湖南丽臣实业股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 尊敬的各位股东及股东代表： 作为湖南丽臣实业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，报告 期内，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事 管理办法》等法律法规以及《湖南丽臣实业股份有限公司章程》《湖南丽臣实 业股份有限公司独立董事工作制度》等公司制度的规定，本着客观、公正、独 立的原则，勤勉尽责、独立履职，及时了解公司的生产经营及发展情况，准时 出席相关会议，积极发挥独立董事作用，有效维护了公司整体利益和全体股东 的合法权益。现将2023年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、2023年度履职情况 （一）董事会、股东大会履职情况 2023年度，公司召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策 事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效。 2023年度，本人积极参加了公司召开的董事会和股东大会，认真审阅相关资 料，参与各项议题的讨论并提出合理建议，以严谨的态度行使表决权，履行了独 立董事的义务。本人具体出席董事会会议及列席股东大会情况如下： | ...

特别提示： 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 证券代码：001218 证券简称：丽臣实业 公告编号：2024-004 湖南丽臣实业股份有限公司 第五届监事会第十四次会议决议公告 湖南丽臣实业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十四次会 议于 2024 年 4 月 15 日下午 14：00 在公司办公大楼五楼中心会议室以现场方式 召开。会议通知已于 2024 年 4 月 3 日下午以电子邮件的方式送达各位监事。 会议由公司监事会主席刘国彪先生主持，本次监事会应出席会议的监事 3 人， 实际出席监事 3 人，公司董事会秘书列席了本次会议。会议召开符合《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《湖南丽臣实业股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司<2023 年度监事会工作报告>的议案》 经审核，监事会认为：2023 年度，公司监事会严格按照《公司法》《中华人 民共和国证券法》等法律法规以及《公司章程》《监事会议事规则》等相关规定， 认真履 ...

证券代码：001218 证券简称：丽臣实业 公告编号：2024-010 湖南丽臣实业股份有限公司 关于全资子公司增加注册资本的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、交易概述 湖南丽臣实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 15 日召开 第五届董事会第十五次会议，以 9 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关 于全资子公司拟增加注册资本的议案》，公司拟以自有资金向全资子公司上海奥 威日化有限公司（以下简称"上海奥威"）和广东丽臣奥威实业有限公司（以下 简称"广东奥威"）各增加人民币 8,000 万元注册资本。本次增资完成后，上海 奥威和广东奥威的注册资本均由人民币 2000 万元变更为人民币 10,000 万元，公 司仍持有上海奥威和广东奥威 100%股份。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》规定，本次对外投资的 批准权限在公司董事会审批权限范围之内，无需提交股东大会审议。本次投资不 属于关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重 组。 二、全资子公司的基本情况 （一）上海奥威 ...

业绩审计 - 致同审计丽臣实业2023年报表并出具无保留意见报告[7] 资金占用 - 2023年度占用累计发生额（不含利息）26130.17万元[15] - 期初占用资金余额106003.6万元，期末112362万元[15] - 偿还累计发生金额9771.77万元[15]

国信证券股份有限公司关于湖南丽臣实业股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号—保荐业务》等有关法律法规和规范性文件的要求，国信证券股 份有限公司（简称"国信证券"或"保荐机构"）作为湖南丽臣实业股份有限公 司（简称"丽臣实业"或"公司"）首次公开发行股票并上市的保荐机构，就丽 臣实业 2023 年度内部控制自我评价报告进行了审慎核查，具体情况如下： 一、保荐人进行的核查工作 国信证券保荐代表人通过查阅公司股东大会、董事会、监事会的会议资料、 各项业务和管理规章制度以及公司出具的《湖南丽臣实业股份有限公司 2023 年 度内部控制自我评价报告》等文件，与公司董事、监事、高级管理人员以及会计 师事务所等进行沟通交流，从内部控制制度的建立、内部控制程序的执行情况等 方面对公司内部控制的完整性、合理性及有效性进行了核查。 重点关注的高风险领域主要包括资金活动、销售业务、采购业务、存货和固 定资产管理、财务报告等。 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理 的主要方面，不存在重大遗漏。 ...

国信证券股份有限公司关于湖南丽臣实业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用的专项核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》及 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》等法律法规的要 求，作为湖南丽臣实业股份有限公司（以下简称"丽臣实业"或"公司"）首次 公开发行股票并上市的保荐机构，国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券" 或"保荐机构"）对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的 核查。核查的具体情况如下： 一、保荐人进行的核查工作 国信证券保荐代表人通过查询募集资金专户，查看年度募集资金存放与使用 的专项说明、会计师募集资金年度使用情况鉴证报告以及各项业务和管理规章制 度，从公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信息披露情况等方面 对其募集资金制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。 二、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南丽臣实业股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可[2 ...

关于湖南丽臣实业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) t and the 目 录 我们接受委托,对后附的湖南丽臣实业股份有限公司(以下简称丽臣实业公 司）《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下简称 "专项报 告"）执行了合理保证的鉴证业务。 按照《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要 求（2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市 公司规范运作》的要求编制 2023年专项报告,保证其内容真实、准确、完整,不 存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏是丽臣实业公司董事会的责任，我们的责 任是在实施鉴证工作的基础上对丽臣实业公司董事会编制的 2023 年专项报告提出 鉴证结论。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号一历史财务信息审计 或审阅以外的鉴证业务》的规定计划和实施鉴证工作,以对 2023 专项报告是否不 存在重大错报获取合理保证。在鉴证工作中，我们结合丽臣 实业公司实际情况， 实施了包括了解、询问、抽查、核对等我们认为必要的程序。我们相信,我们的 ...

证券代码：001218 证券简称：丽臣实业 公告编号：2024-009 湖南丽臣实业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运 作》及相关格式指引的规定，湖南丽臣实业股份有限公司（以下简称"公司"） 现将 2023 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下： （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南丽臣实业股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可[2021]2977 号）核准，公司首次公开发行人民币普 通股（A 股）股票 2,250 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价 45.51 元，共募集 资金人民币 102,397.50 万元，扣除保荐承销费用等发行费用（不含增值税）影响 后的募集资金净额为人民币 93,669.99 万元，其中：新增注册资本人民币 2,250 万 元，资本公积人民 ...

业绩数据 - 2022年度业务收入26.49亿元，审计业务收入19.65亿元，证券业务收入5.74亿元[4] - 2022年年报上市公司审计客户240家，收费3.02亿元；挂牌公司客户151家，审计收费3570.70万元；为26家同行业上市公司提供年审服务[4] 人员情况 - 截至2023年末从业人员近六千，合伙人225名，注册会计师1364名，签过证券服务业务审计报告超400人[4] - 签字项目合伙人吴亮近三年签上市公司审计报告7份[6] - 签字注册会计师谢明明近三年签上市公司审计报告3份，新三板挂牌公司审计报告1份[7] 其他信息 - 2023年度审计意见为标准无保留意见[2] - 已购买职业保险，累计赔偿限额9亿元，2022年末职业风险基金1089万元[4] - 近三年因执业行为受监督管理措施10次、自律监管措施3次和纪律处分1次；30名从业人员相同[5] - 2024年4月15日董事会、监事会均全票通过续聘议案[10][11]

业绩说明会信息 - 公司将于2023年4月30日15:00至16:30举办2023年度业绩说明会[1] - 召开方式为网络远程[1] - 出席人员有董事长、总经理刘茂林等[1] - 投资者可登录“互动易”平台参与[2] 提问相关 - 公司提前向投资者征集问题[3] - 投资者需在2023年4月29日17:00前登录平台会前提问[3] 报告披露 - 公司2024年4月16日披露《2023年年度报告》[1] - 公告发布时间为2024年4月16日[4]