份有限公司独立董事 关于对第九届董事会第八次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司独 立董事管理办法》《公司章程》及《独立董事工作制度》等有关规定，我们作为 神雾节能股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会独立董事，对公司于 2023 年 9 月 15 日召开的第九届董事会第八次会议审议的相关事项发表如下独立 意见： 一、关于向激励对象授予预留股票期权的独立意见 经核查，独立董事认为： （一）董事会确定公司 2022 年股票期权激励计划（以下简称"本次激励计 划"、"《激励计划》"）的预留授权日为 2023 年 9 月 15 日，该授权日符合《上 市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《激励计划》中关于 授权日的相关规定。 （二）本激励计划预留授予的激励对象符合《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《股权激励管理办法》等 相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》和《激励计划》规定的激励对象 范围及资格，激励对象均不存在《股权激励管理办法》第八条所述不得成为激励 对象的下列情形： （1）最近 ...

证券代码：000820 证券简称：神雾节能 公告编号：2023- 035 神雾节能股份有限公司关于涉及诉讼的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次诉讼事项受理的基本情况 重要内容提示： 1、案件所处的诉讼阶段：已受理，尚未开庭审理 2、公司所处的当事人地位：被告 3、涉案的金额：1030 万元 4、是否会对公司损益产生负面影响：神雾节能股份有限公司非本案件中借 款当事人亦非担保责任人，公司判断本诉讼不会对上市公司损益产生影响。 近日，神雾节能股份有限公司（以下简称"公司"）收到武汉市武昌区人民 法院出具的《应诉通知书》[（2023）鄂 0106 民初 10615 号]，天风睿金（武汉） 投资基金管理有限公司（以下简称"天风睿金"）与公司控股股东神雾科技集团 股份有限公司（以下简称"神雾集团"）、北京神雾资源综合利用技术投资管理 有限公司（以下简称"神雾资源"）、公司、吴道洪、袁申鹤、北京旭朗德低碳 科技有限公司（以下简称"旭朗德"）、燕令枝、新疆博力拓矿业有限责任公司 （以下简称"博力拓"）借款纠纷一案，武汉市武昌区人民法院已受理立案。 ...

财务数据概述 - 本报告期营业收入50,364,792.06元，较上年同期21,214,082.29元增长137.41%[10] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为 -15,253,566.13元，较上年同期 -3,140,392.60元下降385.72%[10] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额为 -6,014,203.89元，较上年同期 -22,112,842.18元增长72.80%[10] - 本报告期末总资产292,173,804.60元，较上年度末352,213,174.85元下降17.05%[10] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产70,363,027.02元，较上年度末71,253,393.13元下降1.25%[10] - 2023年上半年营业总收入5036.48万元，2022年上半年为2121.41万元，同比增长137.41%[114] - 2023年上半年营业总成本6672.47万元，2022年上半年为2659.07万元，同比增长150.93%[114] - 2023年6月30日资产总计2.92亿元，2023年1月1日为3.52亿元，下降17.04%[111] - 2023年6月30日负债合计1.74亿元，2023年1月1日为2.35亿元，下降26.68%[111] - 2023年6月30日所有者权益合计1.18亿元，2023年1月1日为1.18亿元，基本持平[111] - 2023年6月30日货币资金629.32万元，2023年1月1日为971.91万元，下降35.25%[110] - 2023年6月30日应收票据843.98万元，2023年1月1日为2712.35万元，下降68.88%[110] - 2023年6月30日应收账款1.01亿元，2023年1月1日为1.42亿元，下降28.80%[110] - 2023年6月30日应付账款5971.20万元，2023年1月1日为9215.16万元，下降35.20%[111] - 2023年6月30日未分配利润 -5.62亿元，2023年1月1日为 -5.47亿元，亏损增加[112] - 2023年上半年营业成本4104.88万元，2022年同期为1681.79万元[115] - 2023年上半年净利润亏损1380.76万元，2022年同期亏损469.90万元[115] - 2023年上半年归属于母公司股东的净利润亏损1525.36万元，2022年同期亏损314.04万元[116] - 2023年上半年基本每股收益为 -0.0239元，2022年同期为 -0.0049元[116] - 母公司2023年上半年营业收入为0元，2022年同期也为0元[117] - 母公司2023年上半年净利润亏损1675.86万元，2022年同期亏损151.82万元[118] - 母公司2023年上半年基本每股收益为 -0.0263元，2022年同期为 -0.0024元[119] - 2023年上半年经营活动现金流入小计9929.92万元，2022年同期为4973.52万元[119] - 2023年上半年经营活动现金流出小计10531.34万元，2022年同期为7184.81万元[119] - 2023年上半年经营活动产生的现金流量净额为 -601.42万元，2022年同期为 -2211.28万元[119] - 2023年上半年投资活动现金流出小计11,087元，产生的现金流量净额6,106,386.52元[120] - 2023年上半年筹资活动现金流入小计2,700,000元，产生的现金流量净额2,582,890.09元[120] - 2023年上半年汇率变动对现金及现金等价物的影响为36,309.02元[120] - 2023年上半年现金及现金等价物净增加额为 - 3,431,313.80元，期末余额6,257,785.52元[120] - 2023年上半年母公司经营活动现金流入小计4,714,269.37元，产生的现金流量净额13.40元[120] - 2023年上半年母公司筹资活动现金流出小计194,900元，产生的现金流量净额 - 194,900元[121] - 2023年上半年母公司现金及现金等价物净增加额13.40元，期末余额7,547.89元[121] - 2023年上半年归属于母公司所有者权益期初余额多项数据明确，本期增减变动金额部分有明确数据[122][123] - 2023年上半年归属于母公司所有者权益期末余额多项数据明确[124] - 2022年半年度归属于母公司所有者权益期初、期末余额多项数据明确[125][126] - 2023年上半年综合收益总额变动金额为14,363,200.02元[130][131] - 2022年上半年综合收益总额变动金额为1,518,196.51元[133][134] - 2023年上半年末所有者权益合计为3,511,737,976.23元[132] - 2022年上半年末所有者权益合计为3,494,980,909.51元[135] - 2023年上半年母公司所有者权益期初余额为3,497,374,776.21元[130] - 2022年上半年母公司所有者权益期初余额为3,494,980,909.51元[133] 非经常性损益 - 非经常性损益合计 -14,365.20元，其中计入当期损益的政府补助51,500.00元，其他营业外收入和支出 -72,165.01元[12] 利润分配计划 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[3] - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[45] 风险提示与承诺说明 - 本报告中对未来经营计划的描述不构成对投资者的实质承诺，需注意投资风险[3] 公司基本信息 - 公司注册地址、办公地址、信息披露及备置地点、其他有关资料在报告期均无变化[7][8][9] - 公司报告期不存在境内外会计准则下会计数据差异情况[10][11] - 公司注册资本为637,245,222.00元[135] - 1998年向社会公开发行人民币普通股股票4,500万股[135] 公司业务情况 - 公司围绕江苏院钢铁冶金清洁冶炼设计和总承包业务、联合立本工业污水处理等业务开展经营[15] - 江苏院拥有专利254项，联合立本已申报并获相关专利30项[16] - 营业收入5036.48万元，同比增长137.41%，主要因子公司业务量增加[18] - 营业成本4104.88万元，同比增长144.08%，对应销售成本增加[19] - 研发投入172.28万元，同比增长257.15%，子公司研发投入增加[21] - 经营活动现金流量净额 -601.42万元，同比增长72.80%，业务量增加销售回款增加[21] - 冶金行业营业收入2619.35万元，同比增长159.80%，占比52.00%[24] - 定制设备集成营业收入2291.33万元，同比增长105.83%，占比45.49%[24] - 境内营业收入5036.48万元，同比增长137.41%，占比100.00%[24] 资产负债项目变动 - 货币资金629.32万元，占总资产2.15%，较上年末减少0.61%，日常经营性付现增加[25] - 应收账款减少5.72%，从142,487,640降至101,474,462，系本期销售回款增加[27][28] - 存货增加0.30%，从1,166,555.63增至1,830,414.09，主要因本期新项目合同履约成本增加[29] - 应收票据减少4.81%，从27,123,546.2降至8,439,753.80，系应收票据终止确认金额增加所致[32] - 应付账款减少5.72%，从92,151,559.0降至59,711,959.0，系本期采购付款增加[34] - 应交税费减少1.70%，从16,024,582.2降至8,331,332.53，系本期支付相关税款所致[35] 子公司经营情况 - 主要子公司中江苏省冶金设计院有限公司营业收入26,193,544.82元，营业利润4,616,846.95元，净利润4,198,378.38元[42] 未来经营计划 - 2023年公司围绕现有经营主体主营业务，通过技术营销等手段开拓市场，加大技术攻关，坚持精益管理思路提高盈利能力[43] 公司面临风险及应对措施 - 公司可能面临订单开拓风险，应对措施是强化市场导向和客户中心，提高项目盈利空间[44] 股东大会情况 - 2022年年度股东大会投资者参与比例为46.06%，于2023年6月16日召开[45] 股权激励计划 - 2022年12月5日为股票期权首次授权日，首次授予数量2548.9809万份，授予人数15名，行权价格3.77元/股[47] - 董事长吕建中获授股票期权541.2298万份，占本激励计划拟授出权益数量的16.99%，占公司股本总额比例0.85%[48] - 董事、总经理、财务总监吴凯获授343.9185万份，占比10.79%，占公司股本总额比例0.54%[48] - 董事会秘书、副总经理董郭静获授165.4490万份，占比5.19%，占公司股本总额比例0.26%[48] - 董事郭永生获授222.9389万份，占比7.00%，占公司股本总额比例0.35%[48] - 11名核心人员共获授1275.4447万份，占比40.03%，占公司股本总额比例2.00%[48] - 预留637.2452万份，占比20.00%，占公司股本总额比例1.00%[48] - 本激励计划拟授出权益数量合计3186.2261万份，占比100.00%，占公司股本总额比例5.00%[48] - 报告期内公司股权激励尚未达到行权期，尚未实施[48] 承诺履行情况 - 神雾科技集团股份有限公司资产重组时所作股权锁定承诺正在履约中[53] - 神雾集团2018年4月将神源环保72.75%股权转让，失去控制权，资产注入和托管承诺暂时无法履行，公司已去函要求继续履行或提变更方案[56][58][62] - 神雾集团因流动性危机，股份补偿义务客观上暂时无法履行，正与债权人等沟通债务清偿及业绩补偿方案，公司董事会持续关注进展[61] 资金占用与担保情况 - 公司报告期不存在控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金[63] - 公司报告期无违规对外担保情况[64] - 2023年报告期内审批对子公司担保额度合计200万元，担保实际发生额合计200万元，报告期末已审批对子公司担保额度200万元，实际担保余额合计7200万元，实际担保总额占公司净资产的比例为102.33%[89] 审计与破产情况 - 公司半年度报告未经审计[65] - 公司报告期未发生破产重整相关事项[67] 诉讼纠纷情况 - 中国银行南京分行诉神雾节能保证合同纠纷，涉案超7000万，再审审理中，江苏院已清偿5731.78万，公司暂无法判断对损益影响[68] - 南昌市新建区人民政府诉神雾科技集团和神雾节能合同纠纷，案件已撤诉，神雾节能无需承担连带赔偿责任[68] - 神雾节能等涉5000万诉讼一审中，尚未判决[68] - 虚假陈述诉讼1854.94万元，4起进入一审程序、48起未开庭，均未产生法律效力判决或裁定[69] - 陈锁住劳动纠纷涉案金额14.75万元，一审中[69] - 2023年3月24日，新建区政府与公司及控股股东神雾集团合同纠纷案，新建区政府向法院申请撤诉，法院已裁定撤诉[91][92] 公司治理变动 - 2023年4月28日，公司选举副董事长吕建中为董事长，聘请吴凯为总经理兼任财务总监[92] - 2023年3月27日，公司选举刘卉子为第九届监事会职工代表监事，原职工监事任焕玲离职[92] 股权变动情况 - 2023年5月，神雾集团持有的7600万股公司股票司法划转至武汉璟晖名下，占神雾集团所持公司股份的31.85%，占公司股份总数的11.93%[92] - 截至目前，神雾集团持有公司股份减至1.626亿股，占公司总股本的25.52%，仍为控股股东[92] - 公司股份变动前后，有限售条件股份数量为3.49588302亿股，占比54.86%；无限售条件股份数量为2.8765692亿股，占比45.14%，比例均未变[94] - 公司股份总数为637,245,222股，占比100%[95] - 控股股东神雾集团持有的76,000,000股公司股票被公开拍卖，占神雾集团所持公司股份的31.