宁波东力股份有限公司 审计 报告 立信中联审字[2024]D—0906 号 立信中联会计师事务所(特殊普通合伙) LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.go.gov.cn）" 进行记 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http:///ag.froc.gov.cn）" 进行记 415 目 录 | 、审计报告 | | 1-5 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表 | | | | 1、 | 合并资产负债表、母公司资产负债表 | 1-4 | | 2、 | 合并利润表、母公司利润表 | 5-6 | | 3、 | 合并现金流量表、母公司现金流量表 | 7-8 | | 4、 | 合并股东权益变动表、母公司股东权益变动表 | 9-12 | | 5、 财务报表附注 | | 1-114 | 立信中联会计师事务所(特殊普通合伙) inZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 审计报告 立信中联审字[ ...

宁波东力股份有限公司 内部控制审计报告 立信中联审字[2024]D-0051 号 立信中联会计师事务所(特殊普通合伙) LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行还没 。 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.md-.jzw.cn）"进行" 立信中联会计师事务所(特殊普通合伙) LixinZhonglian CPAs(SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 内部控制审计报告 立信中联审字[2024]D-0051 号 目 录 内部控制审计报告 Í 1—2 宁波东力股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们 审计了宁波东力股份有限公司(以下简称宁波东力公司)2023年 12 月 31 日的财务 报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 我们认为,宁波东力公司于 2023年 12月 31 日按照《企业内部控制基本规范》 和相关规定在所有重 ...

第七届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 宁波东力股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会第二次会议书面 通知于 2024 年 4 月 13 日以专人送达及微信方式发出，会议于 2024 年 4 月 24 日（星期三）下午在公司会议室以现场加通讯方式召开。本次会议由徐俊杰先生 主持，应参加会议监事 3 人，实际参加会议监事 3 人，董事会秘书列席了会议。 本次会议的召开程序符合《公司法》《证券法》及《公司章程》的有关规定。 证券代码：002164 证券简称：宁波东力 公告编号：2024-010 宁波东力股份有限公司 二、监事会会议审议情况 经充分的讨论和审议，会议以记名投票方式表决，形成如下决议： （一）审议通过《2023年度监事会工作报告》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 《 2023 年 度 监 事 会 工 作 报 告 》 详 见 同 日 的 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn）。 本议案需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 （ ...

经核查独立董事王继生、楼百均、蒲一苇、章勇敏（2023 年度在任）的任 职经历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何 职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在 利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立 性的情况。公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性 的相关规定要求。 宁波东力股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等要求， 宁波东力股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事王继生、 楼百均、蒲一苇及 2023 年度在任独立董事章勇敏的独立性情况进行评估并出具 如下专项意见： 宁波东力股份有限公司董事会 二〇二四年四月二十四日 ...

证券代码：002164 证券简称：宁波东力 公告编号：2024-015 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 宁波东力股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第二次会议于 2024 年 4 月 24 日召开，会议审议通过了《关于召开 2023 年年度股东大会的议案》。 会议决定于 2024 年 5 月 20 日（星期一）下午 14:00 以现场表决和网络投票相结 合的方式在公司行政楼一楼会议室召开 2023 年年度股东大会。现将有关事项公 告如下： 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：2023 年年度股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期和时间： （1）现场会议时间：2024 年 5 月 20 日（星期一）14:00 宁波东力股份有限公司 关于召开2023年年度股东大会的通知 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为 2024 年 5 月 20 日上午 9:15-9:25 和 9:30-11 ...

宁波东力股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 独立董事：楼百均 本人楼百均作为宁波东力股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规、 规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》《独立董事年报工作制度》 等规定要求，切实履行独立董事忠实诚信和勤勉尽责的义务，积极出席相关会议， 认真审议董事会各项议案，全面关注公司的经营状况、内部控制的建设情况及董 事会决议执行情况，积极参与公司治理，依托专业知识为公司经营发展和规范运 作提出合理化的意见和建议，努力维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东 的合法权益。现将 2023年度履职情况汇报如下： 一、基本情况 本人于1963年9月出生，硕士，注册会计师、硕士生导师。曾任江西财经大 学理财系副教授等职务。现任浙江万里学院教授，兼任海天国际控股有限公司、 宁波太平鸟时尚服饰股份有限公司、坤能智慧能源服务集团股份有限公司（非上 市公司）独立董事。2021年1月起任公司独立董事。 报告期内，本人作为公司独立董事，任职符合《上市 ...

人员情况 - 2023年末立信中联合伙人47人，注册会计师264人，签过证券服务业务审计报告的128人[1] - 签字注册会计师李诗雨有5年事务所执业经历[6] - 项目合伙人舒国平2022年10月收警示函，近三年无其他处罚[6] 业绩数据 - 2022年度立信中联经审计收入总额33448.40万元，审计业务收入27222.31万元，证券业务收入13939.46万元[2] - 2023年立信中联上市公司审计客户27家，年报审计收费含税总额3554.40万元，同行业审计客户15家[2] 公司决策 - 公司第六届董事会第十三次会议通过聘请2023年度审计机构议案[3] 审计工作 - 2023年就重大会计审计事项咨询解决问题并达成一致[8][9] - 2023年制定全面合理可操作审计工作方案，围绕收入确认等重点展开[14] 信息安全 - 公司明确立信中联信息安全管理责任义务，其制定系统性信息安全控制制度[16]

选聘流程 - 选聘会计师事务所需经审计委员会、董事会和股东大会决定[2] - 选聘议案可由审计委员会、过半数独立董事等提出[5] - 聘期一年，可续聘[6] 选聘标准 - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[8] - 以满足选聘文件要求的所有会计师事务所审计费用报价的平均值作为选聘基准价计算得分[8] 费用与披露 - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%），需在信息披露文件中说明相关情况[9] - 公司应在年度报告中披露会计师事务所等服务年限、审计费用等信息[9] - 每年需披露对会计师事务所履职及监督职责情况报告，变更时还需披露相关情况[10] 人员限制 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担公司审计业务满5年，之后连续5年不得参与[9] 文件保存 - 文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[11] 改聘情形与要求 - 公司改聘会计师事务所的情形包括执业质量重大缺陷等五种[13] - 除特定情况外，公司不得在年报审计期间改聘执行年报审计业务的会计师事务所[14] - 审计委员会审核改聘提案时应约见前后任事务所并发表审核意见[14] - 董事会通过改聘议案后发股东大会通知，前任可在会上陈述意见[14] - 会计师事务所主动终止审计，审计委员会应了解原因并报告董事会[14] - 公司更换会计师事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[14] 监督与管理 - 审计委员会应关注变更事务所、拟聘事务所受处罚等情形[16] - 审计委员会应对选聘会计师事务所监督检查，结果涵盖在年度审计评价意见中[16] - 审计委员会发现选聘违规且后果严重应报告董事会，严重情形下公司不再聘用相关事务所[17] 制度生效 - 本制度由董事会负责解释和修订，经审议通过之日起生效实施[19]

业绩总结 - 2023年度归属上市公司股东净利润40420252.74元[1] - 2023年母公司净利润52256486.75元[1] - 2023年末合并报表未分配利润 -330432735.46元[1] - 2023年末母公司未分配利润 -551721407.93元[1] 利润分配 - 2023年度拟不派现、不送股、不转增[1] - 2023年末可供分配利润为负不满足分红条件[2] 决策流程 - 利润分配预案经审计委审议通过[4] - 董事会、监事会同意预案并提交股东大会审议[4][5] - 2024年4月24日召开相关会议[1]

内部控制评价 - 公司对2023年12月31日内部控制有效性进行评价[2] - 基准日不存在财务和非财务报告内控重大缺陷[4] - 纳入评价范围单位资产和营收占比均为100%[6] 缺陷标准 - 财务报告内控重大缺陷定量标准为错报≥资产或营收总额1%[10] - 重要缺陷为0.5%≤错报＜1%[10] - 一般缺陷为错报＜0.5%[10] 报告期情况 - 报告期内无财务报告内控重大和重要缺陷[12] - 未发现非财务报告内控重大和重要缺陷[13] - 无其他需说明的内控相关重大事项[14]