独立董事任职资格 - 董事会成员中至少三分之一为独立董事，审计等委员会中独立董事应过半数并担任召集人[2] - 需有5年以上法律、会计或经济等工作经验[5] - 特定股东及其直系亲属不得担任[5] - 近36个月内有违法犯罪等情况不得担任[6] - 以会计专业人士身份被提名且有高级职称，需在会计等岗位5年以上全职工作经验[7] 独立董事提名与连任 - 董事会、持股1％以上股东可提候选人[9] - 连任不超6年，满6年后36个月内不得被提名[10] 独立董事履职与管理 - 连续2次未出席且不委托，董事会30日内提议解除职务[11][16] - 辞职或被解除致比例不符等，60日内完成补选[11][12] - 行使特别职权需全体过半数同意[15] - 投反对或弃权票应说明理由，公司披露决议时应披露异议意见[16] - 特定事项经全体过半数同意后提交董事会审议[17] - 专门会议由过半数推举一人召集主持[17] - 每年现场工作不少于十五日[20] - 应在会议记录签字并制作工作记录[20] - 特定情形及时向深交所报告[19] - 会前可与董事会秘书沟通，相关人员反馈落实情况[15] 独立董事资料保存与报告披露 - 工作记录及公司提供资料保存10年[21] - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[22] 公司配合与津贴 - 专门委员会会议原则上不迟于会前3日提供资料[23] - 津贴标准由董事会预案、股东会审议并在年报披露[24] 年度报告相关 - 编制期间负有保密义务[26] - 工作期间与管理层全面沟通并实地考察[27] - 审计期间听取汇报、审阅资料等[27] 制度生效与解释 - 制度自董事会审议通过之日起生效[29] - 由董事会负责解释[29]

胜通能源股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 胜通能源股份有限公司（以下简称公司或本公司）为加强对公司董 事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司董事和高级管理人 员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律、法规、 规范性文件和《胜通能源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关 规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理。本制度所称高级管理人员以《公司章程》中所界定的人员为准。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事、高级管理人员从事融资融券交易 的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 公司的董事、高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交 易。 第四条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》《证券法》等 ...

胜通能源股份有限公司 董事会秘书工作细则 第三条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对董事会负责。法律、法规、 规范性文件及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第一条 为规范公司董事会秘书的行为，保护投资者合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）《胜通能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关法律、法规、规范性文件，特制定本细则。 第二条 根据《公司章程》的规定，公司董事会设董事会秘书。董事会秘书 由董事长提名，董事会聘任。 第四条 董事会秘书应由具有大学专科以上学历，从事秘书、管理、股权事 务等工作三年以上的自然人担任。 第五条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，并取得证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。 第六条 董事会秘书可以由副总经理、财务负责人或者公司章程规定的其他 高级管理人员担任。 （二）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚； （三）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的； （四）其他不适合任职的情形。 第 ...

胜通能源股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为进一步提高胜通能源股份有限公司（以下简称公司）的规范运作 水平，明确对年报信息披露责任人的问责标准，提高年报信息披露的质量和透明 度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《信息披露管理办法》）、《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规、规范性文 件和《胜通能源股份有限公司章程》等相关规定，结合公司的实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会 计差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在 重大差异等情形，或出现被证券监管部门认定为重大差错的其他情形。 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不 正确履行职责、义务或其他个人原因，造成年报披露信息出现重大差错，对公司 造成重大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理 ...

第一条 为规范胜通能源股份有限公司（以下简称公司）与控股股东、实际 控制人及其他关联方的资金往来，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规、 规范性文件和《胜通能源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及《胜通 能源股份有限公司关联交易管理制度》（以下简称《关联交易管理制度》）等相关 规定，制订本制度。 第二条 公司及纳入合并会计报表范围的子公司与控股股东、实际控制人及 其他关联方之间资金往来适用本制度。除本条规定外，本制度所称公司均指公司 及纳入合并会计报表范围的子公司；本制度所称关联方与《上市规则》规定的关 联方具有相同含义。 第三条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用两 种情况。 经营性资金占用是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易 所产生的对公司的资金占用；非经营性资金占用是指公司为公司关联方垫付工资、 福利、保险、广告等费用、支出，代公司关联方偿还债务而支付资金，有偿或无 偿、直接或间接拆借给公司关联方资金，为公司 ...

胜通能源股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 上述信息报告义务人均负有按照本制度的规定向公司报告其职权范围内所 知悉的内部重大信息的义务。 第二章 重大信息内部报告的管理和责任 第四条 公司董事会秘书为公司重大信息内部报告的总协调人，证券法务部 为重大信息内部报告的日常管理部门。证券法务部在董事会秘书的领导下负责联 络、收集和处理信息报告义务人报送的相关资料。 第一条 为了规范胜通能源股份有限公司（以下简称公司）的重大信息内部 报告工作，确保公司内部重大信息的收集、快速传递、有效管理，及时、准确、 全面、完整地披露信息，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》等法律、 法规、规范性文件和《胜通能源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 以及《胜通能源股份有限公司信息披露管理制度》等相关规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 重大信息内部报告制度是指当发生或将要发生可能对公司股票及 其衍生品种交易价格产生较大影响的事项或情形时，本制度规定的信息报告义务 人，应及时将有关信息向公司报告的制度。 第三条 本制度中所称的" ...

第五条 公司总经理必须专职。总经理不得在任何其他企业（包括控股股东 单位及其下属企业）中担任除董事之外的其他职务。总经理在本公司领薪。 第六条 总经理及管理层的其他成员每届任期三年，聘期届满可以连任。 胜通能源股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为更好地管理胜通能源股份有限公司（以下简称"公司"）生产经 营工作，促进公司经营管理的制度化、规范化、科学化，确保公司重大生产经营 决策的正确性、合理性，提高民主决策、科学决策水平，以使公司的生产经营高 效有序进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《胜通能 源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司的实 际情况，制定本细则。 第二条 总经理是董事会领导下的公司行政负责人，负责贯彻落实董事会决 议，主持公司的生产经营和日常管理工作，对董事会负责。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第三条 公司设总经理一人，副总经理若干人。总经理、副总经理、财务负 责人等高级管理人员组成总经理经营决策团队（以下简称"管理层"）。总经理经 营决策团队是总经理办公会组成人员，共同负责公司日常经营管理活动。 第四条 公司总经理由 ...

胜通能源股份有限公司 套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范胜通能源股份有限公司（以下简称"公司"）套期保值业 务及相关业务信息披露工作，有效防范和控制风险，加强对套期保值业务的管理， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国期货 和衍生品法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交 易》等法律、法规、规范性文件和《胜通能源股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所述期货交易是指以期货合约或者标准化期权合约为交易 标的的交易活动；衍生品交易是指期货交易以外的，以互换合约、远期合约和非 标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。期货和衍生品的基础资产既可 以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的的组合。 第三条 本制度所称套期保值业务，是指公司为管理外汇风险、价格风险、 利率风险、信用风险等特定风险而达成与上述风险基本吻合的期货和衍生品交易 的活动。 第四条 本制度适用于公司及合并报表范围内子公司（简称"子公司"）开 展的套期保值业务。未经公司有权决策机构审批 ...

胜通能源股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范胜通能源股份有限公司（以下简称公司）的信息披露行为， 正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等法律、法规、规范性文件及《胜通 能源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司的实际情 况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指可能对公司股票及其衍生品种价格产生较 大影响的信息以及按照现行的法律法规及证券监管机构要求所应披露的信息； "披露"是指信息在规定时间内、在规定的媒体上、按规定的程序、以规定的方 式向社会公众公布，并按规定程序送达证券监管部门和深圳证券交易所。 （一）董事会作出决议时； 第三条 本制度的适用范围： （一）公司董事和董事会； 第四条 信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集说明书、 上市公告书、收购 ...

胜通能源股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善胜通能源股份有限公司（以下简称公司）的法人治理 结构，促进独立董事有效履职，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等法律、法规、规范性文件及《胜通能源股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）等相关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。独立董事 是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要股东、实际控制人不存 在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专 业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第二章 职责 第四条 下列事项应当经公司独立董事专门会议讨论 ...