审计组织架构 - 公司在董事会下设立审计委员会负责组织实施内部审计制度[6] - 内部审计机构为独立部门，对董事会负责，向董事会审计委员会报告工作[6] 会议与报告频率 - 审计委员会至少每季度召开一次会议审议内部审计机构提交的工作计划和报告等[11] - 内部审计机构至少每季度向审计委员会报告一次工作，至少每年提交一次内部审计报告[13] - 内部审计机构每季度向董事会或审计委员会报告内部审计工作情况和发现的问题[13] - 内部审计机构至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[25] - 内部审计机构至少每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[28] 审计工作范围 - 审计工作涵盖公司经营活动中与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节[14] - 内部审计机构具体职责包括财务审计、内控审计、新建项目和技改项目审计等[15] - 内部审计机构主要工作范围包括对内部控制制度、会计核算工作等进行监督检查[17] 文档保管 - 审计工作底稿保管期限为5年，季度财务审计报告保管期限5年，其他审计工作报告保管期限为10年[18] - 内部审计机构应在每年度结束后的6个月内送交公司档案室归档[18] 申诉机制 - 被审计对象对审计处理决定如有异议，可在接到处理决定之日起一周内向董事长提出书面申诉[23] - 董事长接到申诉十五日内根据权限做出处理或者提请董事会审议[23] - 申诉期间原审计处理决定照常执行，特殊情况经董事长审批可暂停执行[23] 特殊检查 - 审计委员会应督导内部审计机构至少每半年对重大事件实施情况和大额资金往来情况进行一次检查[24] 报告披露 - 公司内部控制评价由内部审计机构负责，出具年度内部控制评价报告[32] - 内部控制评价报告需经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[32] - 公司应在年度报告披露同时，在符合条件媒体披露内部控制评价报告和审计报告[34] 其他事项 - 公司应制定内部控制自查制度和年度内部控制自查计划[13] - 公司董事会应对内部控制制度的建立健全和有效实施负责[3] - 内部审计工作需提前三日或到场时向被审计对象发出书面审计通知书，专案审计除外[22] - 内部审计机构发现公司违法违规等情形应及时向深圳证券交易所报告[24] - 董事会或审计委员会认为公司内控有重大缺陷应及时向本所报告并披露[24] - 内部审计机构在业绩快报对外披露前进行审计[28] - 会计师事务所对内部控制有效性出具非标准报告，公司董事会需做专项说明[36] - 公司应重点加强对控股子公司管理控制，建立相关制度[34][35] - 内部审计机构可向董事长建议奖励模范遵守制度的部门和个人[37] - 被审计单位有违规情形，董事会责令改正并处理责任人[37] - 内部审计人员违规，公司处理责任人，涉嫌犯罪移送司法[38]

董事会秘书任职资格 - 每届任期3年，可连续聘任[6] - 需从事经济、管理、证券等工作三年以上[3] - 需具有大学本科以上学历[3] - 最近三十六个月受证监会行政处罚不得担任[5] - 最近三十六个月受交易所公开谴责或三次以上通报批评不得担任[5] 聘任与解聘 - 拟聘任会议召开五个交易日前报送材料，深交所无异议董事会可聘任[7] - 出现规定情形，董事会应自事实发生之日起一个月内解聘[10] 职责与权限 - 设立董事会办公室，由其负责管理[17] - 有权了解公司信息披露情况，报经董事会后组织、协调实施披露[20] - 公司有关部门应按规定提供信息披露所需资料和信息[22] - 公司重大决定前应从信息披露角度征询意见[23] 其他规定 - 空缺超过三个月，董事长代行职责直至正式聘任[11] - 董事兼任时特定行为不能以双重身份作出[18] - 应配备信息披露必需的办公设备[24] - 对公司负有诚信和勤勉义务，不得谋私利[24] - 委托职责需经董事会同意，违法应担责[24] - 与新法规抵触按新规定执行并修订[26] - 未尽事宜按中国相关法律和公司章程规定执行[26] - 由公司董事会制定并负责解释[27] - 自公司董事会审议通过之日起施行，修改亦同[28]

股份锁定 - 上市已满一年公司董高年内新增无限售股按75%自动锁定[7] - 上市未满一年公司董高新增本公司股份按100%自动锁定[7] 股份转让 - 董高任职期间每年转让股份不超所持总数25%，不超1000股可全转[7][8] - 董高新增无限售股当年可转25%，新增限售股计入次年基数[8] 减持披露 - 董高减持应提前十五个交易日报告披露计划[8] - 减持完毕或未完毕2个交易日内报告公告[9] 违规处理 - 董高及5%以上股东违规买卖收益归公司，董事会收回披露[13][21] 买卖限制 - 董高在年报、半年报公告前十五日内不得买卖[15] 管理职责 - 董事会秘书管理董高股份数据，季度检查披露情况[18] 变动披露 - 董高股份变动2个交易日内报告公告[19] 日常监管 - 深交所对相关人员买卖进行日常监管[20] 制度执行 - 制度与新规抵触按新规定执行修订[23] - 制度由董事会制定解释，审议通过日施行修改[25][26]

公司基本信息 - 公司由威海广泰空港设备有限公司变更设立，统一社会信用代码为913710002642503020[1] - 每股面值为1元人民币[2] - 股份总数为531227261股，均为普通股[2] 股份相关 - 发起设立时，威海广泰投资等多家股东持股[2] - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额10%[2] - 公司收购股份用于特定情形，合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总数10%[3] 股东与股东会 - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[8] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时，公司需在2个月内召开临时股东大会[8] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[13] 董事会与董事 - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名[23] - 董事会每年至少召开两次会议，提前10日通知全体董事[29] - 董事每届任期三年，任期届满可连选连任，独立董事连任时间不得超6年[20] 监事会与监事 - 监事会由3名监事组成，设监事会主席1人[35] - 监事会每6个月至少召开一次会议，监事会决议需经半数以上监事通过[36] - 监事任期每届为3年，任期届满可连选连任[35] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，应提取利润的10%列入公司法定公积金[36] - 公司最近三年现金累计分配利润不少于最近三年年均可分配利润的30%[39] - 公司实施现金分红需满足可分配利润为正值等条件[38] 其他 - 公司在会计年度结束之日起4个月内报送年度财务会计报告[36] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘[40] - 设备累计支出达到或超公司最近一期经审计净资产的30%[39]

独立董事任职资格 - 原则上最多在3家境内上市公司兼任[4] - 聘任人数在董事会成员中比例应不低于三分之一，至少含1名会计专业人士[5] - 需有5年以上相关工作经验[6] - 特定股东及其直系亲属不得担任[8] - 最近三十六个月内受特定处罚或谴责不得被提名[13] - 以会计专业人士身份被提名需具备特定资格[13] 独立董事提名与选举 - 董事会、特定股东可提出候选人[11] - 连续任职六年，三十六个月内不得被提名[13] - 连任时间不得超过6年[17] - 选举两名以上实行累积投票制，中小股东表决单独计票披露[17] 独立董事履职与管理 - 连续2次未亲自出席且不委托，董事会应提议解除职务[18][19] - 辞任或被解除致比例不符，公司60日内完成补选[19][20] - 行使部分职权需全体过半数同意[23] - 专门会议记录保存至少10年[27] - 公司提供资料至少保存10年[31] - 对议案投反对或弃权应说明理由，公司披露异议意见[29] - 行使特定职权公司应及时披露，不能正常行使披露情况理由[23] 独立董事费用与保障 - 聘请专业机构及行使职权费用由公司承担[33] - 津贴标准由董事会制订预案，股东会审议通过并年报披露[33] - 公司可建立责任保险制度[33] 独立董事工作要求 - 每年现场工作时间不少于15日[36] - 工作记录及公司提供资料至少保存10年[38] - 特定情形应向深圳证券交易所报告[39] - 向年度股东会提交述职报告，最迟发通知时披露[39][41] 制度相关 - 与新法规或修订后章程抵触按新规定执行并修订[43] - 由公司董事会制定并负责解释，股东会审议通过施行[44]

制度适用范围 - 制度适用于公司及下属全资或控股子公司[3] 信息管理 - 制度所指信息包括定期报告、临时报告、财务数据等[3] 管理机构 - 公司董事会是信息对外报送的最高管理机构[3] 保密义务 - 董事等在内幕信息期间负有保密义务[4] - 公司不得提前泄露应披露的信息[5] 外部单位管理 - 提供未公开信息需将外部人员登记备案[5] - 负责报送人员应提醒外部单位履行保密义务[10] - 外部单位不得泄漏或利用未公开信息[11] - 外部单位信息泄露应通知公司，公司向交易所报告[13] - 外部单位违规使用信息，公司将依法追责[6]

投资审议标准 - 投资事项资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需提交董事会审议[7] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需提交董事会审议[7] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需提交董事会审议[7] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需提交董事会审议[7] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需提交董事会审议[7] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需提交董事会审议[7] - 投资事项资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上需经董事会审议后提交股东会审议[8] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元需经董事会审议后提交股东会审议[9] - 证券投资总额占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需提交董事会审议[20] - 证券投资总额占最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元需提交股东会审议[20] 投资交易规定 - 证券投资与衍生品交易额度使用期限不超12个月，任一时点交易金额不超投资额度[18] - 已交易衍生品公允价值减值与对冲资产价值变动合计亏损或浮动亏损达公司最近一年经审计归母净利润10%且绝对金额超1000万人民币时应及时披露[22] 投资管理 - 项目负责人负责投资项目尽职调查、实施和后期管理，按季度收集财务报表，重大事项专项临时汇报[28] - 出现投资项目经营期满、经营不善破产等情况公司可收回对外投资[32] - 投资项目有悖经营方向、连续亏损无前景等情况公司可转让对外投资[33] 责任承担 - 公司董事等管理人员对违规或失当投资行为造成的损失承担连带责任[35] - 责任单位或责任人怠于履职给公司造成损失的，可视情节给予处分并承担赔偿责任[35] 其他 - 公司投资行为信息披露按《深圳证券交易所股票上市规则》等规定执行[37] - 本制度由公司董事会制定并负责解释，自股东会审议通过之日起施行[38][39] - 公司进行委托理财应选合格专业理财机构，签订书面合同明确相关内容[21]

资金占用规定 - 资金占用分经营性和非经营性两种[4] - 公司不得向关联方以多种方式提供资金[7] 审查监督 - 董事会审计委员会至少每季度查阅一次资金往来情况[10] - 公司应聘请注册会计师对关联方占用资金情况出具专项说明[14] 支付审查 - 财务部门办理支付要审查决策程序并备案相关文件[12] 责任认定 - 董事长是防止资金占用及清欠第一责任人[13] - 关联方违规占用资金给公司造成损失应赔偿[17] - 董高人员违规处理资金往来应赔偿并可能被追究法律责任[18] 制度相关 - 制度由公司董事会制定并负责解释[21] - 制度自公司董事会审议通过之日起施行，修改亦同[22]

担保审议规则 - 董事会审议对外担保需全体董事过半数且出席会议三分之二以上董事同意[11] - 关联担保时关联董事无表决权，无关联董事过半数通过决议，不足3人提交股东会[11] - 公司及子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后需股东会审议[11] - 公司及子公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后需股东会审议[11] - 最近十二个月内担保金额累计超最近一期经审计总资产30%需股东会审议[11] - 被担保对象资产负债率超70%需股东会审议[11] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%需股东会审议[11] - 对股东、实际控制人及其关联人提供担保需股东会审议[11] - 为关联人提供担保需全体非关联董事过半数且出席会议非关联董事三分之二以上同意并提交股东会[16] 担保额度调剂 - 合营或联营企业担保额度调剂累计不超预计总额度50%[15] 担保信息披露 - 被担保人于债务到期后15个交易日内未履行还款义务需及时披露[19] 担保合同备案 - 公司订立的担保合同应在签署之日起2日内报送财务部门、董事会办公室登记备案[21] 担保财产管理 - 财务部门应指定专人保管担保财产和权利证明，定期复核其存续状况和价值[23] 被担保人监测 - 财务部门可通过参加会议、审核施工进度和财务等方式检测被担保人及项目[23] - 发现被担保人债务到期未履行等情况，财务部门应及时通报[24] 担保追偿程序 - 被担保人不能履约，公司应立即启动反担保追偿程序并报告董事会[26] 保证责任承担 - 公司作为一般保证人，未经法定程序不得先行承担保证责任[30] - 债权人放弃物的担保，未经董事会批准不得擅自履行全部保证责任[31] - 法院受理债权人破产案件，债权人未申报债权，公司应申报并预先行使追偿权[32] - 保证合同约定按份额担责，公司应拒绝承担超出份额外的责任[33]

审计委员会 - 委员由 5 名非高管董事组成，至少 3 名独立董事，1 名专业会计人士[4] - 设召集人 1 名，由会计专业独立董事担任，委员过半数选举并报董事会决定[5] - 独立董事连续任职不超六年[4] - 每年向董事会提交对外部审计机构履职及监督情况报告[11] - 督导内审部门每半年检查重大事件及大额资金往来并提交报告[12] - 全体成员过半数同意，财务报告等事项才可提交董事会审议[14] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 会议审议意见书面提交董事会，未采纳需披露并说明理由[15] - 每季度至少开一次会，紧急情况可免提前 3 天通知[21] - 会议需三分之二以上委员出席，决议成员过半数通过[22] - 会议资料保存至少十年[23] - 连续 180 日以上持股 1%以上股东可请求起诉违规高管[29] - 收到请求 30 日内未起诉，股东可自行起诉[31] - 公司年报披露审计委员会年度履职情况[31] - 负责公司长期战略及重大投资可行性研究[38] 战略委员会 - 委员 5 名，至少 2 名独立董事[40] - 每年至少开 1 次会，会前 3 天通知[47] - 会议三分之二以上委员出席，决议全体委员过半数通过[49] - 会议记录保存至少十年[49] - 委员任期与董事会一致，届满可连选连任[40] - 负责公司长期战略及重大投资可行性研究[43] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[40] 提名委员会 - 委员 3 名，至少 2 名独立董事[59] - 委员任期与董事会一致，届满可连选连任[59] - 拟定董事及高管选择标准和程序，遴选审核人选及资格[61] - 每年至少开 1 次会，会前 3 天通知[66] - 会议三分之二以上委员出席，决议全体委员过半数通过[66] - 会议记录保存至少十年[68] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[59] 薪酬与考核委员会 - 委员 5 名，至少 3 名独立董事[76] - 设召集人 1 名，由独立董事担任，委员过半数选举并报董事会决定[76] - 公司董事会通过员工持股计划草案两交易日内披露信息[79] - 人力部门收集资料提交提案[82] - 按标准程序对董事及高管绩效评价[83] - 需股东会审议事项，董事会通过后发通知履行程序[84] - 每年至少开 1 次会，会前 3 天通知并提供资料，紧急可免[85] - 会议三分之二以上委员出席，决议全体委员过半数通过[85] - 会议现场召开，必要时视频等方式，举手表决或投票表决[85] - 人力部门负责人可列席，必要时邀请董事等列席[85] - 必要时可聘中介机构，费用公司支付[85] - 会议记录保存至少十年[86] - 建议议题书面呈报董事会[86] - 出席人员对会议事项保密[86] - 委员可跟踪董事及高管履职并质询[88] 其他 - 细则自董事会审议通过施行，修改亦同[93]