哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司 内部控制审计报告 众环审字(2025)1400004号 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是佳电股份董事会的责任。 内部控制审计报告 众环审字(2025)1400004 号 哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了哈 尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司(以下简称"佳电股份")2024年12月31 日的财务 报告内部控制的有效性。 一、佳电股份对内部控制的责任 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 华会计师事务所で4 合伙）黑龙江分 ...

资金向全资子公司增资以实施募投项目的核查意见 中国银河证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为哈尔滨电气集 团佳木斯电机股份有限公司（以下简称"佳电股份"或"公司"）向特定对象 发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等相关法律法规和规范性文件的规定，对佳电股份拟使用部分募集 资金向全资子公司增资以实施募投项目事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同 意哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》 （证监许可[2025]222 号），哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司（以下简称 "公司"）已向特定对象发行 A 股股票 101,788,101 股，发行价格为 10.92 元/ 股。本次发行募集资金总额为人民币 1,111,526,062.92 元，扣除发行费用（不含 增值税）人民币 1,735,485.81 元 ...

2024 年度独立董事述职报告 哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 2024 年度,本人作为哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司 （以下简称"公司"）独立董事，忠实履行了独立董事的职责，谨慎、 认真、勤勉地行使了独立董事的权利，积极出席 2024 年 5 月 23 日任 职日起至报告期末的相关会议，并对相关事项发表了审核意见。按照 《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董 事管理办法》、《上市公司内部控制指引》、《公司章程》等有关法 律法规的规定，现将独立董事的工作情况报告如下： 一、 独立董事基本情况 报告期内本人任职期间，本人基本情况如下： （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 王玺，女，中国国籍，出生于 1980 年 1 月，经济学博士，教授， 博士生导师。曾任英国伦敦大学 UCL 博士后研究员；清华大学博士后 研究员。现任中央财经大学教授、博士生导师、企业科技金融创新研 究中心主任，哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司独立董事。 （二）不存在影响独立性的情况 本人已向公司提供了关于独立性自查情况的报告，报告期内本人 任职期间，本人作为公司独立董事任 ...

2024 年度独立董事述职报告 哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 2024 年度,本人作为哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司 （以下简称"公司"）独立董事，忠实履行了独立董事的职责，谨慎、 认真、勤勉地行使了独立董事的权利，积极出席 2024 年 5 月 23 日任 职日起至报告期末的相关会议，并对相关事项发表了审核意见。按照 《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董 事管理办法》、《上市公司内部控制指引》、《公司章程》等有关法 律法规的规定，现将独立董事的工作情况报告如下： 一、 独立董事基本情况 报告期内本人任职期间，本人基本情况如下： （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 周洪发，男，中国国籍，出生于 1975 年 12 月，大学本科，硕士 学位，正高级工程师。曾任上海电器设备检测所公司工程师、副主任、 主任职务；上海电器科学研究所（集团）有限公司公司办公室副主任 职务；上海电器设备检测所公司副所长、书记职务；上海电器科学研 究所（集团）有限公司办公室主任；现任上海电机系统节能工程技术 研究中心有限公司总经理；上海电科电机科技有限公司董事长职务； ...

2024 年度独立董事述职报告 哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 2024 年度,本人作为哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司 （以下简称"公司"）独立董事，忠实履行了独立董事的职责，谨慎、 认真、勤勉地行使了独立董事的权利，积极出席 2024 年初至本人任 期届满间的相关会议，并对相关事项发表了审核意见。按照《公司法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董事管理办法》、 《上市公司内部控制指引》、《公司章程》等有关法律法规的规定，现 将独立董事的工作情况报告如下： 一、独立董事基本情况 报告期内本人任职期间，本人基本情况如下： （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 金惟伟，男，中国国籍，出生于 1964 年 1 月，本科学历。曾任 上海电机系统节能工程技术研究中心有限公司副总经理、总经理；上 海电器科学研究院电机分院院长。现任上海电机系统节能工程技术研 究中心有限公司董事长；中国电工技术学会理事；国家中小型电机及 系统工程技术研究中心副主任；中国电器工业协会中小型电机分会秘 书长；全国旋转电机标准化技术委员会秘书长。 （二）不存在影响独立性的情况 本人已向公 ...

第九届董事会独立董事专门会议 2025 年度第三次会议的审核意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规及《公司章程》的有关 规定，哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 27 日召开 2025 年度第三次独立董事专门会议，本次会议应参加的独立董 事三名，实际参加的独立董事三名。全体独立董事本着客观公正的立场，就公司 第九届董事会第三十七次会议相关审议事项发表审核意见如下： 一、关于《2024 年度利润分配预案》的审核意见 经审核，公司 2024 年度利润分配预案符合公司的实际情况，分红比例符合 相关法律法规的规定及公司章程利润分配政策要求，符合有关法律法规和《公司 章程》中对于利润分配的相关规定，体现了公司积极回报股东的原则；同时，本 次利润分配预案不会影响公司的可持续发展，不存在损害中小股东利益的情形。 全体独立董事同意《关于 2024 年度利润分配预案的议案》，同意将该议案提交 公司董事会审议。 哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司 二、关于《预计 2025 年度日常关联交易》的 ...

2024 年度独立董事述职报告 哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司 《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董事管理办法》、 《上市公司内部控制指引》、《公司章程》等有关法律法规的规定， 现将独立董事的工作情况报告如下： 一、 独立董事基本情况 报告期内本人任职期间，本人基本情况如下： （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 董惠江，男，中国国籍，出生于 1964 年 3 月，法学博士。现任 黑龙江大学教授；国务院特殊津贴享有者；哈尔滨市政府行政复议专 家；哈尔滨仲裁委员会仲裁员；黑龙江省人民代表大会代表；黑龙江 省人大常委会法制委员会委员。 （二）不存在影响独立性的情况 本人已向公司提供了关于独立性自查情况的报告，报告期内本人 任职期间，本人作为公司独立董事任职符合相关法律、法规规定的独 立性要求，不存在影响独立性的情况。 （三）2024 年 11 月 11 日，本人因在公司连续任职满六年，申 请辞去公司独立董事职务，本人在报告期内任职期间为：2024 年 1 月 1 日—2024 年 11 月 11 日，在上市公司现场工作的时间为 44 天。 二、 出席董事会及股东大会情况 2024 年度独立董事述 ...

2024 年度独立董事述职报告 哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 2024 年度,本人作为哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司 （以下简称"公司"）独立董事，忠实履行了独立董事的职责，谨慎、 认真、勤勉地行使了独立董事的权利，积极出席 2024 年初至本人任 期届满间的相关会议，并对相关事项发表了审核意见。按照《公司法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董事管理办法》、 《上市公司内部控制指引》、《公司章程》等有关法律法规的规定， 现将独立董事的工作情况报告如下： 一、独立董事基本情况 报告期内本人任职期间，本人基本情况如下： （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 蔡昌，男，中国国籍，出生于 1971 年 12 月，教授，博士生导师， 会计学博士，经济学博士后，国际注册高级会计师（ICSPA）。现任 中央财经大学税收筹划与法律研究中心主任、北京大数据协会财税大 数据专委会会长。兖矿能源集团股份有限公司独立董事；阳光资产管 理股份有限公司独立董事；北京车讯互联网股份有限公司独立董事； 浙江华睿科技股份公司独立董事。 （二）不存在影响独立性的情况 本人已向公司提 ...

2024 年度独立董事述职报告 哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 2024 年度,本人作为哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司 （以下简称"公司"）独立董事，忠实履行了独立董事的职责，谨慎、 认真、勤勉地行使了独立董事的权利，积极出席 2024 年 11 月 11 日 任职日起至报告期末的相关会议，并对相关事项发表了审核意见。按 照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立 董事管理办法》、《上市公司内部控制指引》、《公司章程》等有关 法律法规的规定，现将独立董事的工作情况报告如下： （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 杨健，男，1978 年生，中国国籍，中共党员，博士研究生学历， 教授，博士生导师，博士后合作导师。曾任哈尔滨理工大学法学院民 商法教研室讲师；黑龙江大学法学院讲师、民商法学博士后、副教授。 现任黑龙江大学法学院教授、知识产权学科负责人、国际法学科带头 人、国际法教研室主任、国际法学科导师组组长、国际仲裁导师组组 长、法学院学术委员会委员、学校（哲学社会科学）学部分委员会委 员；广联航空工业股份有限公司独立董事；哈尔滨博实自动化股份有 限公司 ...

产品情况 - 现有电机产品347个系列、近4000个品种[27][29][30] - 单机功率覆盖0.37 - 80000千瓦，年生产能力1500万千瓦以上[27][30] - 产品远销全球五大洲50多个国家和地区[27] - YBX3 280S - 2、YBX3 180M - 2两个规格产品获碳足迹证书[20] - 4个系列产品标准获国家层面企业标准“领跑者”[20] - 国家级“绿色设计产品”有YJ、YJKK、YJKS等7个系列产品[32] - 黑龙江省首台套产品为YKS1120 - 4 23000KW高压三相异步电动机[32] - 国家企业标准“领跑者”涉及YBX3系列技术条件等10个系列产品标准[32] - 产品碳足迹证书涵盖23个系列产品[32] 技术研发 - 2024年实施技术改造项目187项，其中结转项目106项（含主氦风机项目31项），新增项目65项，追加16项[63] - 2024年完成科研课题32项[63] - 2024年完成33项新产品试制工作[67] - 2024年获得授权专利47项，其中发明专利10项、实用新型36项、外观设计1项，正在申请中的专利33项，其中发明专利11项、实用新型22项[73] - 2024年3月新申请两款18件图形商标，8件已通过初审公告，4件已下证书有效[73] - 子公司先进电机公司共申请13项专利，7项实用新型获得授权，1项软件著作权[76] - 完成出口俄罗斯AGCC项目的6台12000kW、6极高速大功率变频同步启动正压外壳型无刷同步电动机的研制任务[82] 企业荣誉 - 获得第八批制造业单项冠军称号[86] - 获得科技引领示范企业称号[86] - 2023年申报的三个项目成功入选2023中国电器工业“十大”系列榜单，并于2024年6月正式公示[73] 公司治理 - 董事会由9名董事组成，独立董事3人，占比33.33%，2024年召开12次会议，审议通过87项议案[121][123][124] - 监事会由3名监事组成，职工代表监事1人，占比33.3%，2024年召开8次监事会[123] - 高级管理层成员7人，平均年龄51岁，平均任期3.5年[123] - 《2019年度限制性股票激励计划》向176人授予975万股，占当年总股本2%[125] - 2024年组织董监高现场培训4次，线上培训约20次[126] 合规与风险 - 2022 - 2024年所涉重大诉讼等风险事件数量、违规处罚次数及罚款金额、本级及法人代表严重违法失信行为次数均为0[127] - 2024年在重大重要决策事项中出具法律论证意见书10余件[129] - 2024年完成行政文件合规审查240项，党务文件47项，制度审批381项等多项合规审核工作[132] - 公司整体实现经济合同、重大决策、法律合规100%审核把关[132] - 2024年针对营销、采购重点领域各开展4次专题法律培训[134] - 2024年针对采购和营销单位开展风险防范培训，覆盖330人次[146] - 2024年公司无重大风险事件[147] - 2024年开展各类审计5项，发现问题79项，提出建议13项[161] - 2024年公司因腐败相关违规事件受到处分0人[166] 投资者关系 - 投资者关系管理相关渠道接听及回复率达100%，2024年共披露公告174份，接听投资者电话约380通，互动易回复问询164条，现场接待投资者约50名[185] - 2024年证券部开展部门内培训10次，参与外部远程培训20余次[188] - 2024年共召开投资者保护宣传活动4次，发放宣传材料约200份，发布4份电子投教产品[189][193] - 2024年公司共下载36份股东名册，形成36份股东分析报告[193] - 2024年公司共召开5次股东大会[196][197] - 2024年战略与科技委员会会议召开7次，审计与风险委员会会议召开7次，薪酬与考核委员会会议召开7次，提名委员会会议召开5次[197] - 2024年以总股本595,858,553股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.02元（含税），6月4日完成权益分派[197] 其他 - 2024年聚焦“高端化、智能化、绿色化”发展主线，同步布局18项图形商标保护[18] - 2024年创新打造“1 + 4 + N + 1”党建品牌体系[17] - 构建ESG管理体系和治理结构，完善合规管理“1 + N”风险管理体系[19] - 以“质量筑基、服务赋能”为核心，构建全生命周期质量管理体系[21] - 以“人才筑基、责任铸魂”为核心理念，构建员工与企业共生共荣的活力生态[22] - 承担哈电集团绿色低碳驱动系统业务，产品广泛应用于多个行业及国家重点建设项目[27][28] - 2024年党委理论学习中心组开展15次集体学习、8次专题研讨和39次跟进学习，累计学习153篇重要内容[38] - 加强政治建设建立完善规章制度49项，全年召开党委会49次，研究前置事项78项[41] - 确定20个学习项清单[43] - 要求各直属党组织学习51篇文件[44] - 现有党员450名[46] - 督促指导6个直属党组织完成选举工作，发展新党员8人[46] - “七一”期间4名党员和2个基层党组织获“两优一先”荣誉称号[46] - 成立78个党员示范岗、42个责任区和34支先锋队[46] - 落实66项攻关工作[46] - 修订党内制度8项[46] - 2024年按四个步骤开展ESG重要性议题评估工作[108] - 2024年修订章程1次、修订制度6个、新增制度4个[117] - 构建以公司章程为基石、“1+N”模式的法人治理制度体系[115] - 2024年开展警示教育3次、《条例》解读2次、现场教育1次，领导班子讲授纪律党课8次[167] - 2024年开展5次反贪污与反贿赂培训[172] - 2024年管理层参与贪污与贿赂政策培训40人，时长5小时[173] - 2024年普通员工参与贪污与贿赂政策培训1411人，时长4小时[173] - 2024年人均合规培训时长2小时，《员工行为负面清单》覆盖率达100%，员工《合规承诺书》签署率达100%，员工对反不正当竞争法律法规知晓率达95%以上[181] - 2024年3月开展“3·15”投资者及消费者权益知识竞赛[189] - 2024年5月邀请26个机构联合开展投资者保护宣传活动[189][195] - 2024年11月证券部制作“世界投资者周”电子投教产品并发至公众号宣传[189]