2024 年度独立董事述职报告 哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 2024 年度,本人作为哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司 （以下简称"公司"）独立董事，忠实履行了独立董事的职责，谨慎、 认真、勤勉地行使了独立董事的权利，积极出席 2024 年 11 月 11 日 任职日起至报告期末的相关会议，并对相关事项发表了审核意见。按 照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立 董事管理办法》、《上市公司内部控制指引》、《公司章程》等有关 法律法规的规定，现将独立董事的工作情况报告如下： （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 杨健，男，1978 年生，中国国籍，中共党员，博士研究生学历， 教授，博士生导师，博士后合作导师。曾任哈尔滨理工大学法学院民 商法教研室讲师；黑龙江大学法学院讲师、民商法学博士后、副教授。 现任黑龙江大学法学院教授、知识产权学科负责人、国际法学科带头 人、国际法教研室主任、国际法学科导师组组长、国际仲裁导师组组 长、法学院学术委员会委员、学校（哲学社会科学）学部分委员会委 员；广联航空工业股份有限公司独立董事；哈尔滨博实自动化股份有 限公司 ...

2024 年度独立董事述职报告 哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 2024 年度,本人作为哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司 （以下简称"公司"）独立董事，忠实履行了独立董事的职责，谨慎、 认真、勤勉地行使了独立董事的权利，积极出席 2024 年 5 月 23 日任 职日起至报告期末的相关会议，并对相关事项发表了审核意见。按照 《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董 事管理办法》、《上市公司内部控制指引》、《公司章程》等有关法 律法规的规定，现将独立董事的工作情况报告如下： 一、 独立董事基本情况 报告期内本人任职期间，本人基本情况如下： （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 周洪发，男，中国国籍，出生于 1975 年 12 月，大学本科，硕士 学位，正高级工程师。曾任上海电器设备检测所公司工程师、副主任、 主任职务；上海电器科学研究所（集团）有限公司公司办公室副主任 职务；上海电器设备检测所公司副所长、书记职务；上海电器科学研 究所（集团）有限公司办公室主任；现任上海电机系统节能工程技术 研究中心有限公司总经理；上海电科电机科技有限公司董事长职务； ...

2024 年度独立董事述职报告 哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 2024 年度,本人作为哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司 （以下简称"公司"）独立董事，忠实履行了独立董事的职责，谨慎、 认真、勤勉地行使了独立董事的权利，积极出席 2024 年 5 月 23 日任 职日起至报告期末的相关会议，并对相关事项发表了审核意见。按照 《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董 事管理办法》、《上市公司内部控制指引》、《公司章程》等有关法 律法规的规定，现将独立董事的工作情况报告如下： 一、 独立董事基本情况 报告期内本人任职期间，本人基本情况如下： （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 王玺，女，中国国籍，出生于 1980 年 1 月，经济学博士，教授， 博士生导师。曾任英国伦敦大学 UCL 博士后研究员；清华大学博士后 研究员。现任中央财经大学教授、博士生导师、企业科技金融创新研 究中心主任，哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司独立董事。 （二）不存在影响独立性的情况 本人已向公司提供了关于独立性自查情况的报告，报告期内本人 任职期间，本人作为公司独立董事任 ...

候选人股东及任职要求 - 候选人及直系亲属非持有公司1%以上股份股东，非前十自然人股东[17] - 候选人及直系亲属不在持有公司5%以上股份股东任职，非前五股东任职[18] 候选人经验及限制情形 - 候选人具备五年以上相关工作经验[13] - 最近十二个月内无相关限制情形[23] 候选人合规记录 - 最近三十六个月未受刑事处罚、行政处罚[27] - 最近三十六个月未受交易所公开谴责或三次以上通报批评[29] - 不存在重大失信等不良记录[31] 候选人任职数量及期限 - 担任独立董事的境内上市公司不超三家[33] - 在该公司连续担任独立董事未超六年[34] 候选人承诺 - 承诺保证声明及材料真实准确完整，愿担法律责任[35]

募集资金情况 - 公司发行A股股票101,788,101股，价格10.92元/股，募资1,111,526,062.92元[1] - 扣除费用后，实际募资净额1,109,790,577.11元[1] 资金置换情况 - 公司拟用1,358,127.32元募资置换已付发行费用[3][4][6] - 2025年3月27日董事会通过置换议案[6] 各方意见 - 独立董事、监事会、会计师事务所、保荐机构均认可置换事项[7][8][9][10]

再融资项目 - 公司将国资预算资金转增股本，开展向哈电集团发行股票再融资项目[1] 股份发行情况 - 佳电股份向哈电集团发行101,788,101股A股，2025年2月28日完成登记[2] - 发行前总股本593,428,553股，哈电集团持股26.11%；发行后总股本695,216,654股，哈电集团持股36.93%[2] 后续安排 - 公司将变更注册资本并修订《公司章程》相关条款[2] - 议案已通过2025年第三次战略与科技委员会审议，尚需股东大会审议通过[3][4]

经深入核查独立董事董惠江（已离任）、蔡昌（已离任）、金惟伟 （已离任）、杨健、王玺、周洪发的任职经历及个人签署的相关自查文 件，确认各位独立董事在报告期内未在公司担任除独立董事以外的任何 职务，亦未在公司的主要股东单位中担任任何职务。独立董事与公司及 其主要股东之间不存在任何形式的利益冲突、关联关系或其他可能对其 独立客观判断产生影响的情况。公司独立董事在2024年度始终保持高度 的独立性，其履职行为符合《上市公司独立董事管理办法》《上市公司 治理准则》以及《公司章程》中关于独立董事独立性的严格规定和要求 ，有效地履行了独立董事的职责，为公司决策提供了公正、独立的专业 意见。 哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 一、独立董事独立性自查情况 哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司（以下简称"公司"）第 九届董事会现有独立董事3人，分别为杨健、王玺和周洪发。因任期满 六年离任独立董事3人，分别为董惠江、蔡昌和金惟伟。根据中国证监 会《上市公司独立董事管理办法》相关规定，公司独立董事对自身的独 立性情况进行了自查，并将自查情况提交了董事会。自查结果显示，公 司独立董事均符合《 ...

产品情况 - 现有电机产品347个系列、近4000个品种[27][29][30] - 单机功率覆盖0.37 - 80000千瓦，年生产能力1500万千瓦以上[27][30] - 产品远销全球五大洲50多个国家和地区[27] - YBX3 280S - 2、YBX3 180M - 2两个规格产品获碳足迹证书[20] - 4个系列产品标准获国家层面企业标准“领跑者”[20] - 国家级“绿色设计产品”有YJ、YJKK、YJKS等7个系列产品[32] - 黑龙江省首台套产品为YKS1120 - 4 23000KW高压三相异步电动机[32] - 国家企业标准“领跑者”涉及YBX3系列技术条件等10个系列产品标准[32] - 产品碳足迹证书涵盖23个系列产品[32] 技术研发 - 2024年实施技术改造项目187项，其中结转项目106项（含主氦风机项目31项），新增项目65项，追加16项[63] - 2024年完成科研课题32项[63] - 2024年完成33项新产品试制工作[67] - 2024年获得授权专利47项，其中发明专利10项、实用新型36项、外观设计1项，正在申请中的专利33项，其中发明专利11项、实用新型22项[73] - 2024年3月新申请两款18件图形商标，8件已通过初审公告，4件已下证书有效[73] - 子公司先进电机公司共申请13项专利，7项实用新型获得授权，1项软件著作权[76] - 完成出口俄罗斯AGCC项目的6台12000kW、6极高速大功率变频同步启动正压外壳型无刷同步电动机的研制任务[82] 企业荣誉 - 获得第八批制造业单项冠军称号[86] - 获得科技引领示范企业称号[86] - 2023年申报的三个项目成功入选2023中国电器工业“十大”系列榜单，并于2024年6月正式公示[73] 公司治理 - 董事会由9名董事组成，独立董事3人，占比33.33%，2024年召开12次会议，审议通过87项议案[121][123][124] - 监事会由3名监事组成，职工代表监事1人，占比33.3%，2024年召开8次监事会[123] - 高级管理层成员7人，平均年龄51岁，平均任期3.5年[123] - 《2019年度限制性股票激励计划》向176人授予975万股，占当年总股本2%[125] - 2024年组织董监高现场培训4次，线上培训约20次[126] 合规与风险 - 2022 - 2024年所涉重大诉讼等风险事件数量、违规处罚次数及罚款金额、本级及法人代表严重违法失信行为次数均为0[127] - 2024年在重大重要决策事项中出具法律论证意见书10余件[129] - 2024年完成行政文件合规审查240项，党务文件47项，制度审批381项等多项合规审核工作[132] - 公司整体实现经济合同、重大决策、法律合规100%审核把关[132] - 2024年针对营销、采购重点领域各开展4次专题法律培训[134] - 2024年针对采购和营销单位开展风险防范培训，覆盖330人次[146] - 2024年公司无重大风险事件[147] - 2024年开展各类审计5项，发现问题79项，提出建议13项[161] - 2024年公司因腐败相关违规事件受到处分0人[166] 投资者关系 - 投资者关系管理相关渠道接听及回复率达100%，2024年共披露公告174份，接听投资者电话约380通，互动易回复问询164条，现场接待投资者约50名[185] - 2024年证券部开展部门内培训10次，参与外部远程培训20余次[188] - 2024年共召开投资者保护宣传活动4次，发放宣传材料约200份，发布4份电子投教产品[189][193] - 2024年公司共下载36份股东名册，形成36份股东分析报告[193] - 2024年公司共召开5次股东大会[196][197] - 2024年战略与科技委员会会议召开7次，审计与风险委员会会议召开7次，薪酬与考核委员会会议召开7次，提名委员会会议召开5次[197] - 2024年以总股本595,858,553股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.02元（含税），6月4日完成权益分派[197] 其他 - 2024年聚焦“高端化、智能化、绿色化”发展主线，同步布局18项图形商标保护[18] - 2024年创新打造“1 + 4 + N + 1”党建品牌体系[17] - 构建ESG管理体系和治理结构，完善合规管理“1 + N”风险管理体系[19] - 以“质量筑基、服务赋能”为核心，构建全生命周期质量管理体系[21] - 以“人才筑基、责任铸魂”为核心理念，构建员工与企业共生共荣的活力生态[22] - 承担哈电集团绿色低碳驱动系统业务，产品广泛应用于多个行业及国家重点建设项目[27][28] - 2024年党委理论学习中心组开展15次集体学习、8次专题研讨和39次跟进学习，累计学习153篇重要内容[38] - 加强政治建设建立完善规章制度49项，全年召开党委会49次，研究前置事项78项[41] - 确定20个学习项清单[43] - 要求各直属党组织学习51篇文件[44] - 现有党员450名[46] - 督促指导6个直属党组织完成选举工作，发展新党员8人[46] - “七一”期间4名党员和2个基层党组织获“两优一先”荣誉称号[46] - 成立78个党员示范岗、42个责任区和34支先锋队[46] - 落实66项攻关工作[46] - 修订党内制度8项[46] - 2024年按四个步骤开展ESG重要性议题评估工作[108] - 2024年修订章程1次、修订制度6个、新增制度4个[117] - 构建以公司章程为基石、“1+N”模式的法人治理制度体系[115] - 2024年开展警示教育3次、《条例》解读2次、现场教育1次，领导班子讲授纪律党课8次[167] - 2024年开展5次反贪污与反贿赂培训[172] - 2024年管理层参与贪污与贿赂政策培训40人，时长5小时[173] - 2024年普通员工参与贪污与贿赂政策培训1411人，时长4小时[173] - 2024年人均合规培训时长2小时，《员工行为负面清单》覆盖率达100%，员工《合规承诺书》签署率达100%，员工对反不正当竞争法律法规知晓率达95%以上[181] - 2024年3月开展“3·15”投资者及消费者权益知识竞赛[189] - 2024年5月邀请26个机构联合开展投资者保护宣传活动[189][195] - 2024年11月证券部制作“世界投资者周”电子投教产品并发至公众号宣传[189]

业绩相关 - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入合计均占公司合并报表对应总额的100%[8] - 2024年企业品牌在“机械设备制造”类中品牌强度870、品牌价值26.58亿元，位列第37名[14] - 2024年企业品牌位列黑龙江省“机械设备制造”类第2名[14] 管理与制度 - 公司党委设立21个雷锋组，完成38个服务项目，2024年累计服务时长120小时[13] - 公司“飞球牌”商标通过AAA级（国家级）知名商标品牌认证[14] - 公司董事会下设战略与科技等五个专门委员会[11] - 公司制定《战略规划管理办法》规范战略规划管理[12] - 2024年修订管理流程11个，完善制度缺陷35项，修订制度353项，新增制度147项[17] - 公司完成内控手册修订工作[17] - 公司制定一系列治理制度，明确各治理主体权责边界[18] - 公司制定信息披露相关制度，规范信息披露内容和流程[18] 风险与内控 - 内部控制评价报告基准日为2024年12月31日[4] - 公司根据企业内部控制规范体系对2024年内部控制有效性进行评价[4] - 公司未发现财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷[6][7] - 公司对排名前十的风险制定管理策略，调整监控预警指标[16] - 公司创建《风险监控预警指标表》，按月提交监测报告[16] - 公司制定《全面风险管理制度》和《全面风险管理实施细则》[16] - 财务报告内部控制重大缺陷影响水平达到或超过合并报表营业利润总额的5%[24] - 财务报告内部控制重要缺陷影响水平低于合并报表营业利润总额的5%，但达到或超过3.75%[25] - 财务报告内部控制一般缺陷影响水平低于合并报表营业利润总额的3.75%[26] - 非财务报告内部控制重大缺陷影响水平达到或超过合并报表营业利润总额的5%[27] - 非财务报告内部控制重要缺陷影响水平低于合并报表营业利润总额的5%，但达到或超过3.75%[27] - 报告期内公司未发现财务报告内部控制重大、重要和一般缺陷[28] - 报告期内公司未发现非财务报告内部控制重大、重要缺陷[28] - 报告期内公司针对非财务报告内控一般缺陷制定整改措施并完成整改[28] 党建工作 - 公司党委与多方签订《全面从严治党责任书》，形成责任体系[24]

关联交易预计 - 2025年度公司及子公司与哈电集团及其下属子公司日常关联交易总额不超24733.9万元[1] - 预计关联交易金额占公司最近一期经审计净资产绝对值的7.41%[2] - 向哈尔滨电气股份有限公司出售泵预计金额14000万元[4] - 向哈电集团下属子公司出售电机、租赁费预计金额1742万元[5] - 向哈电集团（秦皇岛）重型装备有限公司采购原材料预计金额6000万元[5] - 向哈电集团下属子公司采购租赁费等预计金额2991.9万元[5] 2024年关联交易实际情况 - 2024年与哈电集团及其下属子公司实际发生关联交易22899.81万元[1] - 2024年向哈尔滨电机厂有限责任公司采购电机材料实际发生2594.43万元，占比38.4%，与预计差异 -35.14%[5] - 2024年向哈电集团下属其他子公司采购相关费用实际发生4162.175万元，占比61.6%，与预计差异 -30.63%[5] - 2024年向哈尔滨电气股份有限公司出售泵实际发生14766.33万元，占比91.47%，与预计差异 -26.17%[5] - 2024年向哈电集团下属其他子公司出售电机、租赁费实际发生1376.87万元，占比8.53%，与预计差异 -87.48%[5] 哈尔滨电机厂财务数据 - 哈尔滨电机厂注册资本70,923.688万元[14] - 截至2024年12月31日，资产总额1,872,109.21万元[16] - 截至2024年12月31日，净资产513,950.17万元[16] - 2024年度，累计实现营业收入704,407.39万元[16] - 2024年度，净利润53,090.85万元[16] 关联交易相关说明 - 公司及子公司与哈尔滨电机厂构成关联关系，日常交易为关联交易[16] - 日常关联交易以市场价为定价依据[18] - 关联交易协议在实际采购或出售产品发生时签署[19] - 公司与关联方的关联交易必要且不损害上市公司利益[20] - 独立董事认为2025年度日常关联交易定价公允，同意提交审议[21]