浙江天册律师事务所 关于杭州和泰机电股份有限公司 浙江天册律师事务所 关于 杭州和泰机电股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会的 法律意见书 浙江杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007 电话：0571 8790 1111 传真：0571 8790 1500 http://www.tclawfirm.com 2025 年第二次临时股东大会的 法律意见书 编号：TCJZ2025H0153 号 致：杭州和泰机电股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）和中国证券监督管理委员会《上市公司股东会 规则》（以下简称"《股东会规则》"）等法律、法规和其他有关规范性文件的要求， 浙江天册律师事务所（以下简称"本所"）接受杭州和泰机电股份有限公司（以 下简称"和泰机电"或"公司"）的委托，指派律师参加和泰机电 2025 年第二次 临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并出具本法律意见书。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会召集、召开程序、出席人员 的资格、召集人的资格、表决程序及表决结果的合法有效性发表意 ...

证券代码：001225 证券简称：和泰机电 公告编号：2025-048 4、会议由董事长童建恩先生召集和主持，公司全体高级管理人员列席了本次会议。 5、本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法 规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 杭州和泰机电股份有限公司 第二届董事会第十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、杭州和泰机电股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十一次会议 通知于 2025 年 10 月 13 日以现场及通讯方式送达公司全体董事。 2、本次会议于 2025 年 10 月 13 日在公司会议室采取现场结合通讯表决方式召开。 全体董事一致同意豁免本次会议通知期限。 3、本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。其中董事 XU QING（徐青）先 生、姚明龙先生、韩灵丽女士、傅建中先生以通讯表决方式出席会议。 1、第二届董事会第十一次会议决议。 特此公告 杭州和泰机电股份有限公司 会议审议并通过了如下议案： ...

每经AI快讯，和泰机电（SZ 001225，收盘价：47.45元）10月13日晚间发布公告称，公司第二届第十一 次董事会会议于2025年10月13日在公司会议室采取现场结合通讯表决方式召开。会议审议了《关于选举 代表公司执行公司事务的董事的议案》等文件。 每经头条（nbdtoutiao）——AI技术滥用调查：明星可被"一键换装"，"擦边"内容成流量密码，技术防 线为何形同虚设？ （记者 曾健辉） 2025年1至6月份，和泰机电的营业收入构成为：通用设备制造业占比100.0%。 截至发稿，和泰机电市值为31亿元。 ...

登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 证券代码：001225 证券简称：和泰机电 公告编号：2025-046 杭州和泰机电股份有限公司 关于使用部分闲置自有资金和募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏。 一、近期闲置自有资金及募集资金现金管理的到期情况 二、近期使用闲置自有资金及募集资金进行现金管理的情况 1、自有资金 ■ 注：1、上述单位协定存款的金额为截至2025年10月9日账户余额，下同； 2、"苏银理财恒源最短持有7天""渝农商理财兴时丰收（最短持有14天）每日开放8号""渝农商理财兴时 丰收（最短持有45天）每日开放1号""渝农商理财兴时（最短持有35天）每日开放1号"满足最短持有期 后，可赎回/预约赎回产品，下同； 3、公司与上述银行、产品管理人不存在关联关系，下同。 2、募集资金 杭州和泰机电股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年4月21日召开第二届董事会第七次会议、第二 届监事会第七次会议，审议通过《关于使用部分闲置自有资金和募集资金进行现金管理的议案》，为提 高公司资金使用效率，增加公司 ...

证券代码：001225 证券简称：和泰机电 公告编号：2025-046 杭州和泰机电股份有限公司 关于使用部分闲置自有资金和募集资金进行现金管理 的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 杭州和泰机电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 21 日召开第二届 董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过《关于使用部分闲置自有资金 和募集资金进行现金管理的议案》，为提高公司资金使用效率，增加公司收益，保障股 东利益，公司及子公司拟使用不超过 5.5 亿元（含本数）的闲置自有资金和不超过 5 亿 元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，使用期限为公司 2024 年年度股东大会审 议通过之日起 12 个月。在该有效期内，资金可以在上述额度内循环滚动使用。 上述议案业经 2025 年 5 月 12 日召开的 2024 年年度股东大会审议通过，具体内容 详见公司刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于使用部分闲置自有资金和 募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2025-014）、《2024 年年度股东 ...

公司治理变更 - 公司于9月25日召开董事会及监事会会议 审议通过变更注册资本及修订公司章程议案 需提交2025年第二次临时股东大会审议[1] - 公司近期实施2025年限制性股票激励计划 授予日为8月22日 向34名激励对象授予120万股限制性股票 授予价格为17.19元/股[1] - 实际收到激励对象缴纳资金总额2062.8万元 其中新增注册资本120万元 计入资本公积1942.8万元[1] 股本结构变化 - 完成限制性股票授予登记后 公司总股本由6466.68万股增加至6586.68万股 增幅为120万股[1] - 注册资本由6466.68万元相应变更为6586.68万元 增加120万元[1] 公司章程修订 - 拟调整内部监督机构设置 由董事会审计委员会行使公司法规定的监事会职权[2] - 新增"控股股东和实际控制人""独立董事""董事会专门委员会"章节 调整股东权利及股东会董事会职权[2] - 统一将"股东大会"表述修改为"股东会" 完善内部审计相关规定[2] - 修订事项需以特别决议方式提交2025年第二次临时股东大会审议 最终版本以市场监管部门核准为准[2]

限制性股票授予 - 2025年8月22日以17.19元/股向34名激励对象授予120万股限制性股票[2] - 截至2025年8月25日收到激励对象缴纳资金2062.8万元，新增注册资本120万元，计入资本公积1942.8万元[3] - 2025年9月10日，120万股限制性股票上市[3] - 授予登记完成后，公司总股本由6466.68万股变为6586.68万股[4] - 公司注册资本由6466.68万元变为6586.68万元[4] 公司章程修订 - 公司拟调整内部监督机构设置并修订《公司章程》[5] - 《公司章程》新增“控股股东和实际控制人”等章节，调整股东权利等内容[5] - 事项需提交2025年第二次临时股东大会特别决议审议[7] - 董事会提请授权管理层办理工商变更登记、章程备案等手续[7] 股份相关规定 - 公司设立时发行股份总数为4850.00万股[12] - 公司已发行股份数为6586.68万股，均为人民币普通股[12] - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超过已发行股本总额的10%[12] - 公司董事、高级管理人员在任职期间每年转让股份不得超过所持本公司同一类别股份总数的25%[13] - 公司董事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让[13] - 公司董事、高级管理人员离职后半年内，不得转让所持本公司股份[13] - 公司董事、高级管理人员、持有本公司5%以上股份的股东，股票买卖6个月内收益归公司[13] - 股东要求董事会执行收回收益规定，董事会需在30日内执行[13] 股东权益与诉讼 - 股东对股东会、董事会决议内容违反法规有权请求法院认定无效，对召集程序、表决方式或内容违反章程，可自决议作出之日起60日内请求法院撤销[14] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，对董高人员致损有权书面请求审计委员会起诉，对审计委员会致损可请求董事会起诉[15] - 审计委员会、董事会收到股东书面请求后30日内未起诉，或情况紧急，股东有权以自己名义直接起诉[15] - 公司全资子公司相关人员致损，连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东可书面请求子公司监事会、董事会起诉或自行起诉[15] - 投资者保护机构持有公司股份，在特定情形下为公司利益诉讼不受持股比例和期限限制[15] 担保与审议 - 公司及其控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%或经审计总资产30%后提供的担保，需董事会审议后提交股东会审议[17] - 为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保，需董事会审议后提交股东会审议[17] - 公司在一年内向他人提供担保的金额超过最近一期经审计总资产30%的担保，需董事会审议后提交股东会审议[17] - 董事会审议担保事项需经出席会议的三分之二以上董事同意[18] - 公司对外担保总额超最近一期经审计总资产的30%后提供的任何担保需特殊审议[18] - 股东大会审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案，相关股东不得参与表决，由其他股东所持表决权的半数以上通过[18] 会议与提案 - 单独或合计持有公司3%以上股份的股东可在股东大会召开10日前提临时提案[19] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案[19] - 召集人收到临时提案后2日内发出股东会补充通知[19] 董事会相关 - 董事会由7名董事组成，其中独立董事3人，占比约42.86%[27] - 董事长和副董事长由董事会以全体董事过半数选举产生[27] - 代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或审计委员会可提议召开董事会临时会议，董事长应在10日内召集和主持[28] - 定期董事会会议召开10日以前通知，临时董事会会议召开5日以前通知，经全体董事一致同意可豁免提前通知义务[28] - 有关联关系的董事不得对决议行使表决权，董事会会议由过半数无关联关系董事出席即可举行，决议须经无关联关系董事过半数通过，出席无关联关系董事人数不足3人应提交股东会审议[28] 其他 - 公司将在2个交易日内披露董事辞任有关情况[26] - 董事对公司和股东承担的忠实义务，在任期结束后的2年内仍然有效[26] - 公司设1名总经理，1 - 3名副总经理，均由董事会决定聘任或解聘[32] - 公司在每一会计年度结束之日起四个月内报送并披露年度报告，上半年结束之日起两个月内报送并披露中期报告[33] - 公司分配当年税后利润时，应提取利润的10%列入法定公积金[33] - 公司法定公积金累计额为注册资本的50%以上时，可不再提取[33] - 法定公积金转为增加注册资本时，留存公积金不少于转增前公司注册资本的25%[33] - 公司股东会对利润分配方案作出决议后，董事会须在2个月内完成股利（或股份）的派发事项[33]

股东大会时间 - 2025年第二次临时股东大会现场会议时间为10月13日15:00[2] - 网络投票时间为10月13日9:15 - 15:00[2] - 股权登记日为2025年9月30日[3] 会议地点 - 现场会议召开地点为杭州市钱塘区江东工业园区青六北路1590 - 55号公司三楼会议室[4] 审议事项 - 审议总议案及《关于变更公司注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》等[5] - 《关于修订、制定公司部分治理制度的议案》需逐项表决，子议案数为9个[5] 投票规则 - 提案1.00需经出席会议股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过[8] 登记信息 - 登记时间为2025年10月9日8:00 - 11:30、13:00 - 16:30[9] - 登记地点为杭州市钱塘区江东工业园区青六北路1590 - 55号[9] 投票代码及简称 - 普通股投票代码为361225，投票简称为和泰投票[15] 会务联系 - 会务联系人方青女士，联系电话0571 - 22913450，邮箱hota@hota.com.cn[11] 委托表决 - 委托代表出席2025年第二次临时股东大会并行使表决权[20] 同意议案 - 同意总议案：除累积投票提案外的所有提案[20] - 同意《关于变更公司注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》[20] - 同意《关于修订<股东会议事规则>的议案》等多项议案[20]

会议安排 - 第二届监事会第十次会议通知于2025年9月19日送达全体监事[2] - 会议于2025年9月25日现场结合通讯表决召开[3] 会议结果 - 以3票同意通过变更注册资本等议案[5] - 议案需提交2025年第二次临时股东大会审议[7]

会议安排 - 第二届董事会第十次会议通知于2025年9月19日送达全体董事[2] - 会议于2025年9月25日召开，7位董事全部出席[3] - 董事会同意于2025年10月13日召开2025年第二次临时股东大会[11] 议案表决 - 以7票同意通过变更公司注册资本等议案，需提交临时股东大会审议[4][5] - 逐项审议通过修订公司部分治理制度议案，部分子议案需提交审议[6][11] - 以7票同意通过召开2025年第二次临时股东大会的议案[11]