证券代码：001331 证券简称：胜通能源 公告编号：2024-007 胜通能源股份有限公司 第二届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 胜通能源股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十二次会议的 会议通知已于 2024 年 4 月 15 日以专人送达的方式送达给全体监事，会议于 2024 年 4 月 26 日在公司会议室以现场方式召开，本次会议由公司监事会主席刘军先 生召集并主持，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次监事会会议的召集、 召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《公司章程》的 规定。 二、监事会会议审议情况 公司《2023 年年度报告》同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）； 公司《2023 年年度报告摘要》同日披露于《证券时报》《中国证券报》《上海 证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 （二）审议通过《关于公司<2024 年第一季度报告>的议案》 经与会监事审议，形成决议如下： （一）审议通过 ...

内部控制审计报告 胜通能源股份有限公司 容诚审字[2024] 200Z0316 号 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 中国·北京 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 内部控制审计报告 容诚审字[2024]200Z0316 号 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是胜通 能源董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控 ...

担保额度 - 2024年度子公司拟提供不超30亿元担保额度，占最近一期经审计净资产199.36%[3] - 公司为自身担保额度占最近一期净资产147.52%[8] - 公司为海南胜远担保额度占最近一期净资产21.26%[8] - 公司为胜通物流担保额度占最近一期净资产14.09%[8] - 公司为其他子公司担保额度占最近一期净资产16.48%[9] - 截止公告披露日公司及子公司担保总余额311500万元，占最近一期经审计净资产比例207%[17] 授信额度 - 2024年度公司及子公司拟向多家银行申请57.6亿元综合授信额度[3][5] 子公司数据 - 海南胜远能源注册资本5000万元[11] - 2023年12月31日海南胜远能源资产总额39027.82万元，负债总额23396.22万元，净资产15631.60万元[12] - 2023年度海南胜远能源营业收入280605.32万元，利润总额 -2984.51万元，净利润 -2537.54万元[12] - 龙口市胜通物流注册资本7000万元[13] - 2023年12月31日龙口市胜通物流资产总额64394.51万元，负债总额38141.13万元，净资产26253.38万元[14] - 2023年度龙口市胜通物流营业收入21104.93万元，利润总额1276.13万元，净利润939.46万元[14] 决策进展 - 2024年4月26日公司董事会和监事会审议通过授信暨担保额度预计议案，尚需股东大会审议[16] - 公司授权董事长或其指定代理人签署授信和担保相关文件，授权有效期自2023年年度股东大会审议通过至下一年年度股东大会授权日[15] 其他 - 公司及子公司预计为公司申请综合授信提供不超22.2亿元连带责任保证[3][7] - 公司及子公司预计为海南胜远申请综合授信提供不超3.2亿元连带责任保证[3][7] - 公司及子公司预计为胜通物流申请综合授信提供不超2.12亿元连带责任保证[3][7] - 公司及子公司预计为其他子公司申请综合授信提供不超2.48亿元连带责任保证[3][7] - 本次预计担保额度未发生，担保协议未签署，具体条款以实际签署文件为准[14]

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准胜通能源股份有限公司首次公开发行 股票的批复》（证监许可[2022]1333 号）核准，并经深圳证券交易所同意，公 司获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）30,000,000 股，每股发行价格为人 民币 26.78 元，募集资金总额为人民币 803,400,000.00 元，扣除承销费用 80,000,000.00 元后的募集资金为 723,400,000.00 元，已由主承销商国元证券 股份有限公司（以下简称"国元证券"）于 2022 年 9 月 5 日汇入公司募集资金 监管账户。另减除审计费、律师费、信息披露费等与发行权益性证券直接相关的 发行费用 25,050,000.00 元（此处为不含税金额，包括审计费及验资费 8,373,461.25 元、律师费 11,320,754.72 元、信息披露费 5,113,207.55 元、发 行手续费 242,576.48 元），公司本次募集资金净额 698,350,000.0 ...

审计委员会组成 - 由三名非公司高级管理人员董事组成，独立董事应过半数，至少一名为会计专业人士[4] - 委员任期与同届董事会董事相同，连选可连任[6] 人数规定 - 人数低于规定人数三分之二时，董事会应尽快增补，未达人数前暂停职权[7] 主要职责 - 提议聘请或更换外部审计机构等多项工作[7] 审议流程 - 披露财务会计报告等事项需经全体成员过半数同意后提交董事会审议[11] 督导工作 - 督导内部审计部门至少每半年对重大事件实施情况等进行一次检查[9] 会议安排 - 分为定期和临时会议，每季度至少召开一次定期会议[12] - 定期会议提前五个工作日发通知，临时会议提前三个工作日发通知[12] - 采用快捷通知方式，二日内未接书面异议视为已收到通知[14] 会议要求 - 需三分之二以上委员（含）出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[16] - 可用视频网络会议、书面传签等方式进行并作决议[16] - 委员可委托其他委员代为出席并行使表决权，需提交授权委托书[16] 履职规定 - 委员连续两次未出席会议，视为不能适当履职，应建议董事会撤换[16] 列席规定 - 审计部人员可列席，必要时可召集其他人员列席，非委员无表决权[16] 表决方式 - 为举手、投票或通讯表决[17] 结果报送 - 通过的议案及表决结果应以书面形式报公司董事会[17] 信息披露 - 应在年度报告中披露年度履职情况[18] 资料保存 - 会议记录连同授权委托书由董事会办公室保存，保存期为十年[18] 规则施行 - 自董事会审议通过之日起施行，解释权归董事会[20]

国元证券股份有限公司关于胜通能源股份有限公司 部分募投项目延期的核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐机构"）作为胜通 能源股份有限公司（以下简称"胜通能源"或"公司"）首次公开发行股票并上 市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 13 号—保荐业务》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定， 对胜通能源部分募投项目延期情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准胜通能源股份有限公司首次公开发 行股票的批复》（证监许可[2022]1333 号），公司公开发行人民币普通股（A 股） 30,000,000 股。本次募集资金采用公开发行方式实际共计发行人民币普通股 （A 股）30,000,000 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 26.78 元，共计募集资金总额人民币 803,400,000.00 元，扣除发行费用人民币 （不含税）10 ...

国元证券股份有限公司 | 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措 | | --- | --- | --- | | | | 施 | | 1．股东关于股份锁定的承诺 | 是 | 不适用 | | 2．股东关于持股意向及减持 | 是 | 不适用 | | 意向的承诺 | | | | 3．公司、控股股东及实际控 | 是 | 不适用 | | 制人、董事（独立董事除外）、 | | | | 高级管理人员关于稳定股价 | | | | 的措施和承诺 | | | 关于胜通能源股份有限公司 2023 年度保荐工作报告 | 保荐人名称：国元证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：胜通能源 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：章郑伟 | 联系电话：0551-62207998 | | 保荐代表人姓名：王凯 | 联系电话：0551-62207998 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执 ...

国元证券股份有限公司关于胜通能源股份有限公司 2024 年度预计关联交易情况的核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐机构"）作为胜通 能源股份有限公司（以下简称"胜通能源"或"公司"）首次公开发行股票并上 市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范 运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关联交易》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》等有关规定，就公司 2024 年度预计关联交易情况事项核查如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 公司参照 2023 年全年实际发生的同类日常关联交易金额，对公司 2024 年度 关联交易金额进行了合理预测，预计与公司发生日常关联交易的关联方包括：珠 海海胜能源有限公司和龙口胜通集团股份有限公司及其下属子公司。公司 2024 年度与上述关联方预计发生日常关联交易不超过 6,800 万元，2023 年度日常关 联交易实际发生金额为 753.1 万元。公司 2024 年度预计发生日常关联交易额度 ...

证券代码：001331 证券简称：胜通能源 公告编号：2024-018 胜通能源股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 胜通能源股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第二届董事会第 十五次会议审议通过了《关于召开 2023 年年度股东大会的议案》，决定于 2024 年 5 月 24 日（星期五）下午 14：30 召开公司 2023 年年度股东大会，本次会议 将采用现场投票及网络投票相结合的方式进行，现将有关事项通知如下： 5、召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式。 （1）现场投票：现场出席及通过填写授权委托书授权他人出席。 （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 一、召开会议基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会。 2、会议召集人：公司董事会，第二届董事会第十五次会议审议通过了《关 于召开 2023 年年度股东大会的议案》，同意召开本次股东大会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合《中华人民共和 国公司法》《深圳证 ...

胜通能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开第二 届董事会第十五次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于续聘会 计师事务所的议案》，拟续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构，该议案尚需提交公司股东大会审议。现将有关事项公告如下： 证券代码：001331 证券简称：胜通能源 公告编号：2024-013 胜通能源股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通 合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通 合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证 券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26，首席合伙人为肖厚发。 截至 2023 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所（特殊普通合伙 ...