国元证券股份有限公司关于胜通能源股份有限公司 一、保荐机构对公司《内部控制自我评价报告》的核查工作 国元证券保荐代表人认真审阅了胜通能源《内部控制自我评价报告》，通过 与公司董事、监事、高级管理人员、内部审计人员以及外部审计机构等有关人士 的沟通、查阅公司股东大会、董事会、监事会等会议文件以及各项业务和管理规 章制度、现场检查内部控制的运行和实施等途径，从胜通能源内部控制环境、内 部控制制度建设、内部控制实施情况等方面对其内部控制的完整性、合理性、有 效性和《内部控制自我评价报告》的真实性、客观性进行了核查。 二、公司对内部控制情况总体评价 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。公司已按照企业内部控制规范体系和相 关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 三、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为：公司的法人治理结构较为健全 ...

国元证券股份有限公司关于胜通能源股份有限公司 2025 年度预计关联交易情况的核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐机构"）作为胜通 能源股份有限公司（以下简称"胜通能源"或"公司"）首次公开发行股票并上 市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范 运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关联交易》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》等有关规定，就公司 2025 年度预计关联交易情况事项核查如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 公司参照 2024 年全年实际发生的同类日常关联交易金额，对公司 2025 年度 关联交易金额进行了合理预测，预计与公司发生日常关联交易的关联方包括：珠 海海胜能源有限公司和龙口胜通集团股份有限公司及其下属子公司。公司 2025 年度与上述关联方预计发生日常关联交易不超过 6,650 万元，2024 年度日常关 联交易实际发生金额为 1,369.26 万元。公司 2025 年度预计发生日常关联交易 ...

国元证券股份有限公司关于胜通能源股份有限公司 2025 年度外汇套期保值业务的核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐机构"）作为胜通 能源股份有限公司（以下简称"胜通能源"或"公司"）首次公开发行股票并上 市的保荐机构，根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，对胜通能源 开展 2025 年外汇套期保值业务事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 公司开展外汇套期保值是遵循降低汇率波动风险、不以投机及套利为目的的 原则，在与交易对手签订协议时严格按照公司预测的汇款金额、期限进行交易。 当外汇市场波动较大时，开展外汇套期保值能降低汇率波动对公司的影响，但同 时也会存在一定的风险，具体如下： 一、投资情况概述 1、交易目的：随着公司国际业务规模持续增长，未来会有货币结汇及购汇 的需求，存在一定的汇率敞口风险。公司开展外汇套期保值业务目的在于增强公 司财务稳健性，降低公司在开展国际业务和外币贷款过程中的汇率波动风险，合 理控制汇兑风险对公司经营业绩的影响。本次投资不会影响公司主营业务的发展， 资金使用安排合理。 2、 ...

审计报告 胜通能源股份有限公司 容诚审字[2025]230Z0289 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 1 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-6 | | 2 | 合并资产负债表 | 1 | | 3 | 合并利润表 | 2 | | 4 | 合并现金流量表 | 3 | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 4-5 | | 6 | 母公司资产负债表 | 6 | | 7 | 母公司利润表 | 7 | | 8 | 母公司现金流量表 | 8 | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 9-10 | | 10 | 财务报表附注 | 11-122 | 2 审 计 报 告 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 容诚审字[2025]230Z0289 号 胜通 ...

非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 胜通能源股份有限公司 容诚专字[2025]230Z0189 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn 关于胜通能源股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 本专项说明仅供胜通能源年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。 附件：胜通能源股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往 https://www.rsm.global/china/ 来情况汇总表。 （此页无正文，为胜通能源股份有限公司容诚专字[2025]230Z0189 号报告之 签字盖章页。） 容诚会计师事务所 （特殊普通合伙） 中国注册会计师： 容诚专字[2025]230Z0189 号 胜通能源股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据中国注册会计师审计准则审计了胜通能源股份有限公司 （以下简称胜 ...

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | 1-3 | | 2 | 募集资金年度存放与使用情况专项报告 | 4-8 | 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 容诚专字[2025]230Z0188 号 胜通能源股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的胜通能源股份有限公司（以下简称胜通能源）董事会编制 的 2024 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 胜通能源股份有限公司 容诚专字[2025]230Z0188 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 | | | 一、 对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供胜通能源年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他 ...

国元证券股份有限公司关于胜通能源股份有限公司 5、交易期限：授权有效期自公司 2024 年年度股东大会审议通过之日起，持 仓时间不得超过 12 个月或实货合同规定的时间。 6、资金来源：公司自有资金，不涉及使用募集资金或银行信贷资金。 二、相关审议程序 公司第三届董事会独立董事 2025 年第一次专门会议、第三届董事会第二次 会议、第三届监事会第二次会议审议通过了《关于公司及子公司开展 2025 年度 商品套期保值业务的议案》，同意公司及子公司开展商品套期保值业务。本次事 项不涉及关联交易。本次事项尚需提交公司股东大会审议。 2、交易金额：在授权有效期内预计任意交易日持有的最高合约价值不超过 15,800 万美元，在授权有效期内拟投入的交易保证金和权利金上限最高不超过 4,750 万美元，即在期限内任一时点不超过 4,750 万美元。在上述额度内，开展 套期保值业务所需保证金可循环滚动使用，有效期内任一时点的交易金额（含前 述交易的收益进行再交易的相关金额）将不超过已审议额度。 3、交易方式：套期保值场内/外交易；其中套期保值业务操作主体开展场外 交易将选择具有良好资信和业务实力的交易对手，开展部分结构简单、 ...

容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 2024 年度营业收入扣除情况的 专项审核报告 胜通能源股份有限公司 容诚专字[2025]230Z0190 号 目 录 | 序号 | 内 | 容 | 页码 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 营业收入扣除情况的专项审核报告 | | 1-2 | | 2 | 营业收入扣除情况表 | | 3 | 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 关于胜通能源股份有限公司 2024 年度营业收入扣除情况的专项审核报告 容诚专字[2025]230Z0190 号 胜通能源股份有限公司全体股东： 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财务信息 审计或审阅以外的鉴证业务》的规定计划和实施审核工作，以对营业收入扣 除情况表是否不存在重大错报获取合理保证。在审核过 ...

国元证券股份有限公司关于胜通能源股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐机构"）作为胜通 能源股份有限公司（以下简称"胜通能源"或"公司"）首次公开发行股票并上 市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》等相关法律法规 和规范性文件的规定，现将 2024 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如 下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准胜通能源股份有限公司首次公开发行 股票的批复》（证监许可[2022]1333 号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司 获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）30,000,000 股，每股发行价格为人民 币 26.78 元，募集资金总额为人民币 803,400,000.00 元，扣除承销费用 80,000,000 ...

一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的 | | | 情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 | | | 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 | 是 | | 度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 保荐机构每月查询公司募集资金专户资金变 | | | 动情况和大额资金支取、使用情况 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 | 是 | | 文件一致 | | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | 0 次，已事前或事后审阅会议材料 | | （2）列席公司董事会次数 | 0 次，已事前或事后审阅会议材料 | | （3）列席公司监事会次数 | 0 次，已事前或事后审阅会议材料 | | ...